证券市场基本法律法规-31及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-31 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列_情形，发起人和认股人不得抽回股本。（分数：2.00）A.未按期募足股份B.实际资金低于章程规定C.发起人未按期召开创立大会D.创立大会不设立公司2.保荐代表人在 2 个自然年度内被采取相关规定监管措施累计 2 次以上，中国证监会可_个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（分数：2.00）A.24B.6C.12D.33.申请保荐代表人资格应具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.诚实守信，品行良好C.最近 3 年内在境内证

2、券发行项目中担任过项目协办人D.具备 1 年保荐相关业务经历4.下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权股东的是_。（分数：2.00）A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35%C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的 75%5.期货公司在注销期货许可证_，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（分数：2.00）A.之前B.之后C.过程中D.之后 1 个月6.上市公司有下列_情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市。（分数：2.00）A.公司有一般的违法行为B.公司股本总额、股

3、权分布等发生变化不再具备上市条件C.公司最近 2 年连续亏损D.公司被宣告破产7.开放式基金份额总额在基金合同期限内_。（分数：2.00）A.逐渐递减B.逐渐递增C.固定不变D.不固定8.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处_罚款。（分数：2.00）A.5 万元以上 50 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.2 万元以上 20 万元以下D.5000 元以上 5 万元以下9.证券发行与承销管理办法属于_层级的规定。（分数：2.00）A.法律B.自律管理规则C.行政法规D.部门规章10.下列关

4、于上市交易申请的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易D.申请证券上市的公司与证券交易所签订上市协议11.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间_。（分数：2.00）A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上投项目，监管机关中止审理C.已上投项目，监管机关终止审理D.不得接受新的上市并购重组财务顾问业务12.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于_年。（分数：2.00）A.3B.

5、5C.7D.1013.下列关于集合资产管理计划信息披露的表述中，错误的是_。（分数：2.00）A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单14.销售证券采用_，销售期限不得超过 90 日。（分数：2.00）A.代销方式B.直销方式C.转销方式D.助销方式15.国有独资公司属于_。（分数：2.00）A.有限责任公司B.一人有限公司C.个人独资企业D.股份有限公

6、司16.发起人应当在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.2017.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行_，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。（分数：2.00）A.每月稽核B.每年稽核C.每日稽核D.每周稽核18.证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于_。（分数：2.00）A.传播虚假信息B.操纵证券市场C.内幕交易行为D.证券欺诈行为19.证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关

7、手续的，证券业协会可采取的措施不包括_。（分数：2.00）A.谈话提醒B.行政拘留C.责令整改D.行业内通报批评20.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（分数：2.00）A.1 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 15 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下D.1 万元以上 30 万元以下21.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5

8、 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员_，并处 3 万元以上 10 万元以下罚款。（分数：2.00）A.给予警告B.行政拘留C.记大过D.采取证券市场禁入措施22.下列不属于内幕信息的是_。（分数：2.00）A.公司分配股利或者增资的计划B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C.公司股权结构的重大变化D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 20%23.下列关于股票采用形式的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.采用纸面形式或者证券登记机构规定

9、的形式B.采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的形式C.采用纸面形式或者证券交易所规定的形式D.必须是纸面形式24.下列关于有限责任公司的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.在我国设立有限责任公司，股东人数为 1 个以上 50 个以下B.国有独资公司的组织机构为股东会、董事会和监事会C.有限责任公司设监事会，其成员不得少于 2 人D.一人有限责任公司不设股东会25.下列属于我国证券部门规章及规范性文件的是_。（分数：2.00）A.证券、期货投资咨询管理暂行办法B.上海证券交易所交易规则C.证券市场禁入规定D.证券公司监督管理条例二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26

10、.下列关于申报价格最小变动单位的表述中，正确的是_。 .债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币 .A 股交易的申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币 .B 股交易的申报价格最小变动单位为 0.001 美元 .债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为 0.005 元（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.下列关于集资诈骗罪的说法中，正确的有_。 .以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 1 万元以上 10 万元以下罚金 .以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上

11、10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 .以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万以下罚金或者没收财产 .以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.下列关于投资银行项目内部控制的说法中，正确的有_。 .证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务应适当分离 .证券公司应建立对分销商分销能力的评估监测制度 .证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控

12、制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施 .证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.下列行为属于中华人民共和国刑法规定利用未公开信息进行交易的是_。 .证券交易所的从业人员利用内幕信息，从事相关的证券交易活动 .行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的未公开的信息，暗示他人从事相关交易活动 .证券公司的从业人员在涉及证券发行有重大影响的信息未公开前，买入该证券 .期货交易所的从业人员从事与其知晓的内幕信息有关的期货交易（分数：2.00）A

13、.、B.、C.、D.、30.自营业务投资比例，违反规定的，应_。 .责令改正，给予警告，没收违法所得 .没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.下列关于客户委托资产的表述中，正确的是_。 .客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 .委托资产可以是客户合法持有的现金 .委托资产可以是客户合法持有的资产支持证券

14、 .委托资产可以是客户合法持有的债券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.下列构成操纵证券期货市场行为的是_。 .单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的 .与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 .以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 .保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.根据发布证券研究报告执业规范的规定，署名的证券分析师应_。 .对其署名的证

15、券研究报告的内容负责 .对其署名的证券研究报告的观点负责 .对证券研究报告进行质量审核 .明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.证券公司自营业务的内部控制包括_。 .加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理 .重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险 .建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理 .通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险（分数：2.

