证券市场基本法律法规-39及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-39 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是_。（分数：2.00）A.证券业从业人员资格管理办法B.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法C.证券从业人员行为守则(试行)D.证券公司融资融券业务试点管理办法2.在中国，_是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。（分数：2.00）A.期货交易所B.证券交易所C.证券公司D.商业银行3.证券营业部负责人应当每 3 年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于_

2、个工作日。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.204.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，应当告知客户的下列信息中，错误的是_。（分数：2.00）A.公司名称、地址、联系方式、证券投资咨询业务资格等B.证券投资顾问的姓名和执业资格编码C.证券投资顾问服务的内容和方式D.投资决策与客户共同作出5.下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息6._是指从事证券投资

3、咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（分数：2.00）A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券经济业务D.证券研究报告7.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.50B.100C.200D.5008.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经_许可，取得证券投资咨询业务资格。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会9.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循_原则，勤勉、

4、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。（分数：2.00）A.诚实信用B.自愿性C.合法性D.公平性10.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括_。（分数：2.00）A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户11.下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于 3 人C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录12.下列关于财务顾问

5、与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料13.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是_。（分数：2.00）A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信

6、所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复14.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险_。（分数：2.00）A.由客户自行承担B.由证券公司承担C.由客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司都不承担15.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网

7、下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊16.证券公司风险监控体系应建立自营业务的_盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。（分数：2.00）A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年17.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每_年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.418

8、.根据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_。（分数：2.00）A.30%B.100%C.200%D.500%19.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过_为客户提供资产管理服务。（分数：2.00）A.专门账户B.证券公司的账户C.该客户配偶的账户D.其他证券公司的账户20.证券公司可以通过设立_的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。（分数：2.00）A.单一性B.综合性C.集团性D.特定性21.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.5

9、00B.1000C.2000D.500022.向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过_人。（分数：2.00）A.50B.100C.150D.20023.擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下24.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是_。（分数：2.00）A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体25.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中，错

10、误的是_。（分数：2.00）A.发行数额在 200 万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，与客户签订协议应当包括_。 .当事人的权利义务 .收费标准和支付方式 .争议或者纠纷解决方式 .证券投资顾问的职责和禁止行为（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是_。 .在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 .在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，

11、客户是受托人 .证券经纪商有义务为客户保密 .证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得_。 .提供虚假、误导性信息 .采取正当竞争手段开展业务 .诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 .诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是_。 .证券账户的开立 .资金账户的注销 .建立及变更客户资金存管关系 .客户证券账户转托管和撤销指定交易（分数：2.00

12、）A.、B.、C.、D.、30.证券账户管理包括_。 .证券账户注册资料查询与变更 .证券账户的开立 .证券账户的注销 .证券账户挂失补办（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.下列属于资金账户管理内容的是_。 .非交易过户 .资金账户的开户和销户 .开通客户交易委托品种 .证券转托管（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.监管部门对经纪业务的监管措施包括_。 .中国证监会的自律管理 .证券公司的内部控制 .证券监管机构的监管 .证券交易所的监督（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员_等作为考核的重要内容。

13、.行为的合规性 .服务的效率性 .客户投诉情况 .服务的适当性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出的规定有_。 .强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 .明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 .明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理

14、要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 .要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括_。 .有 100 万元人民币以上的注册资本 .分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 .有健全的内部管理制度 .有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施（分数：2.0

15、0）A.、B.、C.、D.、36.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括_。 .向投资人承诺证券、期货投资收益 .与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 .利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 .代理投资人从事证券、期货买卖（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循_原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 .客观公正 .诚实信用 .平等 .自愿（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是_。 .证券投资顾

16、问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 .证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 .证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 .允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括_。 .申请报告 .营业执照复印件和公司章程 .营业执照原件 .经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告（

17、分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是_。 .指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 .按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 .组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 .对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当_，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 .真实 .准确 .完整 .及时（分数：2.00）A.、B.、

18、C.、D.、42.下列关于证券公司、证券投资咨询机构不能受聘担任上市公司独立财务顾问的说法中，正确的是_。 .持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5% .最近 1 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保或者最近 2 年财务顾问为上市公司提供融资服务 .财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职 .在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括_。 .网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

19、 .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 .在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.证券自营业务的范围包括_。 .一般上市证券的自营买卖 .兼并收购中的自营买卖 .一般非上市证券的买卖 .证券承销业务中的自营买卖（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括_。 .自营业务账户 .风险限额 .资产配置 .席位情况（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是_。 .诱

20、骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 .行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 .行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是_。 .证券公司的从业人员 .保险公司的从业人员 .期货经纪公司的从业人员 .基金管理公司的从业人员（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.上市公司存在下列_情形之一的，不得公开发行证券。 .擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 .上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责 .上市公司及其控股股东或

21、实际控制人最近 6 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 .上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为_。 .自然人的虚假陈述 .法人的虚假陈述 .一级市场中的虚假陈述 .二级市场中的虚假陈述（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是_。 .侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 .犯罪主体是特殊主体 .主观方面一般是为了获取合法利润 .客观方面表现为金融机构违背受托义务（分数：2.00）A.

