证券市场基本法律法规-45及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-45 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券公司应当在代销合同签署后_个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.72.接受上市公司并购重组当事人委托的，财务顾问应当指定_名财务顾问主办人负责，同时，可以安排_名项目协办人参与。（分数：2.00）A.2；2B.1；2C.2；1D.1：13.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.有 500万元人

2、民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件4.证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向_备案。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所5.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监

3、会的规定C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务6.财务顾问主办人应当参加_组织的相关培训，接受后续教育。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会7._是证券自营业务的最高决策机构。（分数：2.00）A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构8.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.10B.50C.100D.2009.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以_方式特别声

4、明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。（分数：2.00）A.口头B.书面C.电子D.网络10.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所11._可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会12.证券发行规模达到一定数量的

5、，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过_家。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.713.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括_。（分数：2.00）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施14.下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应

6、当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料15.投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于_。（分数：2.00）A.1/3B.1/2C.2/3D.3/416.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发

7、行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款17.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体18.下列关于

8、非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体只能是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序19._是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。（分数：2.00）A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪20.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于_。（分数：2.00）A.结果犯B.预测犯C.原因犯

9、D.过程犯21.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务22.根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为_。（分数：2.00）A.一级市场中的虚

10、假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述23.背信运用受托财产罪侵犯的客体是_。（分数：2.00）A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂容体C.自然人和单位D.特殊客体24.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起_个月内，向中国证监会报送年度报告。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.425.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于_。（分数：2.00）A.股票抵押回购B.股票质押回购C.

11、股票约定回购D.股票报价回购二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括_。 .公司和行业的研究报告 .上市公司的详细资料 .股票市场变动态势的商情报告 .经济前景的预测分析和展望研究（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的_。 .有效性 .合法性 .及时性 .真实性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.证券经纪业务的禁止行为包括_。 .经客户的委托，为客户买卖证券 .不得侵占、损害客户的合法权益 .不得以任何方式向客

12、户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 .不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.监管部门对经纪业务的监管措施包括_。 .证券公司的内部控制 .证券交易所的监督 .证券业协会的自律管理 .证券监管机构的监管（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.荐股软件是指具备下列_一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。.提供具体证券投资品种选择建议 .提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 .提供具体证券投资品种的买卖时机建议 .预测具体证券投资品种的价格走势（分数：2.00）A.、B

13、.、C.、D.、31.财务顾问可通过_等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。 .日常沟通 .定期回访 .事前调查 .事后追究（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.自营业务中涉及_等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 .自营规模 .风险限额 .资产配置 .人员聘用（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.证券经营机构从事证券自营业务不得有下列_行为。 .假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 .将自营业务与代理业务混合操作 .将自营账户借给他人使用 .违反规定委托他人代为买卖证（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.

14、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资_和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 .国债 .在证券交易所上市的企业债券 .股票型证券投资基金 .国家重点建设债券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.证券公司可以委托_代为推广集合资产管理计划。 .其他证券公司 .商业银行 .证券交易所 .股份公司（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合_的单位和个人。 .个人或者家庭金融资产合计不低于 100万元人民币 .个人或者家庭金融资产合计不低于 200万元人民币 .公司、企业等机构净资产不低于 100

15、0万元人民币 .公司、企业等机构净资产不低于 2000万元人民币（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立_。 .证券账户 .担保账户 .资金账户 .保证金账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的_。 .融资融券业务管理制度 .决策与授权体系 .风险识别、评估与控制体系 .操作流程（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.下列_情形，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 .收取客户应当归还的资金、证券 .收取客户应当支付的利息、费

16、用、税款 .为客户进行融资融券交易的结算 .收取客户应当支付的违约金（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括_。 .融资融券业务申请表 .有效身份证明文件 .已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 .融资融券担保人证明（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.融资融券业务客户的选择标准包括_。 .工作状况 .账户状态 .信誉状况 .关联关系（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定_。 .追加保证金的通知方

17、式 .纠纷解决途径 .客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 .客户投诉的接待处理方式（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.标的证券为交易型开放式指数基金的，应符合的条件包括_。 .上市交易超过 5个交易日 .基金持有户数不少于 2000户 .最近 5个交易日内的日平均资产规模不低于 5亿元 .上市交易超过 3个交易日（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.证券金融公司应当每个交易日公布_。 .转融通成交数据 .转融资余额 .转融通费率 .转融券余额（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括_。 .从事介绍

18、业务的管理人员和业务人员的名单和照片 .受托从事的介绍业务范围 .期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 .交易结算结果查询方式（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括_。 .责令改正 .罚款 .撤销公司登记 .吊销营业执照（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于_。 .国债 .投资级公司债 .证券投资基金 .集合资产管理计划（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场

19、相关管理规定和业务制度，遵循_原则，并做好风险控制工作。 .公开 .平等 .自愿 .诚实信用（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有_。 .证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务 .证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 .中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理 .中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理（分数：2.00）A

20、.、B.、C.、D.、50.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有_。 .明示其与期货公司的介绍业务委托关系 .解释期货交易的方式、流程及风险 .作获利保证、共担风险等承诺 .作虚假宣传（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-45 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券公司应当在代销合同签署后_个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。（分数：2.00）A.2B.3C.5 D.7解析：解析 证券公司应当在代销合同签署后 5个工作

21、日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。2.接受上市公司并购重组当事人委托的，财务顾问应当指定_名财务顾问主办人负责，同时，可以安排_名项目协办人参与。（分数：2.00）A.2；2B.1；2C.2；1 D.1：1解析：解析 接受上市公司并购重组当事人委托的，财务顾问应当指定 2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排 1名项目协办人参与。3.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.有 500万元人民币以上的注册资本 B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施C.

