证券市场基本法律法规-29及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-29 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：51，分数：100.00)1.证券经纪人在执业过程中，不得有_行为。（分数：2.00）A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C.向客户充分提示证券投资的风险D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告2.证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有_。（分数：2.00）A.年检申请报告B.年度业务报C.利润表D.财务会计报表3.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在_。（分数：2.00）A.

2、充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.直接买卖证券D.擅自改变委托人的意愿4.证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括_。（分数：2.00）A.公司和行业的研究报告B.上市公司的详细资料C.有关股票市场变动态势的商情报告D.经济前景的预测分析和展望研究5.证券经纪业务的构成要素包括_。（分数：2.00）A.证券经纪商B.委托人C.证券交易所D.证券交易的对象6.证券经纪业务的禁止行为包括_。（分数：2.00）A.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B.不得侵占、损害客户的合法权益C.不得以任何方式向客户保证交易收益或

3、者承诺赔偿客户的投资损失D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物7.证券经纪业务的特点有_。（分数：2.00）A.业务对象的专一性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性8.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有_。（分数：2.00）A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B.向客户充分提示证券投资的风险C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动9.证券经营机构从事证券自营

4、业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部_行为的发生。（分数：2.00）A.内幕交易B.操纵市场C.恶性竞争D.欺诈客户10.证券经营机构从事证券自营业务不得有_行为。（分数：2.00）A.将自营业务与代理业务混合操作B.以自营账户为他人买卖证券C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.以他人名义为自己买卖证券11.全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有_。（分数：2.00）A.商业银行B.保险公司C.财务公司D.证券投资基金12.证券经营机构有_行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得

5、、5 万元以上 50 万元以下罚款、暂停自营业务半年至 1 年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。（分数：2.00）A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B.将自营业务与代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为D.委托其他证券经营机构代为买卖证券13.证券市场的监管机构包括_。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构B.证券投资者保护基金公司C.证券登记结算公司D.行业协会14.证券投资基金的销售人员包括_。（分数：2.00）A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C.基金销售机构中从事基金理财业务

6、咨询活动的人员D.取得证券经纪业务营销资格的人员15.证券投资者保护基金的来源有_。（分数：2.00）A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入16.证券投资者保护基金的资金可以运用于_。（分数：2.00）A.银行存款B.购买国债C.购买中央银行债券D.购买中央级金融机构发行的金融债券17.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定_。（分数：2.00）A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情

7、况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚18.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有_。（分数：2.00）A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户19.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守_

8、等法律法规和中国证监会的有关规定。（分数：2.00）A.中华人民共和国证券法B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.中华人民共和国公司法D.证券交易管理条例20.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循_原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。（分数：2.00）A.客观公正B.诚实信用C.平等D.自愿21.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括_。（分数：2.00）A.传播虚假信息或者误导投资者的信息B.接受他人委托从事证券投资C.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告22.证券投资咨询人员可以分为_。（分数：

9、2.00）A.专业证券投资咨询机构的咨询人员B.证券经营机构研究部门的咨询人员C.取得证券业从业资格证的人员D.证券公司负责人23.证券公司出现重大风险，但具备下列_条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。（分数：2.00）A.财务信息真实、完整B.省级人民政府或者有关方面予以支持C.整改措施具体，有可行的重组计划D.人员变动24.证券业从业人员不得从事_。（分数：2.00）A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.买卖法律明文禁止买卖的证券25.