16、00）A.、B.、C.、D.、35.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责有_。 .安全保管资产管理业务资产 .执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 .监督证券公司资产管理计划的经营运作 .出具资产托管报告（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括_。 .身份证 .中国证监会统一印制的申请表 .学历证书 .参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.下列属于内幕交易的行为有_。 .内幕人员利用内幕信息买卖证券 .内幕人

17、员根据内幕信息建议他人买卖证券 .内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 .非内幕人员根据获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.有下列_情形的，上市公司不得再次公开发行公司债券。 .前一次公开发行的公司债券尚未募足 .违反中华人民共和国证券法的规定，改变公开发行公司债券募集资金的用途 .对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实 .公开发行的债券可用于弥补亏损和非生产性支出（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.证券公司从事中间介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议，该书面委托协议应载明_。 .介绍

18、业务的范围 .执行期货保证金安全存管制度的措施 .介绍业务对接规则 .客户投诉的接待处理方式（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算的有_。 .上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 70%，其他股票折算率最高不超过 65% .交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90% .国债折算率最高不超过 95% .其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 80%（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.下列关于关联交易的说法中，正确的是_。 .从理论上讲，关联交易的主要作

19、用是降低企业的交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化 .现实中，关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径 .现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损 .在实际操作过程中，关联交易只有经济特性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.监管部门对经纪业务的监管措施包括_。 .证券公司的内部控制 .证券交易所的监督 .证券业协会的自律管理 .证券监管机构的监管（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.证券公司办理集合资产管理业务，不能接受_资产。 .现金 .股票 .债券 .期货（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.

20、某有限责任公司 2014 年股改，股改前经审计净资产 60000 万元，拟以经审计净资产折股。计划 2015年申报，预计 2015 年净利润 15000 万元，市盈率 20 倍。拟募集资金 60000 万元，以下折股比例和发行股份数量合理的是_。 .2:1；7500 万股 .1.25:1；12000 万股 .2.5:1；6000 万股 .1.5:1；10000 万股（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务对象有_的特点。 .广泛性 .价格变动性 .保密性 .权威性（分数：2.00）

21、A.、B.、C.、D.、46.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有_。 .已取得证券从业资格 .具有 2 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 .具备良好的诚信记录及职业操守 .最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.证券经纪业务运营管理的主要内容包括_。 .账户管理 .证券委托买卖 .清算交割 .投资者教育与适当性管理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立证券账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是_。 .责令改正 .没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5

22、倍以下的罚款 .没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.期货交易所的职责包括_。 .提供交易场所、设施和服务 .为期货交易提供集中履约担保 .组织并监督交易、结算和交割 .按照章程和交易规则对会员进行监督管理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有_。 .有限责任公司设监事会的，其成员不得少于 2 人 .股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 .监事会应当

23、包括不高于总人数的 1/3 勺公司职工代表 .董事、高级管理人员不可以兼任监事（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-31 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列_情形，发起人和认股人不得抽回股本。（分数：2.00）A.未按期募足股份B.实际资金低于章程规定 C.发起人未按期召开创立大会D.创立大会不设立公司解析：解析 发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本。2.保荐代表人在 2 个自然年度内被采取相关规

24、定监管措施累计 2 次以上，中国证监会可_个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（分数：2.00）A.24B.6 C.12D.3解析：解析 保荐代表人在 2 个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十六条规定监管措施累计 2 次以上，中国证监会可 6 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。3.申请保荐代表人资格应具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.诚实守信，品行良好C.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人D.具备 1 年保荐相关业务经历 解析：解析 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备 3 年以上保荐相关业

25、务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务，(6)中国证监会规定的其他条件。4.下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权股东的是_。（分数：2.00）A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年 B.乙公司净资产占实收资本的 35%C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的 75%解析：解析 有下列情形之一的单位或者个人，不得成

26、为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年。(2)净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。5.期货公司在注销期货许可证_，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（分数：2.00）A.之前 B.之后C.过程中D.之后 1 个月解析：解析 期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。6.上市公司有下列_情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市。（分数：2.00）A.公司有一般的违法行为B.公

27、司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 C.公司最近 2 年连续亏损D.公司被宣告破产解析：解析 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。(3)公司有重大违法行为。(4)公司最近 3 年连续亏损。(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。7.开放式基金份额总额在基金合同期限内_。（分数：2.00）A.逐渐递减B.逐渐递增C.固定不变D.不固定 解析：解析 开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额

28、或被投资人赎回的投资基金。8.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处_罚款。（分数：2.00）A.5 万元以上 50 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下 C.2 万元以上 20 万元以下D.5000 元以上 5 万元以下解析：解析 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。9.证券发行与承销管理办法属于_层级的规定。（分数：2.00）A.法律B.自律管理规则C.行政

29、法规D.部门规章 解析：解析 证券发行与承销管理办法属于部门规章层级的规定，10.下列关于上市交易申请的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 C.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易D.申请证券上市的公司与证券交易所签订上市协议解析：解析 申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。11.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间_。（分数：2.00）A.

