证券市场基本法律法规-38及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-38 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是_。（分数：2.00）A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件2.下列关于分公司的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.承担

2、法律后果3.有限责任公司需要采取的设立方式是_。（分数：2.00）A.发起设立B.募集设立C.复杂设立D.渐次设立4.下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开 4次会议C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行5.下列不属于公司高级管理人员的是_。（分数：2.00）A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东6.证券发行和交易的原则不包括_。（分数：2.00）A.公开B.公平C.公正D.互利7.证券的代销、包销期限最长不得超过

3、_日。（分数：2.00）A.30B.45C.60D.908.对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用_。（分数：2.00）A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易9.下列不属于基金托管人义务的是_。（分数：2.00）A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录 15年以上D.执行基金管理人的投资指令10.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的_。（分数：2.00）A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊11.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近_年无重

4、大违法违规记录。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.512.有限责任公司首次股东会会议应由_召集。（分数：2.00）A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东13.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起_内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月14.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.515.证券公司应当有_名以上在证券业担任高

5、级管理人员满 2年的高级管理人员。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.1016.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后_日内向协会报告。（分数：2.00）A.7B.10C.15D.2017.下列属于证券经纪人不能从事的活动的是_。（分数：2.00）A.向客户介绍交易、资金存取业务B.给客户提供证券投资信息C.向客户介绍介绍证券交易自律规则D.替客户认购、交易证券18.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B.最近 3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

6、C.最近 2年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大到期未清偿的债务19.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起_个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.520.中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每_年检查一次。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.421.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合_的自律管理。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司22.诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以_形式保存。（分数：2.00）A.电子B.纸质C.电子和

7、纸质D.以上均不正确23.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存_年。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.724.投资主办人通过_向证券业协会进行执业注册。（分数：2.00）A.证券交易所B.中国人民银行C.所在证券公司D.证券监管部门25.按照证券公司代销金融产品管理规定，证券公司对委托人进行资格审查应当在_。（分数：2.00）A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前C.向客户推荐金融产品时D.为客户提供产品咨询服务时二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.我国现行的证券市场法律主要有_。 .关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知 .中华人民共和

8、国证券法 .中华人民共和国证券投资基金法 .证券发行上市保荐制度暂行办法（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有_。 .分公司和子公司都不具有法人资格 .分公司和子公司都具有法人资格 .分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 .子公司能够依法独立承担民事责任（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由_决议。 .监事会 .董事会 .股东大会 .股东会（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.有限责任公司的董事会成员可以是_人。 .3 .5 .

9、15 .20（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.股份有限公司的股东大会分为_。 .年会 .季度会 .月会 .临时会议（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.公司合并的种类包括_。 .吸收合并 .新设合并 .派生合并 .创设合并（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.设立股份有限公司应当具备的条件包括_。 .发起人符合法定人数 .有公司住所 .有符合公司章程的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 .有公司名称（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明_。 .当事人的名称、住所及法定代表人姓名

10、 .代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 .代销、包销的期限及起止日期 .代销、包销的费用和结算办法（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.收购要约的期限可以是_日。 .20 .35 .50 .65（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是_。 .责令改正 .没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 .没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 30万元以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的

11、罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是_。 .私募基金是通过非公开方式募集基金 .公募基金面向不确定的广大的公众 .私募基金募集的对象是少数特定的投资者 .私募基金对信息披露有非常严格的要求（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.金融期货的主要品种可以分为_。 .股指期货 .金属期货 .利率期货 .外汇期货（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.证券交易内幕信息的知情人包括_。 .发行人的董事、监事和高级管理人员 .公司实际控制人 .保荐人、承销的证券公司的有关人员 .国务院证券监督管理机构的工作人员（分数：2.0

12、0）A.、B.、C.、D.、39.下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是_。 .控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 .控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 .控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 .控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.证券公司监督管理条例对客户资产保护的规定有_。 .明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 .明确了证券公司客户资产的性质 .对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定 .明确规定证券自营业务和证券资产管理业务

13、的账户应当实名，证券账户应当报备（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.下列属于证券投资基金销售人员的是_。 .基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 .部门基金业务负责人 .基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 .基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为_。 .证券投资师 .证券投资顾问 .证券分析师 .证券分析顾问（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括_。 .保荐代表人被吊销证券业执业证书 .保荐代表人被注

14、销证券业执业证书 .保荐代表人受到中国证监会行政处罚 .保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有_。 .不符合一般证券从业人员有关规定 .被监管机构采取重大行政监管措施未满 2年 .被协会采取纪律处分未满 2年 .3 年内没有管理客户委托资产（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有_。 .准确 .真实 .公正 .规范（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.诚信信息查询记录包括_。 .查询者 .查询对象 .查询原因 .查询时间（分数：2.

