证券市场基本法律法规-42及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-42 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为_个月。（分数：2.00）A.1B.3C.6D.122.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_。（分数：2.00）A.10%B.35%C.50%D.75%3.有限责任公司的业务执行机关是_。（分数：2.00）A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会4.下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是_。（分数：2.

2、00）A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 2/3以上的股东同意5.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由_以上人民政府财政部门责令改正，处以 5万元以上 50万元以下的罚款。（分数：2.00）A.镇级B.县级C.市级D.省级6.下列关于证券发行的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发

3、行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过 200人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式7.下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币 5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上D.公司最近 3年无重大违法行为8.下列行为中，不属于内幕交易的是_。（分数：2.00）A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证

4、券的行为D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖9.下列不属于基金份额持有人义务的是_。（分数：2.00）A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任10.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。（分数：2.00）A.1倍以上 3倍以下B.1倍以上 5倍以下C.3倍以上 5倍以下D.3倍以上 10倍以下11.证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将_交由客户签字确认。（分数：2.00）A.账

5、户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书12.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30%D.40%13.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起_个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A.15B.30C.45D.6014.证券公司应当自每一会计年度结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。（分数：2.00）A.1B.3C.4D.615.从业人员申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国

6、证券业协会应当自收到申请之日起_天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。（分数：2.00）A.15B.20C.30D.4516.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和_罚款。（分数：2.00）A.3万元以下B.1万元以上 3万元以下C.1万元以上 5万元以下D.5万元以下17.中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后_日内审核完毕。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.3018.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之

7、日起_个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。（分数：2.00）A.15B.20C.30D.4519.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括_。（分数：2.00）A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或总经理签字20.财务顾问主办人应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近 36个月无违反诚信的不良记录D.

8、未负有数额较大到期未清偿的债务21.协会以外主体做出的、符合中国证券业协会诚信管理办法规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起_个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。（分数：2.00）A.5B.7C.10D.1522.诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为_年。（分数：2.00）A.1B.3C.15D.1023.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.35B.310C.510D.2524.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更

9、客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当_人操作、_人复核，复核应当留痕。（分数：2.00）A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多25.下列关于证券经纪业务构成要素的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.中国证券业协会的自律管理职

10、能包括_。 .对会员与客户之间关系的自律管理 .对会员单位的自律管理 .对从业人员的自律管理 .对代办股份转让系统的自律管理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.募集设立又被称为_。 .同时设立 .单纯设立 .渐次设立 .复杂设立（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.股东权利滥用的内容包括_。 .滥用的方式 .滥用的损害对象 .滥用的后果 .滥用的责任（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.对股东会股权收购协议的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括_。 .公司连续 3年不向股东分配利润，而公司该 3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条

11、件的 .公司合并的 .公司转让主要财产的 .公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.证券公司董事会秘书的职责包括_。 .负责公司股东大会的筹备和文件保管 .负责公司董事会会议的筹备和文件保管 .负责公司股东资料的保管 .办理信息披露事务等事宜（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营_。 .证券经纪业务 .证券投资咨询业务 .证券承销与保荐业务 .证券资产管理业务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.证券承销业务采取的方式有_。 .代销 .余额包销 .全额包销

12、 .直销（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.信息公开的内容包括_。 .上市公告书 .中期报告 .年度报告 .临时报告（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有_。 .责令停止承销或者代理买卖 .没收违法所得 .处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 .没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 30万元以下的罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为_年。 .5 .10 .15 .20（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.期货交易的基本特征

13、包括_。 .合约标准化 .场所固定化 .结算统一化 .商品特殊化（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全_。 .保证金制度 .每日结算制度 .涨跌停板制度 .风险准备金制度（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户_进行审查。 .收入状况 .职业状况 .申报的姓名或者名称 .身份的真实性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务