22、有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件解析：解析 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有 100万元人民币以上的注册资本。故 A项说法错误。4.证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向_备案。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会 D.证券交易所解析：解析 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。5.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法

23、中，错误的是_。（分数：2.00）A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 解析：解析 D 项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。6.财务顾问主办人应当参加_组织的相关培训，接受后续教育。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会 解析：解析 财务顾问可以

24、申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。7._是证券自营业务的最高决策机构。（分数：2.00）A.监事会B.董事会 C.自营业务部门D.投资决策机构解析：解析 董事会是证券自营业务的最高决策机构。8.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.10B.50C.100 D.200解析：解析 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元。9.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以_方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公

25、司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。（分数：2.00）A.口头B.书面 C.电子D.网络解析：解析 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。10.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.证券登记结算机构 C.中国证券业协会D.证券交易所解析：解析 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内

26、的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。11._可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所 C.中国证券业协会D.中国证监会解析：解析 证券交易所可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。12.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过_家。（分数：2.00）A.2 B.3C.5D.7解析：解析 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保

27、荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。13.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括_。（分数：2.00）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易 D.提供交易设施解析：解析 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。14.下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.

28、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料解析：解析 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。故 A项说法错误。15.投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于_。（分数：2.00）A.1/3B.1/2 C.2/3D.3/4解析：解析 投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于 1/2，证券公司的人员数量不得超过 1/3。16.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.

29、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 3%以下的罚款 C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款解析：解析 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的。责令停止发行，退还所募资金并加算银行

30、同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。17.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体 解析：解析 选项 A、B、C 属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项 D属于其客体要件。18.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是_。（

31、分数：2.00）A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体只能是法人 C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序解析：解析 非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。19._是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。（分数：2.00）A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货

32、合约罪 C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪解析：解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。20.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于_。（分数：2.00）A.结果犯 B.预测犯C.原因犯D.过程犯解析：解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追

33、究民事责任或行政责任。21.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务解析：解析 B 项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、

34、人员、经营场所等分开隔离”。22.根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为_。（分数：2.00）A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述解析：解析 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。23.背信运用受托财产罪侵犯的客体是_。（分数：2.00）A.金融管理秩序和客户的合法权益 B.复杂容体C.自然人和单位D.特殊客体解析：解析 背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A 项

35、正确。24.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起_个月内，向中国证监会报送年度报告。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.4 解析：解析 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起 4个月内，向中国证监会报送年度报告。25.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于_。（分数：2.00）A.股票抵押回购B.股票质押回购 C.股票约定回购D.股票报价回购解析：解析 股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。二、组合型选择

36、题(总题数：25，分数：50.00)26.证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括_。 .公司和行业的研究报告 .上市公司的详细资料 .股票市场变动态势的商情报告 .经济前景的预测分析和展望研究（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。27.开立证券账户时，经办人应查验申请人

37、所提供资料的_。 .有效性 .合法性 .及时性 .真实性（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。28.证券经纪业务的禁止行为包括_。 .经客户的委托，为客户买卖证券 .不得侵占、损害客户的合法权益 .不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 .不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券经纪业务的禁止行为之一是：未经客户的委托，擅自为客户买卖

38、证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券：接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券，故项错误。29.监管部门对经纪业务的监管措施包括_。 .证券公司的内部控制 .证券交易所的监督 .证券业协会的自律管理 .证券监管机构的监管（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 监管部门对经纪业务的监管措施：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。30.荐股软件是指具备下列_一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。.提供具体

39、证券投资品种选择建议 .提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 .提供具体证券投资品种的买卖时机建议 .预测具体证券投资品种的价格走势（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。31.财务顾问可通过_等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。 .日常沟通 .定期回访 .事前调查 .事后追究

40、（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。32.自营业务中涉及_等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 .自营规模 .风险限额 .资产配置 .人员聘用（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。33.证券经营机构从事证券自营业务不得有下列_行为。 .假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 .将自营业务与代理业务混合操作

41、 .将自营账户借给他人使用 .违反规定委托他人代为买卖证（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券经营机构从事证券自营业务的禁止行为有：(1)禁止内幕交易。(2)禁止操纵市场。(3)其他禁止的行为，包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。34.限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资_和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 .国债 .在证券交易所上市的企业

42、债券 .股票型证券投资基金 .国家重点建设债券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。35.证券公司可以委托_代为推广集合资产管理计划。 .其他证券公司 .商业银行 .证券交易所 .股份公司（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。36.合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险

43、能力且符合_的单位和个人。 .个人或者家庭金融资产合计不低于 100万元人民币 .个人或者家庭金融资产合计不低于 200万元人民币 .公司、企业等机构净资产不低于 1000万元人民币 .公司、企业等机构净资产不低于 2000万元人民币（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于 100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于 1000万元人民币。37.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立_。 .证券账户 .担保账户 .资金账

44、户 .保证金账户（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。38.开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的_。 .融资融券业务管理制度 .决策与授权体系 .风险识别、评估与控制体系 .操作流程（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。39.下列_情形，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 .收取客户应当归还的资金、证券 .收取客户应当

45、支付的利息、费用、税款 .为客户进行融资融券交易的结算 .收取客户应当支付的违约金（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。(4)按照证券公司融资融券业务管理办法的规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。(7)法律、行政法规和证券公司融资融券业务管理办法规定的其他情形。40.客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括_。 .融资融券业务申请表 .有效身份证明文件 .已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 .融资融券担保人证明（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营