证券市场基本法律法规-30及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-30 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券公司变更注册资本、业务范围或公司章程中的重要条款，应当经_批准。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证券登记结算有限公司2.客户资产管理业务投资主办人通过_向中国证券业协会进行执业注册。（分数：2.00）A.个人B.证券登记结算机构C.所在证券公司D.证券中介服务机构3.证券考试应由_统一组织。（分数：2.00）A.中国证监会B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.上海证券交易所4.证券公司_报告应当附有会计师事务

2、所出具的内部控制评审报告。（分数：2.00）A.季度B.年度C.半年度D.月度5.全国银行间债券市场债券交易管理办法属于_层级的规定。（分数：2.00）A.部门规章B.自律管理规则C.法律D.行政法规6.依据中华人民共和国证券投资基金法有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取_的措施。（分数：2.00）A.证券市场禁入B.行政拘留C.羁押D.取保候审7.外国公司在中国境内设立的分支机构开展经营活动的，_承担民事责任。（分数：2.00）A.外国公司在中国境内的代表B.外国公司在中国设立的合资企业C.外国公司在中国境

3、内的分支机构D.外国公司8.根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，依法对财务顾问主办人自律管理的机构是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算公司D.沪深证券交易所9.下列关于证券公司分支机构运营管理活动的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.证券公司以及分支机构经营业务须经国务院监督管理机构批准B.证券公司可以与他人合资经营管理分支机构C.证券公司可以将分支机构委托给他人代为管理D.证券公司对其分支机构实行分散管理10.下列关于发布证券研究报告盼说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.书面约定分享收益或分担损失B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究

4、报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证11.下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是_。（分数：2.00）A.李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留 3 天C.刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任D.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被

5、撤销从业资格，执行期满未逾 3 年12.下列关于证券分析师注册登记的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起 5 个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案B.证券公司应当将研究部门或研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师C.证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形D.证券分析师变更岗位，不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起 10个工作

6、日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券分析师注册登记13.华夏公司拟上市发行股票，甲、乙、丙、丁四公司欲争取主承销商资格。下列甲乙丙丁四个公司的做法错误的是_。（分数：2.00）A.乙公司，邀请华夏公司的主要负责人来公司参观B.丁公司，赠送华夏公司的主要负责人价值 50 元的纪念章C.甲公司，向华夏公司的主要负责人介绍本公司的承销资格D.丙公司，向华夏公司的主要负责人提供出国的机会14._负责证券公司的监督管理职责。（分数：2.00）A.证券登记结算机构B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所15.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由_予以警告，并没收违法所得。（

7、分数：2.00）A.公司董事会B.公司股东大会C.公司登记机关D.人民法院16.下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东提供担保17.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_罚款。（分数：2.00）A.5 万元以上 50 万元以下B.10 万元以上 20 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下18.

8、无需国务院证券监督管理机构批准的是_。（分数：2.00）A.证券公司撤销境内分支机构B.证券公司开展期货中间介绍业务C.证券公司减少注册资本D.证券公司设立境内分支机构19.国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循_原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。（分数：2.00）A.提高利润B.套期保值C.资产增值D.投机获利20.下列关于销售证券投资基金行为规范的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进

9、行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务D.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持管理人利益优先原则21.非公开募集的投资范围包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、_，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。（分数：2.00）A.房地产B.基金份额C.艺术品D.贷款22.协会对证券经纪人的证书_检查一次。（分数：2.00）A.每年B.3 年C.半年D.2 年23.下列关于公司实际控制人的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.实际控

10、制人就是公司控股股东B.实际控制人是指虽然不是公司的股东，但通过协议能够实际支配公司行为的人C.实际控制人是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系能够实际支配公司行为的人D.实际控制人是指虽然不是公司的股东，但通过其他安排能够实际支配公司行为的人24.证券公司停业、解散或者破产的，应当经_批准。（分数：2.00）A.证券交易所B.国务院证券监督管理机构C.证券登记结算机构D.证券业协会25.下列关于上市公司收购的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.依照规定发出收购要约，收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，并应将公司收购报告书同时提交证券交易所B.收购上市公司的行为

