证券市场基本法律法规-32及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-32 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列不属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是_。（分数：2.00）A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量2.证券业从业人员资格管理办法属于_层级。（分数：2.00）A.部门规

2、章B.法律C.行政法规D.自律管理规则3.申请设立期货公司，除应符合中华人民共和国公司法的规定，还应具备的条件包括_。（分数：2.00）A.年盈利超过人民币 3000万元B.注册资本最低限额为人民币 3000万元C.注册资本最低限额为人民币 2000万元D.注册资本最低限额为人民币 1500万元4.证券市场的三公原则是_。（分数：2.00）A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正5.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.1万元以上 10万元以下B.5万元以

3、上 50万元以下C.5000元以上 5万元以下D.2万元以上 20万元以下6.下列关于保荐代表人的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格C.保荐代表人资格注册公示期限为 3个工作日D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试7.下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定B.出席董事会的无关联关系董事人数不足 5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议C.上市公司设

4、董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权8.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由_责令改正。（分数：2.00）A.中国证监会B.证券交易所C.该人员所在机构D.中国证券业协会9.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，_。（分数：2.00）A.新聘用机构需在该情形发生后 10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后 30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需 30日内报告中国证券业协会D

5、.原聘用机构需 30日内注销该人员的执业证书10.以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止B.一般来说，2 名保荐代表人具体负责 1家发行人的保荐工作C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查11.保荐机构应当于每年 4月份向_报送年度执业报告。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司12.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经_核准。（分数：2.00）A.国

6、务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会授权的部门D.证券登记结算机构13.净资产低于实收资本的_的单位，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人。（分数：2.00）A.65%B.35%C.50%D.70%14.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易D.公司最近 1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易15.关于基金销售机构

7、从事基金销售活动的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购16.期货交易所的负责人由_任免。（分数：2.00）A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.当地政府17.下列不属于监事会职权的是_。（分数：2.00）A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议18.为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开

8、的原则进行运作，并由专门的_保管基金资产。（分数：2.00）A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人19._应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所20.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是_。（分数：2.00）A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告21.下列关于上市公司收购的说法中，错误的是_。（分数：2

9、.00）A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票D.收购要约的期限不得少于 30日，并不得超过 60日22.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是_。（分数：2.00）A.会计师事务所聘任程序B.证券公司人员招聘流程C.股东大会召集程序D.证券公司对外投资的内部审批程序23.法人违反中华人民共和国证券法规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直

10、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予_，并处以罚款处罚。（分数：2.00）A.警告B.降职C.撤销任职资格或者证券从业资格D.停薪留职24.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的_。（分数：2.00）A.独立性B.契约性C.确定性D.盈利性25.证券经纪人从事的活动不包括_。（分数：2.00）A.客户帐户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证

11、券投资有关的信息二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.根据关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从_等方面认定“相关交易行为明显”。 .时间吻合程度 .交易背离程度 .利益关联程度 .投资收益情况（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括_。 .工商管理部门颁发的营业执照 .组织结构代码及复印件

12、.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章) .加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对_宣传并发表评论意见。 .宏观经济 .行业状况 .证券市场变动情况 .具体证券投资建议（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列_情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 .内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 .未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的 .

13、违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 .唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括_。 .责令改正 .没收违法所得，并处罚款 .责令停止基金服务业务 .暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的_等事项进行现场检查和非现场检查。 .客户选择 .合同签订 .授信额度的确定 .担保物的收取和管理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.证券公司风险控制指标管理办法

14、对证券的界定范围有_。 .股票 .证券投资基金 .证券衍生品 .固定收益类证券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.根据首次公开发行股票承销业务规范，网下投资者在参与网下询价时存在下列_情形的 ，主承销商应当及时向协会报告。 .利用他人账户资金 .与发行人或承销商串通报价 .故意压低或抬高价格 .提供有效报价但未参与申购（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法正确的有_。 .区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人 .挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息 .所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所所审计 .