10、证券业从业人员的诚信信息包括_。（分数：2.00）A.基本信息B.奖励信息C.人员财务信息D.处罚处分信息26.证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有_。（分数：2.00）A.真实B.准确C.公正D.合法27.证券业从业人员的一般性禁止行为包括_。（分数：2.00）A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B.在经纪业务中接受客户的全权委托C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺28.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有_等。（分数：2.00）A.资金账号(或股东账号)B.证券代码C.委托买卖价格D.委托买卖数量

11、29.证券账户管理包括_。（分数：2.00）A.证券账户注册资料查询与变更B.证券账户的开立C.证券账户的注销D.证券账户挂失补办30.证券自营业务的范围包括_。（分数：2.00）A.一般上市证券的自营买卖B.兼并收购中的自营买卖C.一般非上市证券的买卖D.证券承销业务中的自营买卖31.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于_。（分数：2.00）A.国债B.投资级公司债C.证券投资基金D.集合资产管理计划32.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的_服务。（分数：2.00）A.投资顾问B.投资管理C.财务顾问D.财务管理33

12、.中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括_。（分数：2.00）A.保荐代表人被吊销证券业执业证书B.保荐代表人被注销证券业执业证书C.保荐代表人受到中国证监会行政处罚D.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的34.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行_。（分数：2.00）A.抽样调查B.现场检查C.非现场检查D.全面检查35.中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的_等方丽进行非现场检查或者现场检查。（分数：2.00）A.公司

13、治理B.内部控制C.风险状况D.业务质量36.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括_。（分数：2.00）A.证券公司向监管机构的报告制度B.证券公司向证券交埸所的报告制度C.信息披露D.检查制度37.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有_。（分数：2.00）A.证券公司相应降低对其的授信额度B.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险C.可能会给客户造成经济损失D.担保物被证券公司强制平仓38.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下_事项记入其诚信档案。（分数：2.00）A.

14、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的39.公司营业执照应当载明的事项包括_。（分数：2.00）A.公司名称B.公司住所C.注册资本D.经营范同40.中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循_的原则。（分数：2.00）A.公开B.公平C.公正D.平等41.中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括_。（

15、分数：2.00）A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.协会自律规则规定的其他信息42.中国证券业协会的自律管理职能包括_。（分数：2.00）A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究43.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列_情形之一的询价对象，不得配售股票。（分数：2.00）A.采用询价方式定价但未参与初步询价B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D.有证据表明在询价过

16、程中有违法违规或者违反诚信原则的情形44.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有_。（分数：2.00）A.在招股说明书中隐瞒重要事实B.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容C.在认股书中隐瞒重要事实D.在财务会计报告中提供虚假事实45.转融通业务出现_异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。（分数：2.00）A.不可抗力B.意外事故C.技术故障D.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定46.资产管理合同的基本事项包括_。（分数：2.00）A.客户资产的种类和数额B.投资目标和管理期限C.投资范围、投资限制和投资比例D.客户资产的管理方式和管理权限47.资产托管机构办理集合资产

17、管理计划资产托管业务应当履行的职责有_。（分数：2.00）A.出具资产托管报告B.安全保管集合资产管理计划资产C.执行证券公司的投资或者清算指令D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作48.自然人申请变更证券账户注册资料需要_。（分数：2.00）A.客户本人填写证券账户注册资料变更申请表B.提交客户本人证券账户卡及复印件C.提交客户本人有效身份证明文件及复印件D.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件49.自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有_。（分数：2.00）A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证

18、明文件及复印件C.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”50.自营业务中涉及_方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（分数：1.00）A.自营规模B.风险限额C.资产配置D.业务授权51.作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有_。（分数：1.00）A.合法投资B.只注重高额回报C.眼见为实D.审慎投资证券市场基本法律法规-29 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：51，分数：100.00

19、)1.证券经纪人在执业过程中，不得有_行为。（分数：2.00）A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C.向客户充分提示证券投资的风险D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 解析：解析 证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户的款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣

20、传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。2.证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有_。（分数：2.00）A.年检申请报告 B.年度业务报 C.利润表D.财务会计报表 解析：解析 参考证券、期货投资咨询管理办法第十一条规定。3.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在_。（分数：2.00）A.充当证券买卖的媒介 B.提供咨询服务 C.直接买卖证券D.擅自改变委托人的意愿解析：解析 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介。(2)提供咨询服务。4.证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提