15、00）A.、B.、C.、D.、47.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是_。 .从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 .营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 .技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 .与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括_。 .在执业过程中索取或收受客户款项和财物 .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 .向客户充分提示证券投资的风险 .向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告（分数：2.00）A.、B.、

16、C.、D.、49.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的_。 .风险收益特征 .基本性质 .发行依据 .投资安排（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.根据证券从业人员资格管理办法的规定，从事证券业务的专业人员是指_。 .证券公司全部工作人员 .基金管理公司的专业人员 .证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 .基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询业务的专业人员（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-38 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券市场的法律、法规分为四个层

17、次，其法律效力最高的是_。（分数：2.00）A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件解析：解析 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次递减。2.

18、下列关于分公司的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.承担法律后果 解析：解析 分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。3.有限责任公司需要采取的设立方式是_。（分数：2.00）A.发起设立 B.募集设立C.复杂设立D.渐次设立解析：解析 有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。4.下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是_。（分数：2.00）

19、A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开 4次会议 C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行解析：解析 股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开 10日前通知全体董事和监事；董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。5.下列不属于公司高级管理人员的是_。（分数：2.00）A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东 解析：解析 高级管理人员是指公司的

20、经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。6.证券发行和交易的原则不包括_。（分数：2.00）A.公开B.公平C.公正D.互利 解析：解析 证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。7.证券的代销、包销期限最长不得超过_日。（分数：2.00）A.30B.45C.60D.90 解析：解析 证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。8.对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用_。（分数：2.00）A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易 解析：解析 对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优

21、先的原则。9.下列不属于基金托管人义务的是_。（分数：2.00）A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录 15年以上 D.执行基金管理人的投资指令解析：解析 基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。10.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的_。（分数：2.00）A.场所固定B.结算统一C.保证金制度 D.商品特殊解析：解析 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。1

22、1.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近_年无重大违法违规记录。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录。12.有限责任公司首次股东会会议应由_召集。（分数：2.00）A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东 解析：解析 首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照中华人民共和国公司法的规定行使职权。13.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起_内作出批准

23、或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A.30个工作日B.3个月 C.6个月D.12个月解析：解析 对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。14.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.5解析：解析 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2个月内将审计报告报送国务院证券监督

24、管理机构。15.证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满 2年的高级管理人员。（分数：2.00）A.2B.3 C.5D.10解析：解析 证券公司应当有 3名以上在证券业担任高级管理人员满 2年的高级管理人员。16.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后_日内向协会报告。（分数：2.00）A.7B.10 C.15D.20解析：解析 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10日内向协会报告。17.下列属于证券经纪人不能从事的活动的是_。（分数：2.0

25、0）A.向客户介绍交易、资金存取业务B.给客户提供证券投资信息C.向客户介绍介绍证券交易自律规则D.替客户认购、交易证券 解析：解析 证券经纪人不能替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。18.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B.最近 3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近 2年未受到中国证监会的行政处罚 D.未负有数额较大到期未清偿的债务解析：解析 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备 3年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3年内在境内证券发行项目中担任过

26、项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。19.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起_个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.5 解析：解析 保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。20.中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每_年检查一次。（分数

27、：2.00）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每 2年检查一次。21.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合_的自律管理。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构D.证券公司解析：解析 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。22.诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以_形式保存。（分数：2.00）A.电子B.纸质C.电子和纸质

