证券市场基本法律法规-21及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-21 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：51，分数：100.00)1.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与_一致，并与其具有同等法律效力。（分数：2.00）A.利润表B.资产负债表C.财务报表D.招股说明书2.证券发行和交易的原则不包括_。（分数：2.00）A.公开B.公平C.公正D.互利3.证券法所调整的有价证券不包括_。（分数：2.00）A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票4.证券公司应当自每月结束之日起_个工作日内，报送月度报告。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.75.下列关于证

2、券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是_。（分数：2.00）A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动6.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括_。（分数：2.00）A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户7.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是_。（分数：2.00）A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人8.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业

3、务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的_风险，以及其他投资风险。（分数：2.00）A.政治B.经济C.市场D.法律9.行政清理组不得转让_资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。（分数：2.00）A.股票类B.债券类C.金融类D.证券类10.证券公司应当自每月结束之日起_个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.711.证券公司与客户签订证券交易委

4、托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将_交由客户签字确认。（分数：2.00）A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书12.证券经纪人与证券公司之间是一种_关系。（分数：2.00）A.委托B.聘用C.雇佣D.委托代理13.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是_。（分数：2.00）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象14.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役。（分数：2.00）A.1

5、B.2C.3D.515.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币_亿元。（分数：2.00）A.10B.20C.50D.6016.下列_不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。（分数：2.00）A.证券业从业人员资格管理办法B.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法C.证券从业人员行为守则(试行)D.证券公司融资融券业务试点管理办法17.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入_规定的必备条款的融资融券业务合同。（分数：2.00）A.债券交易所B.证监会C.证券业协会D.商务部18.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必

6、要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后_日内审核完毕。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.3019.下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是_。（分数：2.00）A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存20.下列选项中，不属于证券自营业务特点的是_。（分数：2.00）A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性21.根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过_个月。（分数：2.00

7、）A.1B.6C.10D.1222.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起_个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。（分数：2.00）A.15B.20C.30D.4523.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当_核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（分数：2.00）A.按月B.按年C.随时D.定期24.自股东会会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起_日内向人民法院提起诉讼。（分数：2.00）A.30B.45C.60D.9025.证券公司对融资融券业务要实行_管理。（分数：2.00）A

8、.分散B.分业C.集中统一D.分部门26.下列属于自益权的是_。（分数：2.00）A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权27.客户融资买入证券的，应当以_方式偿还向证券公司融入的资金。（分数：2.00）A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款28.通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是_。（分数：2.00）A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产29.证券公司应当按照_的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。（分数：2.00）A.债券B.股票C.证券投资基

9、金D.权证30.上市公司设独立董事，具体办法由_规定。（分数：2.00）A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院31.中华人民共和国公司法规定，股份行限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。（分数：2.00）A.10%B.15%C.20%D.25%32.中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员_。（分数：2.00）A.必须多于 2 人B.不得少于 2 人C.必须多于 3 人D.不得少于 3 人33.下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是_。（分数：2.00）A.申

10、请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的34.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括_。（分数：2.00）A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明35.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向_报告。（分数：2.00）A.董事会B.司法机

11、关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会36.下列不属于操纵市场行为的是_。（分数：2.00）A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易37.根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经_批准。（分数：2.00）A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务

12、院证券监督管理机构38.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的_。（分数：2.00）A.40%B.50%C.60%D.80%39.下列属于基金销售机构的是_。（分数：2.00）A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会40.证券自营业务的清算应当由_指定专人完成。（分数：2.00）A.公司专门负债结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司41.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的

13、信息，违反规定，从事与陔信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（分数：2.00）A.25%B.30%C.35%D.75%43.在证券经纪业务中，证券经纪商具有_。（分数：2.00）A.权威性

14、B.不可替代性C.可选择性D.中介性44.发行上市信息披露的基本要求不包括_。（分数：2.00）A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性45.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是_。（分数：2.00）A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额46.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是_。（分数：2.00）A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客

15、户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算47.证券公司客户的交易结算资金应当存放在_，以每个客户的名义单独立户管理。（分数：2.00）A.中介机构B.证券交易所C.第三方机构D.商业银行48.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立_。（分数：2.00）A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.资金账户49.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循_原则。（分数：2.00）A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责50.证券兼营机构从事证券业务发生

16、的负债总额与证券营运资金之比不得超过_。（分数：1.00）A.1:5B.5:1C.1:10D.10:151.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是_。（分数：1.00）A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理证券市场基本法律法规-21 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：51，分数：100.00)1.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与_一致，并与其具有同等法律效力。（分数：2.00）A.利润表B.资产负债表C.财务报表D.招股说明书 解析：解析 参考证券发行与

17、承销管理办法第三十二条规定。2.证券发行和交易的原则不包括_。（分数：2.00）A.公开B.公平C.公正D.互利 解析：解析 证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。3.证券法所调整的有价证券不包括_。（分数：2.00）A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票 解析：解析 证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。4.证券公司应当自每月结束之日起_个工作日内，报送月度报告。（分数：2.00）A.1B.