11、结束后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 5 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告D.收购要约的期限为 3060 日二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括_。 .监管谈话，重点关注 .责令进行业务学习，出具警示函 .没收违法所得 .责令公开说明，认定为不适当人选（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.根据上海股票上市规则，上市公司披露的定期报告包括_。 .年度

12、报告 .中期报告 .季度报告 .临时报告（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.下列属于证券经纪业务禁止行为的有_。 .损害客户的合法权益 .违规向客户提供有价证券 .违规向客户提供资金 .侵占客户合法权益（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.经核准，可按上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，从事上市公司并购重组顾问业务的机构是_。 .具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 .具有上市公司并购重组财务顾问业务的投资咨询机构 .会计师事务所 .律师事务所（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的_等内容。

13、.特点 .盈利预期 .投资目标 .风险揭示（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有_。 .约定运作 .集中管理 .风险控制 .公平公正（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.证券投资顾问业务的基本原则包括_。 .诚实信用 .依法合规 .公平维护客户利益 .确保收益（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.证券公司从事自营业务的，其条件包括_。 .净资本不低于 1 亿元 .净资产不低于 5 亿元 .净资本不低于 5000 万元 .净资产不低于 5000 万元（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.证券投资顾问可通过广播、电视、网

14、络、报刊等公众媒体对_宣传并发表评论意见。 .宏观经济 .行业状况 .证券市场变动情况 .具体证券投资建议（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.融资融券交易风险揭示书向客户提供的风险包括_。 .政策风险 .市场风险 .系统风险 .违约风险（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.从事自营业务的，投资决策机构负责确定具体的_。 .资产配置策 .投资事项 .投资品种 .自营业务规模（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立_。 .融券专用证券账户 .信用交易证券交收账户 .信用交易资金交收账户 .客户信用交易

15、担保证券账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内答应包括_。 .自营业务账户、席位情况 .涉及风险限额方面的重大决策 .自营风险监控报告 .涉及自营业务规模方面的重大决策（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有_。 .集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 .集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 .同集合资产管理计划的资产相互独立 .单独设置账户，独立核算，分账管理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.证券公司的研究部门将资产管理部门

16、作为证券研究报告的发布对象时，应当_。 .将资产管理部门作为普通客户对待 .向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 .优先向资产管理部门发送证券研究报告 .将资产管理部门作为优先级客户对待（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.上市公司发行股份的市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前_的股票交易均价之一。 .20 个交易日 .30 个交易日 .60 个交易日 .90 个交易日（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备的内容包括_。 .收益分配原则、

17、执行方式 .信息提供的内容、方式 .合同变更、解除和终止的事由、程序 .投资范围、投资策略和投资限制（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.证券自营业务持有权益类证券及其衍生品的规模及比例应符合_。 .自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100% .自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500% .持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30% .持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 3%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括_。 .了解客户的标准、程

18、序和方法 .了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 .评估适当性的标准、程序和方法 .执行投资者适当性制度的保障措施（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.证券财务顾问出现_情形的，中国证监会对其采取监管谈话、责令改正的措施。 .未履行诚实守信、勤勉尽责义务 .违反行业规范、业务规则 .依法履行报告和公告义务 .未依法履行持续督导义务的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.证券金融公司的资金，可以用于_。 .银行存款 .购置自用不动产 .购买国债 .购买证券投资基金份额（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.下列应采取 3 万元以上 10 万元以下的罚款的情形有_。

19、 .期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查 .期货公司的交易软件、结算软件供应商未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 .期货公司的交易软件、结算软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏 .期货交易所的工作人员泄露知悉的国家秘密（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中，正确的是_。 .发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应责令改正 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 .发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事这一违法行为的，给予警告，并处以 30 万元以上6