14、和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设_，行使公司章程规定的职权。 .薪酬与提名委员会 .审计委员会 .风险控制委员会 .风险规避委员会（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.证券公司的_应当对月度报告签署确认意见。 .董事 .高级管理人员 .经营管理的主要负责人 .财务负责人（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有_。 .证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 .商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 .商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 .证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员（分数：2.00）A.、

15、B.、C.、D.、42.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括_。 .申请报告 .个人简历 .身份证明文件 .学历学位证书（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.保荐代表人的注册登记事项包括_。 .保荐代表人的任职机构、职务 .保荐代表人的执业情况 .保荐代表人的社会关系 .保荐代表人的学习和工作经历（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的有_。 .从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 .从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

16、，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 .从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 .从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.诚信信息中的基本信息通过_采集。 .协会会员信息管理系统 .协会人员信息管理系统 .从业人员信息管理系统 .诚信信息系统（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46._违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 .证券公司的控

17、股股东 .上市公司的董事 .上市公司的监事 .高级管理人员（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有_。 .电话查询 .网上查询 .书面查询 .在营业场所公示（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有_。 .对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 .对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 .对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 .对基金产品和基金

18、投资人进行匹配的方法（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有_。 .工作情况 .投资目标、风险偏好 .身份、财产和收入状况 .金融知识和投资经验（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括_。 .在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 .应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 .不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究

19、子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-42 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为_个月。（分数：2.00）A.1B.3C.6 D.12解析：解析 设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为 6个月。2.以募集设立方式

20、设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_。（分数：2.00）A.10%B.35% C.50%D.75%解析：解析 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%。3.有限责任公司的业务执行机关是_。（分数：2.00）A.股东会B.董事会 C.监事会D.理事会解析：解析 股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。4.下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.股东应就其股权转让事项书面通知其他

21、股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 2/3以上的股东同意 解析：解析 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。故 D项错误5.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由_以上人民政府财政部门责令改正，处以 5万元以上 50万元以下的罚款。（分数：2.00）A.镇级B.县级 C.市级D.省级解析：解析 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的

22、，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以 5万元以上 50万元以下的罚款。6.下列关于证券发行的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过 200人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 解析：解析 有下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过 200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。7.下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是_。（分数

23、：2.00）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币 5000万元 C.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上D.公司最近 3年无重大违法行为解析：解析 股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币 3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上。(4)公司最近 3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。8.下列行为中，不属于内幕交易的是_。（分数：2.00）A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人

24、员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 解析：解析 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。D 项属于欺诈客户的行为。9.下列不属于基金份额持有人义务的是_。（分数：2.00）A.保管基金资产 B.遵守基金契约

25、C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任解析：解析 基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。10.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。（分数：2.00）A.1倍以上 3倍以下 B.1倍以上 5倍以下C.3倍以上 5倍以下D.3倍以上 10倍以下解析：解析 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告

26、，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。11.证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将_交由客户签字确认。（分数：2.00）A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书 解析：解析 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。12.证券公司股东的非货币财产出

27、资总额不得超过证券公司注册资本的_。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30% D.40%解析：解析 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。13.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起_个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A.15B.30 C.45D.60解析：解析 对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起

28、 30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。14.证券公司应当自每一会计年度结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。（分数：2.00）A.1B.3C.4 D.6解析：解析 证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。15.从业人员申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起_天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。（分数：2.00）A.15B.20C.30 D.45解析：解析 从业人员申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起 30天内，向中国证监会备案，

29、颁发执业证书。16.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和_罚款。（分数：2.00）A.3万元以下 B.1万元以上 3万元以下C.1万元以上 5万元以下D.5万元以下解析：解析 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款。17.中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后_日内审核完毕。（分数：2.00）A.10B.15C.