21、供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括_。（分数：2.00）A.公司和行业的研究报告 B.上市公司的详细资料 C.有关股票市场变动态势的商情报告 D.经济前景的预测分析和展望研究 解析：解析 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。5.证券经纪业务的构成要素包括_。（分数：2.00）A.证券经纪商 B.委托人 C.证券交易所 D.证券交易的对象 解析：解析 证券经纪业务一般由下列四

22、个要素构成：(1)委托人。(2)证券经纪商。(3)证券交易所。(4)证券交易的对象。6.证券经纪业务的禁止行为包括_。（分数：2.00）A.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B.不得侵占、损害客户的合法权益 C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 解析：解析 证券经纪业务的禁止行为之一是：不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易，A 项错误。7.证券经纪业务的特点有_。（分数：2.00）A.业务对象的专一性B.证券经纪商的中介性 C.客户指令的权威性 D.

23、客户资料的保密性 解析：解析 证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性四个特点。8.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有_。（分数：2.00）A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B.向客户充分提示证券投资的风险 C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动解析：解析 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客

24、观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。9.证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部_行为的发生。（分数：2.00）A.内幕交易 B.操纵市场 C.恶性竞争D.欺诈客户 解析：解析

25、 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。10.证券经营机构从事证券自营业务不得有_行为。（分数：2.00）A.将自营业务与代理业务混合操作 B.以自营账户为他人买卖证券 C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.以他人名义为自己买卖证券 解析：解析 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证券监督管理委员会认定的其他违反自

26、营业务管理规定的行为。11.全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有_。（分数：2.00）A.商业银行 B.保险公司 C.财务公司 D.证券投资基金 解析：解析 全国用户间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债券等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、证券投资基金等金融机构。12.证券经营机构有_行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5 万元以上 50 万元以下罚款、暂停自营业务半年至 1 年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。（分数：2.00）A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 B.将自营

27、业务与代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为 D.委托其他证券经营机构代为买卖证券解析：解析 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5 万元以上 50 万元以下罚款、暂停自营业务半年至 1 年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。13.证券市场的监管机构包括_。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构 B.证券投资者保护基金公司 C.证券登记结算公司D.行业协会 解析：解析 我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券

28、监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。14.证券投资基金的销售人员包括_。（分数：2.00）A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D.取得证券经纪业务营销资格的人员解析：解析 证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员

29、。15.证券投资者保护基金的来源有_。（分数：2.00）A.国内外机构、组织及个人的捐赠 B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金 C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 解析：解析 证券投资者保护基金的来源包括：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状

30、况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。16.证券投资者保护基金的资金可以运用于_。（分数：2.00）A.银行存款 B.购买国债 C.购买中央银行债券 D.购买中央级金融机构发行的金融债券 解析：解析 证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。17.证券投资者保护基金管理机构应

31、当按照国家规定_。（分数：2.00）A.收购债权 B.弥补客户的交易结算资金 C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚解析：解析 证券公司风险处置条例第五十三条规定，A、B、C 三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。D 项属于证券监督管理机构的职权。18.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有_。（分数：2.00）A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 C.公平对待客户，不得通过诱导客户升

32、级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 解析：解析 除了题中 A、B、C、D 四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于 5 年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系

33、时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。19.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守_等法律法规和中国证监会的有关规定。（分数：2.00）A.中华人民共和国证券法 B.证券、期货投资咨询管理暂行办法 C.中华人民共和国公司法D.证券交易管理条例解析：解析 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨

34、询业务，必须遵守中华人民共和国证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法证券投资顾问业务暂行规定等法律法规和中国证监会的有关规定。20.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循_原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。（分数：2.00）A.客观公正 B.诚实信用 C.平等D.自愿解析：解析 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。21.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括_。（分数：2.00）A.传播虚假信息或者误导投资者的信息 B.接受他人委托从事证券投资C.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