20、0 万元以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是_。 .证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核 .证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每 2 年复核一次 .证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性 .证券公司进行衍生品交易业务，应当向

21、非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.证券公司向客户融资融券可以使用_。 .融资专用资金账户内的资金 .融资专用资金账户内的证券 .融券专用证券账户内的证券 .融券专用证券账户内的资金（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-30 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券公司变更注册资本、业务范围或公司章程中的重要条款，应当经_批准。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证券登记结算有限公司解析：解析 证券公司变

22、更注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。2.客户资产管理业务投资主办人通过_向中国证券业协会进行执业注册。（分数：2.00）A.个人B.证券登记结算机构C.所在证券公司 D.证券中介服务机构解析：解析 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册。3.证券考试应由_统一组织。（分数：2.00）A.中国证监会B.深圳证券交易所C.中国证券业协会 D.上海证券交易所解析：解析 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的

23、全国统一考试。4.证券公司_报告应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。（分数：2.00）A.季度B.年度 C.半年度D.月度解析：解析 证券公司年度报告应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。5.全国银行间债券市场债券交易管理办法属于_层级的规定。（分数：2.00）A.部门规章 B.自律管理规则C.法律D.行政法规解析：解析 全国银行间债券市场债券交易管理办法属于部门规章层级的规定。6.依据中华人民共和国证券投资基金法有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取_的措施。（分数：2.00）A.证券市场禁入

24、B.行政拘留C.羁押D.取保候审解析：解析 依据中华人民共和国证券投资基金法，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。7.外国公司在中国境内设立的分支机构开展经营活动的，_承担民事责任。（分数：2.00）A.外国公司在中国境内的代表B.外国公司在中国设立的合资企业C.外国公司在中国境内的分支机构D.外国公司 解析：解析 中华人民共和国公司法第一百九十五条规定，外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格。外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。8.根据上市公司并购重组财务顾问业务管

25、理办法，依法对财务顾问主办人自律管理的机构是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会 C.证券登记结算公司D.沪深证券交易所解析：解析 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。9.下列关于证券公司分支机构运营管理活动的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.证券公司以及分支机构经营业务须经国务院监督管理机构批准 B.证券公司可以与他人合资经营管理分支机构C.证券公司可以将分支机构委托给他人代为管理D.证券公司对其分支机构实行分散管理解析：解析 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他

26、人经营管理。10.下列关于发布证券研究报告盼说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.书面约定分享收益或分担损失 B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益

27、或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。11.下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是_。（分数：2.00）A.李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留 3 天 C.刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任D.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾 3 年解析：解析 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力。(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未

28、逾 5 年。(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年。(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年。(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。12.下列关于证券分析师注册登记的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起 5 个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案 B.证券公司应当将研究部门或研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发

29、布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师C.证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形D.证券分析师变更岗位，不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起 10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券分析师注册登记解析：解析 证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起 10 个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。13.华夏公司拟上市发行股票，甲、乙、丙、丁四公司欲争取主承销商资格。下列甲乙丙丁四个公司的做

30、法错误的是_。（分数：2.00）A.乙公司，邀请华夏公司的主要负责人来公司参观B.丁公司，赠送华夏公司的主要负责人价值 50 元的纪念章C.甲公司，向华夏公司的主要负责人介绍本公司的承销资格D.丙公司，向华夏公司的主要负责人提供出国的机会 解析：14._负责证券公司的监督管理职责。（分数：2.00）A.证券登记结算机构B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构 D.证券交易所解析：解析 证券公司监督管理条例第六条规定，国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。15.公司在清算期间开

31、展与清算无关的经营活动的，由_予以警告，并没收违法所得。（分数：2.00）A.公司董事会B.公司股东大会C.公司登记机关 D.人民法院解析：解析 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，并没收违法所得。16.下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议 D.由董事长为本公司股东提供担保解析：解析 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。17.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重