30、不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上投项目，监管机关中止审理C.已上投项目，监管机关终止审理D.不得接受新的上市并购重组财务顾问业务 解析：解析 责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。12.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于_年。（分数：2.00）A.3B.5C.7D.10 解析：解析 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于 10 年。13.下列关于集合资产管理计划信息披露的表述中，错误的是_。（分数：2.00）A

31、.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单 解析：解析 证券公司集合资产管理业务实施细则第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。14.销售证券采用_，销售期限不得超过 90 日。（分数：2.00）A.代销方式 B.直销方式C.转销方

32、式D.助销方式解析：解析 证券的代销期最长不得超过 90 日。15.国有独资公司属于_。（分数：2.00）A.有限责任公司 B.一人有限公司C.个人独资企业D.股份有限公司解析：解析 国有独资公司属于有限责任公司。16.发起人应当在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。（分数：2.00）A.5B.10C.15 D.20解析：解析 发起人应当在创立大会召开 15 日前将会议日期通知各认股人或考予以公告。17.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行_，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。（分数：2.00）A.每月稽核B.每年稽核C.每日稽核 D.每

33、周稽核解析：解析 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。18.证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于_。（分数：2.00）A.传播虚假信息B.操纵证券市场 C.内幕交易行为D.证券欺诈行为解析：解析 禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己

34、实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。19.证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关手续的，证券业协会可采取的措施不包括_。（分数：2.00）A.谈话提醒B.行政拘留 C.责令整改D.行业内通报批评解析：解析 证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。20.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5

35、 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（分数：2.00）A.1 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 15 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下 D.1 万元以上 30 万元以下解析：解析 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者

36、证券从业资格。21.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员_，并处 3 万元以上 10 万元以下罚款。（分数：2.00）A.给予警告 B.行政拘留C.记大过D.采取证券市场禁入措施解析：解析 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直

37、接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下罚款。22.下列不属于内幕信息的是_。（分数：2.00）A.公司分配股利或者增资的计划B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C.公司股权结构的重大变化D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 20% 解析：解析 下列信息皆属内幕信息：(1)中华人民共和国证券法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可

38、能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。23.下列关于股票采用形式的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.采用纸面形式或者证券登记机构规定的形式B.采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的形式 C.采用纸面形式或者证券交易所规定的形式D.必须是纸面形式解析：解析 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的形式。24.下列关于有限责任公司的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.在我国设立有限责任公司，股东人数为 1 个以上 50 个以下B.国有独资公司的组织机构为股东会、董事会和监事会C

39、.有限责任公司设监事会，其成员不得少于 2 人 D.一人有限责任公司不设股东会解析：解析 有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人。25.下列属于我国证券部门规章及规范性文件的是_。（分数：2.00）A.证券、期货投资咨询管理暂行办法B.上海证券交易所交易规则C.证券市场禁入规定 D.证券公司监督管理条例解析：解析 A、D 项属于行政法规层级的规定；B 项属于证券市场自律性组织及其职责层级的规定。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.下列关于申报价格最小变动单位的表述中，正确的是_。 .债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币 .A 股交易的申报价格

40、最小变动单位为 0.001 元人民币 .B 股交易的申报价格最小变动单位为 0.001 美元 .债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为 0.005 元（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 上海证券交易所交易规则规定，A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币，基金、权证交易为 0.001 元人民币，B 股交易为 0.001 美元，债券质押式回购交易为 0.005 元。27.下列关于集资诈骗罪的说法中，正确的有_。 .以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 1 万元以上 10 万元以下罚

41、金 .以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 .以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万以下罚金或者没收财产 .以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元

42、以上 20 万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或者没收财产。28.下列关于投资银行项目内部控制的说法中，正确的有_。 .证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务应适当分离 .证券公司应建立对分销商分销能力的评估监测制度 .证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施 .证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，

43、加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 以上四项描述均正确。29.下列行为属于中华人民共和国刑法规定利用未公开信息进行交易的是_。 .证券交易所的从业人员利用内幕信息，从事相关的证券交易活动 .行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的未公开的信息，暗示他人从事相关交易活动 .证券公司的从业人员在涉及证券发行有重大影响的信息未公开前，买入该证券 .期货交易所的从业人员从事与其知晓的内幕信息有关的期货交易（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 中华人民共和国刑法第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情

44、人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。30.自营业务投资比例，违反规定的，应_。 .责令改正，给予警告，没收违法所得 .没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他

45、直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。31

46、.下列关于客户委托资产的表述中，正确的是_。 .客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 .委托资产可以是客户合法持有的现金 .委托资产可以是客户合法持有的资产支持证券 .委托资产可以是客户合法持有的债券（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十四条规定，客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。32.下列构成操纵证券期货市场行为的是_。 .单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的 .与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量