证券市场基本法律法规-47及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-47 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向_说明，并提出合理处理利益冲突的建议。（分数：2.00）A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的_。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30%D.50%3.证券营业部负责

2、人应当每 3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于_个工作日。（分数：2.00）A.3B.5C.7D.104.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入_家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.105.收购人公告要约收购报告书摘要后_日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.306.财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在_个工作日内向中国证监会报告并依

3、法进行公告，南中国证监会责令改正。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.57.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过_家。（分数：2.00）A.2B.5C.7D.98.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.1B.5C.10D.209.证券公司应当按_编制客户资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。（分数：2.00）A.日B.月C.季D.年10.证券公司应当_计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。（分数：2.00）A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年11.下列关于监管部门对融资融券业

4、务监管规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.单一证券的市场融资买入量、融券卖出量或者担保物持有量占其市场流通量的比例达到规定的最高限制比例的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停部分或者全部证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督12.公开

5、发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和_。（分数：2.00）A.清偿债务B.资本支出C.生产性支D.非生产性支出13.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，_向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（分数：2.00）A.每半年B.每年C.每两年D.每月14.证券公司应当至少_向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。（分数：2.00）A.每日B.每月C.每 3个月D.每年15._是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、

6、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。（分数：2.00）A.对证券发行人的权利B.对证券交易人的权利C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利16.下列关于转融通业务规则的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户B.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案C.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金D.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 15%17.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担

7、保资金账户的_级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。（分数：2.00）A.一B.二C.三D.四18.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显_行业水平等不正当竞争手段招揽业务。（分数：2.00）A.低于B.等于C.高于D.大于19.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过_个月。（分数：2.00）A.3B.6C.9D.1220.根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过_个月。（分数：2

8、.00）A.1B.6C.10D.1221.下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息22.下列关于非法集资类犯罪立案追

9、诉标准的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.个人集资诈骗，数额在 20万元以上的B.单位集资诈骗，数额在 50万元以上的C.个人集资诈骗，数额在 50万元以上的D.单位集资诈骗，数额在 30万元以上的23.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪刑事责任认定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B.行为人实施了诱骗投资者买卖证券、期货合约的行为，但并未造成严重后果，只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券、期货信息真实公开的行为D.行为人所实施的

10、行为没有造成严重的后果，也构成本罪24.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.10万元以上 30万元以下B.10万元以上 50万元以下C.30万元以上 60万元以下D.50万元以上 100万元以下25.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.5二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)

11、26.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有_。 .建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 .建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 .建立健全客户账户管理制度 .建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括_。 .证券公司向监管机构的报告制度 .证券业协会的自律管理 .信息披露 .检查制度（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的有_。 .举办有关

12、证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 .接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 .在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 .中国证券业协会认定的其他形式（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取_监管措施。 .出具警示函 .责令增加内部合规检查次数 .监管谈话 .责令改正（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30._及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办

13、法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。 .发行人 .证券公司 .证券服务机构 .投资者（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.下列属于高级管理人员的有_。 .公司的经理 .公司的财务负责人 .上市公司董事会秘书 .公司的副经理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.股份有限公司申请股票上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括_。 .申请股票上市的股东大会决议 .上市报告书 .法律意见书和上市保荐书 .最近一次的招股说明书（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.证券公司应当向客户如实

14、披露其客户资产管理_等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 .业务资质 .管理能力 .业绩 .财务状况（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在_等方面相互分离、独立运行。 .机构 .人员 .信息 .账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的有_。 .客户基本资料 .投资经验 .诚信记录 .融资融券需求（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.下列关于融券业务所涉及证券的权

15、益处理规定的说法中，正确的有_。 .对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 .证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据 .证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 .客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.下列关于直接投资子公司的说法中，正确的有_。 .直接投资子公司

16、及其下属机构应当对拟投资企业开展尽职调查，充分、客观了解拟投资企业的情况，必要时可以聘请第三方专业机构或专家协助完成相关工作 .投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于 1/2，证券公司的人员数量不得超过 1/3 .直接投资子公司及其下属机构应当加强对已投资企业的管理，持续跟踪、分析、评估已投资企业的经营状况，并及时处置出现的投资风险 .直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金不得以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.发行人在持续督导期间出现以下_情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3个

17、月到 12个月内不受理相关保荐人具体负责的推荐。 .关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大 .证券上市当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符 .公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑 80%以上 .首次公开发行股票并上市之日起 12个月内控股股东或者实际控制人发生变更（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.证券公司只能接受其_的期货公司的委托从事介绍业务。 .全资拥有 .控股 .其他 .被同一机构控制（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有_。 .使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投

18、资 .使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 .为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 .经中国证监会认可开展的其他业务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准有_。 .发行数额在 500万元以上的 .伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 .利用募集的资金进行正常活动的 .转移或者隐瞒所募集资金的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包

19、括_。 .项目负责人 .合作内容 .起止时间 .版面安排或者节目时间段（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的有_。 .督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作 .督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 .督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 .督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有_。 .自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 20

20、0% .自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500% .持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30% .持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.主承销人应当具备的主要条件有_。 .有足够数量的证券专业操作人员，其中 60%以上的人员在证券专业岗位工作 2年以上 .具有法定最低限额以上的实收货币资本 .主要负责人中 2/3的人员有 2年以上的证券管理工作经历，或者有 5年以上的金融管理工作经验 .全部从业人员在以往 3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误

21、受到起诉或行政处分（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46._对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 .中国证监会 .中国证监会派出机构 .证券交易所 .中国证券业协会（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在_分别开立账户。 .证券交易所 .中国证监会 .可以存管客户交易资金的商业银行 .证券登记结算机构（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48._依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资