28、 D.以上均不正确解析：解析 诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。23.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存_年。（分数：2.00）A.1B.3C.5 D.7解析：解析 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存 5年。24.投资主办人通过_向证券业协会进行执业注册。（分数：2.00）A.证券交易所B.中国人民银行C.所在证券公司 D.证券监管部门解析：解析 证券公司客户资产管理业务规范第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。25.按照证券公司代销金融产品管理规定，证券公司对委托人进行资格审查应当在_。（分数：2.00

29、）A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前 C.向客户推荐金融产品时D.为客户提供产品咨询服务时解析：解析 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.我国现行的证券市场法律主要有_。 .关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知 .中华人民共和国证券法 .中华人民共和国证券投资基金法 .证券发行上市保荐制度暂行办法（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 我国现行的证券市场法律主要包括中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投

30、资基金法中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等。此外，中华人民共和国物权法中华人民共和国反洗钱法中华人民共和国企业破产法等法律也与资本市场有着密切的联系。27.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有_。 .分公司和子公司都不具有法人资格 .分公司和子公司都具有法人资格 .分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 .子公司能够依法独立承担民事责任（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人

31、资格。28.中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由_决议。 .监事会 .董事会 .股东大会 .股东会（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。29.有限责任公司的董事会成员可以是_人。 .3 .5 .15 .20（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 有限责任公司设立的董事会，其成员为 3人至 13人。30.股份有限公司的股东大会分为_。 .年会 .季度会 .月会 .临时会议（分数：2.00）A.、B

32、.、 C.、D.、解析：解析 股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。31.公司合并的种类包括_。 .吸收合并 .新设合并 .派生合并 .创设合并（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。32.设立股份有限公司应当具备的条件包括_。 .发起人符合法定人数 .有公司住所 .有符合公司章程的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 .有公司名称（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购

33、的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。33.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明_。 .当事人的名称、住所及法定代表人姓名 .代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 .代销、包销的期限及起止日期 .代销、包销的费用和结算办法（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明以下事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销

34、、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。34.收购要约的期限可以是_日。 .20 .35 .50 .65（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 收购要约的期限不得少于 30日，并不得超过 60日。35.违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是_。 .责令改正 .没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 .没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处

35、以 3万元以上 30万元以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款。36.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是_。 .私募基金是通过非公开方式募集基金 .公

36、募基金面向不确定的广大的公众 .私募基金募集的对象是少数特定的投资者 .私募基金对信息披露有非常严格的要求（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金的要求则低得多。37.金融期货的主要品种可以分为_。 .股指期货 .金属期货 .利率期货 .外汇期货（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 期货按其相关资产的种类，可分为商品期货和金融期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。38.证券交易内幕信息的知情人包括_。 .发行人的董事、监事和高级管理人员 .

37、公司实际控制人 .保荐人、承销的证券公司的有关人员 .国务院证券监督管理机构的工作人员（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国

38、务院证券监督管理机构规定的其他人。39.下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是_。 .控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 .控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 .控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 .控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规

39、或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。40.证券公司监督管理条例对客户资产保护的规定有_。 .明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 .明确了证券公司客户资产的性质 .对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定 .明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 项属于证券公司监督管理条

40、例防范证券公司账外经营的规定。41.下列属于证券投资基金销售人员的是_。 .基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 .部门基金业务负责人 .基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 .基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。42.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为_。 .证券

41、投资师 .证券投资顾问 .证券分析师 .证券分析顾问（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。43.中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括_。 .保荐代表人被吊销证券业执业证书 .保荐代表人被注销证券业执业证书 .保荐代表人受到中国证监会行政处罚 .保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责

42、令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。44.中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有_。 .不符合一般证券从业人员有关规定 .被监管机构采取重大行政监管措施未满 2年 .被协会采取纪律处分未满 2

43、年 .3 年内没有管理客户委托资产（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2年。(4)被协会采取纪律处分未满 2年。(5)其他情形。45.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有_。 .准确 .真实 .公正 .规范（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。46.诚信信息查询记录包括_。 .查询者 .查询对象 .查询原因 .查询时间（分数：2.

44、00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。47.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是_。 .从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 .营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 .技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 .与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。48.证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括_。 .在执业过程中索取或收受客户款项和财物 .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 .向客户充分提示证券投资的风险 .向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券经纪人应在有关规定和所服务证券公司授权的范