30、20D.30 解析：解析 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后 30日内审核完毕。18.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起_个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。（分数：2.00）A.15B.20C.30D.45 解析：解析 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起 45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。19.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括_。（分数：2

31、.00）A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务 C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或总经理签字解析：解析 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。20.财务顾问

32、主办人应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近 36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较大到期未清偿的债务解析：解析 财务顾问主办人应当具备的条件包括：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近 24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近 24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近 36个月未因执业行为

33、违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。21.协会以外主体做出的、符合中国证券业协会诚信管理办法规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起_个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。（分数：2.00）A.5B.7C.10 D.15解析：解析 协会以外主体做出的、符合中国证券业协会诚信管理办法规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起 10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。22.诚信信

34、息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为_年。（分数：2.00）A.1B.3 C.15D.10解析：解析 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5年。23.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.35 B.310C.510D.25解析：解析 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

35、，可以对有关责任人员采取 510 年的证券市场禁入措施。24.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当_人操作、_人复核，复核应当留痕。（分数：2.00）A.一；一 B.多；多C.多；一D.一；多解析：解析 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。25.下列关于证券经纪业务构成要素的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托

36、的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人 解析：解析 在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项 D错误。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.中国证券业协会的自律管理职能包括_。 .对会员与客户之间关系的自律管理 .对会员单位的自律管理 .对从业人员的自律管理 .对代办股份转让系统的自律管理（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析

37、 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；对代办股份转让系统的自律管理。27.募集设立又被称为_。 .同时设立 .单纯设立 .渐次设立 .复杂设立（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 发起设立又被称为“同时设立”、“单纯设立”等，募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”。28.股东权利滥用的内容包括_。 .滥用的方式 .滥用的损害对象 .滥用的后果 .滥用的责任（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式，包括滥用股东权利、滥用公司独立法

38、人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象，包括其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果，包括给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任，包括滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任；滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带贡任。29.对股东会股权收购协议的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括_。 .公司连续 3年不向股东分配利润，而公司该 3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 .公司合并的 .公司转让主要财产的 .公司章程规定的营业期限届满，股东

39、会会议通过决议修改章程使公司存续的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 有下列情形之一的，对股东会股权收购协议的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续 5年不向股东分配利润，而公司该 5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的。(2)公司合并、分立、转让主要财产的。(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。30.证券公司董事会秘书的职责包括_。 .负责公司股东大会的筹备和文件保管 .负责公司董事会会议的筹备和文件保管 .负责公司股东资料的保管 .办理信息披露事务等事宜（分数：2.

40、00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定和要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。31.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营_。 .证券经纪业务 .证券投资咨询业务 .证券承销与保荐业务 .证券资产管理业务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。

41、32.证券承销业务采取的方式有_。 .代销 .余额包销 .全额包销 .直销（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券承销业务采取代销或包销两种方式。包销又分为全额包销和余额包销两种方式。33.信息公开的内容包括_。 .上市公告书 .中期报告 .年度报告 .临时报告（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。34.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有_。 .责令停止承销或者代理买卖 .没收违法所得 .处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 .没有违法所得或者违法所得不足 3万

42、元的，处以 3万元以上 30万元以下的罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30万元的，处以 30万元以上 60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。35.封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为_年。 .5 .10 .15 .20（分数：2.00）A.、B.、 C.、

43、D.、解析：解析 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为 10年或 15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。36.期货交易的基本特征包括_。 .合约标准化 .场所固定化 .结算统一化 .商品特殊化（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。37.为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全_。 .保证金制度 .每日结算制度 .涨跌停板制度 .风险准备金制度（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 为了增强交

44、易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。38.根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户_进行审查。 .收入状况 .职业状况 .申报的姓名或者名称 .身份的真实性（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。39.证券公司经

45、营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设_，行使公司章程规定的职权。 .薪酬与提名委员会 .审计委员会 .风险控制委员会 .风险规避委员会（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。40.证券公司的_应当对月度报告签署确认意见。 .董事 .高级管理人员 .经营管理的主要负责人 .财务负责人（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。41.下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有_。 .证券公司总部从事基金销售业务管理的人员