32、要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_罚款。（分数：2.00）A.5 万元以上 50 万元以下B.10 万元以上 20 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下 解析：解析 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。18.无需国务院证券监督管理机构批准的是_。（分数：2.00）A.证券公司撤销境内分支机构B.证券公司开展期货中间介绍业务 C.证券公司减少注册资本D.证券公司设立境内分支机构解析：解析 证

33、券公司变更注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构。应当经国务院证券监督管理机构批准。19.国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循_原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。（分数：2.00）A.提高利润B.套期保值 C.资产增值D.投机获利解析：解析 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。20

34、.下列关于销售证券投资基金行为规范的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务D.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持管理人利益优先原则 解析：解析 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则。21.非公开募集的投资范围包括买卖公开发行的股份有限公司股票、

35、债券、_，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。（分数：2.00）A.房地产B.基金份额 C.艺术品D.贷款解析：解析 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。22.协会对证券经纪人的证书_检查一次。（分数：2.00）A.每年 B.3 年C.半年D.2 年解析：解析 证券经纪人执业注册登记暂行办法第十五条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。23.下列关于公司实际控制人的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.实际控制人就是公司控股股东 B.实际控制人是指

36、虽然不是公司的股东，但通过协议能够实际支配公司行为的人C.实际控制人是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系能够实际支配公司行为的人D.实际控制人是指虽然不是公司的股东，但通过其他安排能够实际支配公司行为的人解析：解析 实际控制人是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。24.证券公司停业、解散或者破产的，应当经_批准。（分数：2.00）A.证券交易所B.国务院证券监督管理机构 C.证券登记结算机构D.证券业协会解析：解析 证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。25.下列关于上市公司收购

37、的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.依照规定发出收购要约，收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，并应将公司收购报告书同时提交证券交易所B.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 5 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 D.收购要约的期限为 3060 日解析：解析 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。二、组合

38、型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括_。 .监管谈话，重点关注 .责令进行业务学习，出具警示函 .没收违法所得 .责令公开说明，认定为不适当人选（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券发行上市保荐业务管理办法第六十六条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉

39、嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。27.根据上海股票上市规则，上市公司披露的定期报告包括_。 .年度报告 .中期报告 .季度报告 .临时报告（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 根据上海股票上市规则，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。28.下列属于证券经纪业务禁止行为的有_。 .损害客户的合法权益 .违规向客户提供有价证券 .违规向客户提供资金 .侵占客户合法权益（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止从事下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；将客户的资金和证券借与他人

40、，或者作为担保物或质押物；违规向客户提供资金和有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(

41、9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。29.经核准，可按上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，从事上市公司并购重组顾问业务的机构是_。 .具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 .具有上市公司并购重组财务顾问业务的投资咨询机构 .会计师事务所 .律师事务所（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

42、。30.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的_等内容。 .特点 .盈利预期 .投资目标 .风险揭示（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。31.证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有_。 .约定运作 .集中管理 .风险控制 .公平公正（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析

43、 证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。32.证券投资顾问业务的基本原则包括_。 .诚实信用 .依法合规 .公平维护客户利益 .确保收益（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券投资顾问业务的基本原则有：(1)依法合规。(2)诚实守信。(3)公平维护客户利益。33.证券公司从事自营业务的，其条件包括_。 .净资本不低于 1 亿元 .净资产不低于 5 亿元 .净资本不低于 5000 万元 .净资产不低于 5000 万元（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人

44、民币 2000 万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000 万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 2 亿元。34.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对_宣传并发表评论意见。 .宏观经济 .行业状况 .证券市场变动情况 .具体证券投资建议（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 鼓励证券

45、公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。35.融资融券交易风险揭示书向客户提供的风险包括_。 .政策风险 .市场风险 .系统风险 .违约风险（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 融资融券交易风险揭示书提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。36.从事自营业务的，投资决策机构负责确定具体的_。 .资产配置策 .投资事项 .投资品种 .自营业务规模（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。37.证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立_。 .融券专用证券账户 .信用交易证券交收账户 .信用交易资金交收账户 .客户信用交易担保