证券市场基本法律法规-37及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-37 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券交易所不得从事_。（分数：2.00）A.以营利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台2.余额包销最长不得超过_。（分数：2.00）A.1个月B.3个月C.半年D.1年3.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业 2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景4.有权召集持有人大会的机构是_。（分数：2.00）A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人

2、5.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是_。（分数：2.00）A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权6.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的_，法律、行政法规另有规定的，从其规定。（分数：2.00）A.35%B.30%C.20%D.40%7.公司财产优先支付的是_。（分数：2.00）A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资8.下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是_。（分数：2.00）A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公

3、司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同9.从事期货咨询应取得_。（分数：2.00）A.注册会计师资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格10.下列属于证券公司分支机构的是_。（分数：2.00）A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构11.基金销售人员在从事基金活动时，应以_利益优先。（分数：2.00）A.个人B.基金销售公司C.投资者D.基金管理公司12.下列关于公司债券上市的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.债券发行额不低于人民币 1000

4、万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于 1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书13.下列不属于有限责任公司股东会职权的是_。（分数：2.00）A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度14.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.无不良诚信记录C.从事公司保荐相关业务 3年以上D.具有经管专业本科以上学历15.有限责任公司的权力机构是_。（分数：2.00）A.监事会B.理事会C.董事会D.股东会16.证券自

5、营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_。（分数：2.00）A.50%B.100%C.30%D.500%17.公开披露的基金信息不包括_。（分数：2.00）A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告18.中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形式为_。（分数：2.00）A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式19.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处_万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。（分数：2.00）A.10B.7C.5D.320

6、.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，_应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。（分数：2.00）A.证券交易所B.证券公司C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构21.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以_为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。（分数：2.00）A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款22.股东大会一般每_定期召开一次。（分数：2.00）A.2年B.1年C.半年D.1个月23.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过_人。（分数：2.00）A.100B.1

7、50C.200D.30024.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.具有证券从业资格25.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.500B.300C.100D.200二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括_。 .协助办理开户手续 .提供期货行情信息 .代理客户进行期货结算 .代理客户

8、进行期货交易（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立_。 .信用交易资金交收账户 .融券专用证券账户 .客户信用交易担保证券账户 .信用交易证券交收账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.下列关于集合资产管理计划表述正确的是_。 .募集资金规模在 50亿元以下 .单个客户参与金额不低于 100万元人民币 .客户人数在 200人以上 .证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于_。 .国债 .货币市场

9、基金 .投资级公司债 .期货（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括_。 .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 .建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 .公司财务会计信息真实、准确、完整 .财务顾问主办人不少于 5人（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的_。 .股票 .证券投资基金 .债券 .其他证券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，

10、应进行信息披露的内容包括_。 .应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 .证券投资咨询机构前 5名股东、前 5名股东所控股的企业是否持有相关证券 .证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 .中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有_。 .自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100% .自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500% .持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%

11、.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 30%（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括_。 .情节严重的，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 .情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 .情节特别严重的，处 3年以上 5年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 .情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.下列属于证券公司隔离墙

12、措施的有_。 .与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 .加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 .对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测 .与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向_提供风险监控报告。 .股东大会 .监事会 .投资决策机构 .董事会（分数：2.00）A.、B.、

13、C.、D.、37.证券公司融券，可以使用_。 .自有资金 .自由证券 .依法筹集的资金 .依法取得处分权的证券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是_。 .承担与本职岗位有冲突的工作 .未经授权动用本单位的资金、财产 .擅自修改或危害本单位的财务系统 .损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括_。 .基金募集金额不低于 1亿元人民币 .基金合同期限为 5年以上 .基金募集金额不低于 2亿元人民币 .基金份额持有人不少于 1000人（分数：2.00）A.、

14、B.、C.、D.、40.证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署_实际上起到了投资者教育的作用。 .风险揭示书 .证券交易委托代理协议书 .客户须知 .客户交易结算资金第三方存管协议书（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据_确定。 .持有人要求 .公司财务情况 .流通股价格 .可转债的存续期（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是_。 .代理人 .授权人 .委托人 .受托人（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.使用中国证券登记结算有限责任

15、公司网络投票系统进行投票的具体流程包括_。 .登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码 .向结算公司提交网络申请 .到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名 .使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有_。 .每一有效申购单位配一个号 .申购日后的第一个交易日(T+1 日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 .当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 .当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中

16、签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.上海证券交易所市场 A股和 B股送股日程安排不同的日期有_。 .T 日 .T+3 日 .T+1 日 .T+6 日（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括_。 .证券账号 .本方交易单元代码 .买卖方向 .证券代码（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.从 2002年 5月 1日开始，_的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 .A 股 .B 股 .权证 .证券投资基金（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.证券交易所可以决定停牌的情况有_。 .证券

17、交易出现异常波动的 .对涉嫌违法违规交易的证券 .证券上市期届满 .上市公司披露定期报告、临时公告（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下_条件的，可以采用大宗交易方式。 .A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币 .B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元 .基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元人民币 .国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 1000万元人民币（分数：2.00）A.、B

18、.、C.、D.、50.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的_。 .保险公司 .商业银行 .证券公司 .中国结算公司境外 B股结算会员（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-37 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券交易所不得从事_。（分数：2.00）A.以营利为目的的业务 B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台解析：解析 证券交易所管理办法第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(1)以营利为目的的业务。(2