22、、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-39 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是_。（分数：2.00）A.证券业从业人员资格管理办法B.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法C.证券从业人员行为守则(试行)D.证券公司融资融券业务试点管理办法 解析：解析 证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括证券业从业人员资格管理办法证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法和证券从业人员行为守则(试行)等。D 项属于融资融券方面的法律法规。2.在中国，_是依据国家有关法律，经

23、国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。（分数：2.00）A.期货交易所B.证券交易所 C.证券公司D.商业银行解析：解析 在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。3.证券营业部负责人应当每 3 年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于_个工作日。（分数：2.00）A.5B.10 C.15D.20解析：解析 证券营业部负责人应当每 3 年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10 个工作日。4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，应当告知客户的下列信息中，错误的是_。（分数

24、：2.00）A.公司名称、地址、联系方式、证券投资咨询业务资格等B.证券投资顾问的姓名和执业资格编码C.证券投资顾问服务的内容和方式D.投资决策与客户共同作出 解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。(3)证券投资顾问服务的内容和方式。(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。5.下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.不得为多获取佣金而诱导客户进

25、行不必要的证券买卖B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息解析：解析 证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券，故 B项错误。6._是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（分数：2.00）A.证券投资咨询 B.证券投资顾问C.证券经济业务D.证券研究报告解析：解析 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直

26、接或者间接有偿咨询服务的活动。7.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.50B.100 C.200D.500解析：解析 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。8.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经_许可，取得证券投资咨询业务资格。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会 D.中国证券业协会解析：解析 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得

27、证券投资咨询业务资格。9.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循_原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。（分数：2.00）A.诚实信用 B.自愿性C.合法性D.公平性解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。10.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括_。（分数：2.00）A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户 解析：解析 证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交

28、易证券交收账户和信用交易资金交收账户。11.下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于 3 人 C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录解析：解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备艮好的项目风险评估和内核机制。(4)

29、公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于 5 人。(7)中国证监会规定的其他条件。12.下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责 C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料解析：解析 财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益

30、冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定 2 名财务顾问主办人负责，同时，可以安排 1 名项目协办人参与。故B 项说法错误。13.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是_。（分数：2.00）A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 解析：解析 A、B、C 三项属于财务顾问出具财务意见的

31、承诺内容；D 项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。14.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险_。（分数：2.00）A.由客户自行承担 B.由证券公司承担C.由客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司都不承担解析：解析 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。15.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容

32、及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊 解析：解析 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故 D 项说法错误。16.证券公司风险监控体系应建立自营业务的_盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。（分数：2.

33、00）A.逐日 B.逐月C.逐季D.逐年解析：解析 证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。17.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每_年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2 年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。18

34、.根据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_。（分数：2.00）A.30%B.100% C.200%D.500%解析：解析 证券公司风险控制指标管理办法第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%。19.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过_为客户提供资产管理服务。（分数：2.00）A.专门账户 B.证券公司的账户C.该客户配偶的账户D.其他证券公司的账户解析：解析 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签

35、订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务。20.证券公司可以通过设立_的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。（分数：2.00）A.单一性B.综合性 C.集团性D.特定性解析：解析 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。21.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.500B.1000C.2000 D.5000解析：解析 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000 万元。22.向特定对象转让股票

36、，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过_人。（分数：2.00）A.50B.100C.150D.200 解析：解析 向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200 人。23.擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下 解析：解析 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上

37、 30 万元以下的罚款。24.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是_。（分数：2.00）A.单位 B.自然人C.复杂客体D.简单客体解析：解析 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。25.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.发行数额在 200 万元以上的 B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的解析：解析 欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3

38、)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，与客户签订协议应当包括_。 .当事人的权利义务 .收费标准和支付方式 .争议或者纠纷解决方式 .证券投资顾问的职责和禁止行为（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：(1)当事人的权利义务。(2)证券投资顾问服务的内容和方式。(3)证券投资顾

39、问的职责和禁止行为。(4)收费标准和支付方式。(5)争议或者纠纷解决方式。(6)终止或者解除协议的条件和方式。27.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是_。 .在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 .在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 .证券经纪商有义务为客户保密 .证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为

40、客户保密，但法律另有约定的除外。28.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得_。 .提供虚假、误导性信息 .采取正当竞争手段开展业务 .诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 .诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。29.下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是_。 .证券账

41、户的开立 .资金账户的注销 .建立及变更客户资金存管关系 .客户证券账户转托管和撤销指定交易（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。30.证券账户管理包括_。 .证券账户注册资料查询与变更 .证券账户的开立 .证券账户的注销 .证券账户挂失补办（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户

42、等。31.下列属于资金账户管理内容的是_。 .非交易过户 .资金账户的开户和销户 .开通客户交易委托品种 .证券转托管（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。32.监管部门对经纪业务的监管措施包括_。 .中国证监会的自律管理 .证券公司的内部控制 .证券监管机构的监管 .证券交易所的监督（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析

43、：解析 监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。33.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员_等作为考核的重要内容。 .行为的合规性 .服务的效率性 .客户投诉情况 .服务的适当性（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。34.为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监

44、会发布证券研究报告暂行规定作出的规定有_。 .强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 .明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 .明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 .要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构

45、，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出以下规定：(1)明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响。(2)强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。(3)明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告。(4)要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。35.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括_。 .有 100 万元人民币以上的注册资本 .分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 .有健全的内部管理制度 .有固定的业务场所和与业务相适应的通信及