22、料。 .中国证监会及其派出机构 .证券登记结算机构 .证券交易所 .中国证券业协会（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.非公开发行股票及其股权转让采用_等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 .网络 .公开劝诱 .说明会 .公告（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有_。 .国家对证券市场的管理制度 .股东的合法权益 .债权人的合法权益 .公众的合法权益（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-47 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，

23、分数：50.00)1.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向_说明，并提出合理处理利益冲突的建议。（分数：2.00）A.所在机构的管理层 B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关解析：解析 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的_。

24、（分数：2.00）A.10% B.20%C.30%D.50%解析：解析 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的 10%。3.证券营业部负责人应当每 3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于_个工作日。（分数：2.00）A.3B.5C.7D.10 解析：解析 证券营业部负责人应当每 3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10个工作日。4.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入_家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期

25、货投资咨询业务。（分数：2.00）A.1 B.3C.5D.10解析：解析 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入 1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。5.收购人公告要约收购报告书摘要后_日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。（分数：2.00）A.5B.10C.15 D.30解析：解析 收购人公告要约收购报告书摘要后 15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。6.财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾

26、问业务管理办法规定条件的，应当在_个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，南中国证监会责令改正。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.5 解析：解析 财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在 5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。7.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过_家。（分数：2.00）A.2 B.5C.7D.9解析：解析 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。8.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币

27、_万元。（分数：2.00）A.1B.5C.10 D.20解析：解析 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10万元。9.证券公司应当按_编制客户资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。（分数：2.00）A.日B.月C.季 D.年解析：解析 证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。10.证券公司应当_计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。（分数：2.00）A.逐日 B.逐月C.逐季D.逐年解析：解析 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠

28、债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在约定期限内补交差额。11.下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.单一证券的市场融资买入量、融券卖出量或者担保物持有量占其市场流通量的比例达到规定的最高限制比例的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停部分或者全部证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会

29、应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督 解析：解析 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。12.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和_。（分数：2.00）A.清偿债务B.资本支出C.生产性支D.非生产性支出 解析：解析 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。13.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，_向中国证监会派

30、出机构报送合规检查报告。（分数：2.00）A.每半年 B.每年C.每两年D.每月解析：解析 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。14.证券公司应当至少_向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。（分数：2.00）A.每日B.每月C.每 3个月 D.每年解析：解析 证券公司应当至少每 3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。15._是指请求召开证券持有人会议、参加证券持

31、有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。（分数：2.00）A.对证券发行人的权利 B.对证券交易人的权利C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利解析：解析 对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。16.下列关于转融通业务规则的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户B.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协

32、会备案 C.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金D.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 15%解析：解析 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案。因此，B 项说法错误。17.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的_级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。（分数：2.00）A.一B.二 C.三D.四解析：解析 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。18.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险

33、与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显_行业水平等不正当竞争手段招揽业务。（分数：2.00）A.低于 B.等于C.高于D.大于解析：解析 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。19.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过_个月。（分数：2.00）A.3B.6 C.9D.12解析：解析 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6个月。20.根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金

34、由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过_个月。（分数：2.00）A.1B.6C.10D.12 解析：解析 直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过 12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的 30%。21.下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.中华人民共和国证券法规定，对证

35、券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库 D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息解析：解析 依照中华人民共和国证券法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。22.下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.个人集资诈骗，数额在 20万元以上的B.单位集资诈骗，数额在 50万元以上的 C.个人集资诈骗，数额在 50万元以上的D.单位集资诈骗，数额在 30万元以上的解析：解析 以非法占有为目的，使用诈骗方法非

36、法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)个人集资诈骗，数额在 10万元以上的。(2)单位集资诈骗，数额在 50万元以上的。23.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪刑事责任认定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B.行为人实施了诱骗投资者买卖证券、期货合约的行为，但并未造成严重后果，只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券、期货信息真实公开的行为D.行为人所实施的行为没有造成严重的后果，也构成本罪 解析：解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约

37、罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。故 D项说法错误。24.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.10万元以上 30万元以下B.10万元以上 50万元以下C.30万元以上 60万元以下 D.50万元以上 100万元以下解析：解析 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，

38、责令改正，给予警告，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款。25.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.5 解析：解析 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或

39、者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有_。 .建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 .建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 .建立健全客户账户管理制度 .建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护

40、客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。27.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括_。 .证券公司向监管机构的报告制度 .证券业协会的自律管理 .信息披露 .检查制度（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 中国证监会及其派出监管机构依法对

41、证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。28.下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的有_。 .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 .接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 .在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 .中国证券业协会认定的其他形式（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有

42、关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。29.证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取_监管措施。 .出具警示函 .责令增加内部合规检查次数 .监管谈话 .责令改正（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可

43、以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。30._及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。 .发行人 .证券公司 .证券服务机构 .投资者（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者

44、及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。31.下列属于高级管理人员的有_。 .公司的经理 .公司的财务负责人 .上市公司董事会秘书 .公司的副经理（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。32.股份有限公司申请股票上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括_。 .申请股票上市的股东大会决议 .上市报告书 .法律意见

45、书和上市保荐书 .最近一次的招股说明书（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 股份有限公司申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书。(2)申请股票上市的股东大会决议。(3)公司章程。(4)公司营业执照。(5)依法经会计师事务所审计的公司最近 3年的财务会计报告。(6)法律意见书和上市保荐书。(7)最近一次的招股说明书。(8)证券交易所上市规则规定的其他文件。33.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理_等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 .业务资质 .管理能力 .业绩 .财务状况（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。34.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在_等方面相互分离、独立运行。 .机构 .人员 .信息 .账户（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相