19、)新闻出版业。(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。(4)为他人提供担保。(5)未经证监会批准的其他业务。2.余额包销最长不得超过_。（分数：2.00）A.1个月B.3个月 C.半年D.1年解析：解析 中华人民共和国证券法第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选 B。3.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业 2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景 解析：解析 中华人民共和国证券法第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券

20、服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故 D项说法错误。4.有权召集持有人大会的机构是_。（分数：2.00）A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人 解析：解析 中华人民共和国证券投资基金法第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。5.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是_。（分数：2.00）A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受

21、他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权 解析：解析 从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故 D项说法错误。6.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的_，法律、行政法规另有规定的，从其规定。（分数：2.00）A.35% B.30%C.20%D.40%解析：解析 中华人民共和国公司法第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。7.公司财产优先支付的是_。（分数：2.00）A.普通股股东B.优先股

22、股东C.债权人 D.员工工资解析：8.下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是_。（分数：2.00）A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同 解析：解析 中华人民共和国公司法第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故 D项说法错误。9.从事期货咨询应取得_。（分数：2.00）A

23、.注册会计师资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格 D.基金业从业人员资格解析：10.下列属于证券公司分支机构的是_。（分数：2.00）A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构 解析：解析 中华人民共和国证券法第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故 D项正确。11.基金销售人员在

24、从事基金活动时，应以_利益优先。（分数：2.00）A.个人B.基金销售公司C.投资者 D.基金管理公司解析：解析 证券投资基金销售人员执业守则第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。12.下列关于公司债券上市的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.债券发行额不低于人民币 1000万元 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于 1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书解析：解析 中华人民共和国证券法第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条

25、件：(1)公司债券的期限为 1年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故 A项说法错误。13.下列不属于有限责任公司股东会职权的是_。（分数：2.00）A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度 解析：解析 中华人民共和国公司法第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案

26、、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D 项属于董事会的职权。14.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.无不良诚信记录C.从事公司保荐相关业务 3年以上D.具有经管专业本科以上学历 解析：解析 证券发行上市保荐业务管理办法第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备 3年以上保荐相关业务经历。(2

27、)最近 3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行艮好，无不良诚信记录，最近 3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。15.有限责任公司的权力机构是_。（分数：2.00）A.监事会B.理事会C.董事会D.股东会 解析：解析 中华人民共和国公司法第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。16.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_。（分数：2.00）A.50%B.100% C.30%

28、D.500%解析：解析 证券公司风险控制指标管理办法第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。17.公开披露的基金信息不包括_。（分数：2.00）A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议 D.临时报告解析：解析 中华人民共和国证券投资基金法第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：

29、(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。18.中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形式为_。（分数：2.00）A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法

30、人组织形式解析：解析 中华人民共和国证券法第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照中华人民共和国公司法和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。19.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处_万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。（分数：2.00）A.10B.7C.5 D.3解析：解析 中华人民共和国证券投资基金法第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处 5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基

31、金从业资格。20.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，_应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。（分数：2.00）A.证券交易所B.证券公司C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构 解析：解析 中华人民共和国证券法第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。21.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以_为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。（分数：2.00）A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资 D.银行储蓄

32、存款解析：解析 中华人民共和国证券投资基金法第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。22.股东大会一般每_定期召开一次。（分数：2.00）A.2年B.1年 C.半年D.1个月解析：解析 股东大会一般每年定期召开一次。23.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过_人。（分数：2.00）A.100B.150C.200 D.300解析：解析 中华人民共和国证券投资基金法第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200人。24.证券公司申请

33、融资融券业务资格应具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.具有证券从业资格 解析：解析 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)具有证券经纪业务资格。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司最近 2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近 2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户

34、资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理。(8)信息系统安全稳定运行，最近 1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。(10)中国证监会规定的其他条件。25.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.500B.300C.100 D.20

35、0解析：解析 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括_。 .协助办理开户手续 .提供期货行情信息 .代理客户进行期货结算 .代理客户进行期货交易（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息，交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存

36、取、划转期货保证金。27.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立_。 .信用交易资金交收账户 .融券专用证券账户 .客户信用交易担保证券账户 .信用交易证券交收账户（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。28.下列关于集合资产管理计划表述正确的是_。 .募集资金规模在 50亿元以下 .单个客户参与金额不低于 100万元人民币 .客户人数在 200人以上 .证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币

37、资金形式的资产（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在 200人以下。29.不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于_。 .国债 .货币市场基金 .投资级公司债 .期货（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。30.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务

38、应当具备的条件包括_。 .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 .建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 .公司财务会计信息真实、准确、完整 .财务顾问主办人不少于 5人（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3年无重大违法违规

39、记录；财务顾问主办人不少于 5人；中国证监会规定的其他条件。31.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的_。 .股票 .证券投资基金 .债券 .其他证券（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。32.证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括_。 .应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 .证券投资咨询机构前 5名股东、前 5名股东所控股的企业是否持有相关证券 .证券

40、投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 .中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：(1)证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。(2)证券投资咨询机构需在每逢单月的前 3个工

41、作日内，将本机构及其执业人员前 2个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前 5名股东、前 5名股东所控股的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前 5位的股东有利害关系；证券投资咨询执业人员所在的机构在过去 18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的

42、客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。33.证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有_。 .自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100% .自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500% .持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30% .持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 30%（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 由于

43、证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险。中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的 5%计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。34.对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括_。 .情节严重的，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 .情节

44、严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 .情节特别严重的，处 3年以上 5年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 .情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处 5年以

45、下有期徒刑或者拘役，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金；情节特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。35.下列属于证券公司隔离墙措施的有_。 .与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 .加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 .对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测 .与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。36.证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向_提供风险监控报