15、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到_。 .遵循客户利益优先原则 .防范利益冲突 .事先取得客户的同意 .事后告知资产托管机构和客户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.下列属于内幕信息的是_。 .上市公司收购的有关方案 .公司股权结构的重大变化 .公司分配股利或者增资的计划 .公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 20%（分数：2.00）A.

16、、B.、C.、D.、37.按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控_的交易行为。 .证券交易所列为限制交易账户 .在最近一季度被交易所列为监管关注账户 .其他需要重点监控的账户 .持续盈利的账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.根据关于加强证券经纪业务管理的规定，_。 .证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 .证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 .证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品 .证券公司的提示和客户的选择应当以

17、书面或者电子方式记载、留存（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立_。 .融券专用证券账户 .信用交易证券交收账户 .信用交易资金交收账户 .客户信用交易担保证券账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是_。 .集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 .证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 .证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 .证券公司、资产托管机构和

18、份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有_。 .净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100% .证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金 .充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15% .融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 15%（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下_标准之一的，属于重大资产重组。.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财

19、务会计报告期末资产总额的比例达到 50%以上 .购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 50%以上 .购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 30%以上，且超过 3000万元人民币 .购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50%以上，且超过 5000万元人民币（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.下列_是资产管理合同必备内容。 .当事人的权利、义务 .委托资产的出资方式、数额和认缴期限 .委托资产的投资范围、

20、投资比例和投资限制 .委托资产预期收益（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有_。 .必须按照核准用途使用 .不得用于弥补亏损 .可以用于非生产性支出 .擅自改变债券所募资金用途（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括_。 .公司净资本符合中国证监会的规定 .公司注册资本和净资产不低于人民币 500万元 .建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 .公司财务会计信息真实、准确、完整（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.融资融券交易风险揭示书中向客户

21、提示的风险应包括_。 .政策风险 .市场风险 .系统风险 .违约风险（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是_。 .将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 .向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 .违规向客户提供资金或有价证券 .代理买卖法律规定不得买卖的证券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.证券公司向客户融资，可以使用_。 .自有资金 .客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 .公司贷款所得 .客户信用交易担保资金账户内的资金（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.证券公司证券自营

22、业务的内部控制包括_。 .建立防火墙制度 .建立独立的实时监控系统 .建立完善的投资决策管理制度 .建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.证券公司从事证券自营业务的，_应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 .监事会 .董事 .股东 .有关高级管理人员（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-32 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列不属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是_。（分数：2.00）A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B

23、.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量解析：解析 中华人民共和国证券法明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或

24、者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。2.证券业从业人员资格管理办法属于_层级。（分数：2.00）A.部门规章 B.法律C.行政法规D.自律管理规则解析：解析 证券业从业人员资格管理办法属于部门规章层级。3.申请设立期货公司，除应符合中华人民共和国公司法的规定，还应具备的条件包括_。（分数：2.00）A.年盈利超过人民币 3000万元B.注册资本最低限额为人民币 3000万元 C.注册资本最低限额为人民币 2000万元D.注册资本最低限额为人民币 1500万元解析：解析 申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为

25、人民币 3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。4.证券市场的三公原则是_。（分数：2.00）A.公开、公平、公正 B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正解析：解析 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。5.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人

26、员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.1万元以上 10万元以下 B.5万元以上 50万元以下C.5000元以上 5万元以下D.2万元以上 20万元以下解析：解析 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以 1万元以上 10万元以下的罚款。6.下列关于保荐代表人的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格C.保荐代表人资格注册公示期限为 3个

27、工作日 D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试解析：解析 保荐代表人资格注册公示期限为 5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请；接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更材料的，协会中止受理并进行调查。因此，C 项说法错误。7.下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定B.出席董事会的无关联关系董事人数不足 5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议 C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及

28、的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权解析：解析 出席董事会的无关联关系董事人数不足 3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议，故 B项说法错误。8.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由_责令改正。（分数：2.00）A.中国证监会B.证券交易所C.该人员所在机构D.中国证券业协会 解析：解析 证券业从业人员资格管理办法第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款。9.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，_。（分