35、 D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告解析：解析 A、C 项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，B、D 项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。22.证券投资咨询人员可以分为_。（分数：2.00）A.专业证券投资咨询机构的咨询人员 B.证券经营机构研究部门的咨询人员 C.取得证券业从业资格证的人员D.证券公司负责人解析：解析 申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。23.证券公司出现重大风险，但具备下列_条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。（分数：2.00）A.财务信息真

36、实、完整 B.省级人民政府或者有关方面予以支持 C.整改措施具体，有可行的重组计划 D.人员变动解析：解析 参考证券公司风险处置条例第十二条规定。24.证券业从业人员不得从事_。（分数：2.00）A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 C.从事与其履行职责有利益冲突的业务 D.买卖法律明文禁止买卖的证券 解析：解析 证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势

37、和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务、(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止

38、的其他行为。25.证券业从业人员的诚信信息包括_。（分数：2.00）A.基本信息 B.奖励信息 C.人员财务信息D.处罚处分信息 解析：解析 诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。26.证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有_。（分数：2.00）A.真实 B.准确 C.公正 D.合法解析：解析 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。27.证券业从业人员的一般性禁止行为包括_。（分数：2.00）A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B.在经纪业务中接受客户的全权委托C.从事与其履行职责有利益冲突的业务 D

39、.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 解析：解析 A、C、D 三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为；B 项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。28.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有_等。（分数：2.00）A.资金账号(或股东账号) B.证券代码 C.委托买卖价格 D.委托买卖数量 解析：解析 证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。29.证券账户管理包括_。（分数：2.00）A.证券账户注册资料查询与变更 B.证券账户的开立 C.证

40、券账户的注销 D.证券账户挂失补办 解析：解析 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。30.证券自营业务的范围包括_。（分数：2.00）A.一般上市证券的自营买卖 B.兼并收购中的自营买卖 C.一般非上市证券的买卖 D.证券承销业务中的自营买卖 解析：解析 证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。31.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于_。（分数：2

41、.00）A.国债 B.投资级公司债 C.证券投资基金 D.集合资产管理计划 解析：解析 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。32.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的_服务。（分数：2.00）A.投资顾问 B.投资管理 C.财务顾问 D.财务管理解析：解析 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。33.中国证监会撤销保荐代表人资格

42、的行为包括_。（分数：2.00）A.保荐代表人被吊销证券业执业证书 B.保荐代表人被注销证券业执业证书 C.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 D.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的 解析：解析 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业

43、务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。34.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行_。（分数：2.00）A.抽样调查B.现场检查 C.非现场检查 D.全面检查解析：解析 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。35.中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问

44、的_等方丽进行非现场检查或者现场检查。（分数：2.00）A.公司治理 B.内部控制 C.风险状况 D.业务质量解析：解析 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。36.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括_。（分数：2.00）A.证券公司向监管机构的报告制度 B.证券公司向证券交埸所的报告制度C.信息披露 D.检查制度 解析：解析 中国证监会及其

45、派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。37.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有_。（分数：2.00）A.证券公司相应降低对其的授信额度 B.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 C.可能会给客户造成经济损失D.担保物被证券公司强制平仓 解析：解析 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成的经济损失。38.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾

46、问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下_事项记入其诚信档案。（分数：2.00）A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的 解析：解析 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况

47、及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。39.公司营业执照应当载明的事项包括_。（分数：2.00）A.公司名称 B.公司住所 C.注册资本 D.经营范同 解析：解析 参考中华人民共和国公司法第七条规定。40.中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循_的原则。（分数：2.00）A.公开 B.公平 C.公正 D.平等解析：解析 中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。41.中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括_。（分数：2.00）A.基本信息 B.奖励信息 C.处罚处分信息 D.协会自律规则规定的其他信息 解析：解析 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。42.中国证券业协会的自律管理职能包括_。（分数：2.00）A.对会员之间、会员与客户