29、数：2.00）A.新聘用机构需在该情形发生后 10日内向中国证券业协会报告 B.新聘用机构需在该情形发生后 30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需 30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需 30日内注销该人员的执业证书解析：解析 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。10.以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止 B.一般来说，2 名保荐代表人具体负责 1家发行人的保荐工作C.保荐代表人必须为

30、其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查解析：解析 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止，故 A项说法错误。11.保荐机构应当于每年 4月份向_报送年度执业报告。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会 D.证券公司解析：解析 保荐机构应当于每年 4月份向中国证监会报送年度执业报告。12.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经_核准。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所C.中国证券业协会授权的部门D.证券登记结算机构解析：解析

31、 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。13.净资产低于实收资本的_的单位，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人。（分数：2.00）A.65%B.35%C.50% D.70%解析：解析 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3年。(2)净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。14.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是_。

32、（分数：2.00）A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易D.公司最近 1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易 解析：解析 公司最近 3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故 D项说法错误。15.关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资

33、金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购 解析：解析 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)证券投资基金销售管理办法第三十五条规定的情形。(8)中国证监会规定禁止的其他情形。16.期货交易所的负责人由_任免。（分数：2.00）A.财政部B.国务院期货监督管理机构 C.人民银

34、行D.当地政府解析：解析 根据期货交易管理条例第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。17.下列不属于监事会职权的是_。（分数：2.00）A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人 C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议解析：解析 B 项描述的是董事会的职权。18.为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的_保管基金资产。（分数：2.00）A.基金份额登记机构B.基金托管人 C.基金份额持有人D.基金管

35、理人解析：解析 为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。19._应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构B.证券公司 C.中国证券业协会D.证券交易所解析：解析 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。所称机构是指：(1)证券公司。(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。(3)证券投资咨询机构。(4)证券资信评估机构。(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。20.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是_。（分数：2.00）A.从业人员可通过贬损同行争揽

36、业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告解析：解析 从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，故 A项说法错误。21.下列关于上市公司收购的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票 B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买

37、入被收购公司的股票D.收购要约的期限不得少于 30日，并不得超过 60日解析：解析 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故 A项说法错误。22.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是_。（分数：2.00）A.会计师事务所聘任程序B.证券公司人员招聘流程C.股东大会召集程序D.证券公司对外投资的内部审批程序 解析：解析 证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金

38、额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。23.法人违反中华人民共和国证券法规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予_，并处以罚款处罚。（分数：2.00）A.警告 B.降职C.撤销任职资格或者证券从业资格D.停薪留职解析：解析 违反中华人民共和国证券法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以下 10万元以上的罚款。24.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行

39、清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的_。（分数：2.00）A.独立性 B.契约性C.确定性D.盈利性解析：解析 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。25.证券经纪人从事的活动不包括_。（分数：2.00）A.客户帐户开户及客户资金存管 B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券

40、公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息解析：解析 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.根据关

41、于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从_等方面认定“相关交易行为明显”。 .时间吻合程度 .交易背离程度 .利益关联程度 .投资收益情况（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 根据关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕

42、信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定。27.境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括_。 .工商管理部门颁发的营业执照 .组织结构代码及复印件 .执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章) .加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引第三条规定，合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：(1)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成

43、立证书)及复印件。(2)组织机构代码证及复印件。(3)合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程(须加盖企业公章)。(4)全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件。(5)经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)，执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字)。(6)合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表。(7)创投

44、企业还须提交国家商务部颁发的外商投资企业批准证书或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。28.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对_宣传并发表评论意见。 .宏观经济 .行业状况 .证券市场变动情况 .具体证券投资建议（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、

45、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。29.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列_情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 .内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 .未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的 .违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 .唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：(1)

46、内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。(2)未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的。(3)在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。(4)未依法履行持续督导义务的。(5)未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的。(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。(7)违反保密制度或者未履行保密责任的。(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。(10)中国证监会认定的其他情形。30.对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括_。 .责令改正 .没收违法所得，并处罚款 .责令停止基金服务业务 .暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 中华人民共和国基金