18、3C.5D.7 解析：解析 证券公司应当自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报告。5.下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是_。（分数：2.00）A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动 解析：解析 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。6.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括

19、_。（分数：2.00）A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户 解析：解析 证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。7.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是_。（分数：2.00）A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人 解析：解析 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。8.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，

20、并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的_风险，以及其他投资风险。（分数：2.00）A.政治B.经济C.市场D.法律 解析：解析 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。9.行政清理组不得转让_资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。（分数：2.00）A.股票类B.债券类C.金融类D.证券类 解析：解析 参考证券公司风险处置条例第三十条规定。10.证券公司应当

21、自每月结束之日起_个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.7 解析：解析 证券公司应当自每月结束之日起 7 个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。11.证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将_交由客户签字确认。（分数：2.00）A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书 解析：解析 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产

22、管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。12.证券经纪人与证券公司之间是一种_关系。（分数：2.00）A.委托B.聘用C.雇佣D.委托代理 解析：解析 证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。13.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是_。（分数：2.00）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象 解析：解析 证券交易对象是委托合同

23、中的标的物，即委托的事项或交易的对象。14.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.5 解析：解析 证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。15.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币_亿元。（分数：2.00）A.10B.20C.50D

24、.60 解析：解析 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币 60 亿元。16.下列_不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。（分数：2.00）A.证券业从业人员资格管理办法B.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法C.证券从业人员行为守则(试行)D.证券公司融资融券业务试点管理办法 解析：解析 证券经纪业务管理方面的法律法规包括证券业从业人员资格管理办法证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法和证券从业人员行为守则(试行)等。选项 D 属于融资融券方面的法律法规。17.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入_规定的必备条款的融资融券业务合同。（分

25、数：2.00）A.债券交易所B.证监会C.证券业协会 D.商务部解析：解析 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会的融资融券业务合同。18.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后_日内审核完毕。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.30 解析：解析 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后 30 日内审核完毕。19.下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是_。（分数

26、：2.00）A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存 解析：解析 证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人中请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验中请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。20.下列选项中，不属于证券自营业务特点的是_。（分数：2.00）A.

27、风险性B.收益性C.保密性D.被动性 解析：解析 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。21.根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过_个月。（分数：2.00）A.1B.6C.10D.12 解析：解析 直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过 12 个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的 30%。22.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起_个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。（分数：2.00）A.15B.20C.30

28、D.45 解析：解析 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起 45 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。23.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当_核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（分数：2.00）A.按月B.按年C.随时D.定期 解析：解析 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。24.自股东会会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起_日内向人民法院提起诉讼。（分数：2.

29、00）A.30B.45C.60D.90 解析：解析 自股东会会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。25.证券公司对融资融券业务要实行_管理。（分数：2.00）A.分散B.分业C.集中统一 D.分部门解析：解析 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。26.下列属于自益权的是_。（分数：2.00）A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权 解析：解析 自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分

30、配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。27.客户融资买入证券的，应当以_方式偿还向证券公司融入的资金。（分数：2.00）A.买券还券B.直接还券C.直接还款 D.买券还款解析：解析 根据证券公司融资融券业务管理办法第二十一条规定，客户融资买入证券的，应当以买券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。28.通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是_。（分数：2.00）A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产 解析：解析 通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组

31、现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。故本题选 D。29.证券公司应当按照_的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。（分数：2.00）A.债券B.股票C.证券投资基金 D.权证解析：解析 证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。30.上市公司设独立董事，具体办法由_规定。（分数：2.00）A.中国证监会B.

32、证券公司C.证券交易所D.国务院 解析：解析 中华人民共和国公司法第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。31.中华人民共和国公司法规定，股份行限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。（分数：2.00）A.10%B.15%C.20%D.25% 解析：解析 中华人民共和国公司法规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。32.中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会

33、，其成员_。（分数：2.00）A.必须多于 2 人B.不得少于 2 人C.必须多于 3 人D.不得少于 3 人 解析：解析 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设监事会。33.下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是_。（分数：2.00）A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的 解析

34、：解析 中华人民共和国证券法第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。34.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括_。（分数：2.00）A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明 解析：解析 A、B、C 项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细

35、情况说明，以及最近 3 年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。35.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向_报告。（分数：2.00）A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会 解析：解析 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为

36、，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。36.下列不属于操纵市场行为的是_。（分数：2.00）A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 解析：解析 操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券交易价格或数量。(2)与

37、他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括 D 项。37.根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经_批准。（分数：2.00）A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构 解析：解析 根据中华人民共和国证券法第一百二十九条的规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。38.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券

38、按成本价计算的总金额不得超过其净资产的_。（分数：2.00）A.40%B.50%C.60%D.80% 解析：解析 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的 80%。39.下列属于基金销售机构的是_。（分数：2.00）A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会解析：解析 基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。40.证券自营业务的清算

39、应当由_指定专人完成。（分数：2.00）A.公司专门负债结算托管的部门 B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司解析：解析 证券自营业务的清算应当由公司专门负则结算托管的部门指定专人完成。41.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与陔信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在

40、20 万元以上的应予立案追诉 解析：解析 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的应予立案追诉。42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（分数：2.00）A.25%B.30%C.35%D.75% 解析：解析 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。43.在证券经纪业务中，证券经

41、纪商具有_。（分数：2.00）A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性 解析：解析 证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己的意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。44.发行上市信息披露的基本要求不包括_。（分数：2.00）A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性 解析：解析 信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括 D 项。45.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素

42、的是_。（分数：2.00）A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额 解析：解析 信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。46.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是_。（分数：2.00）A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户

43、用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 解析：解析 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D 项说法错误。47.证券公司客户的交易结算资金应当存放在_，以每个客户的名义单独立户管理。（分数：2.00）A.中介机构B.证券交易所C.第三方机构D.商业银行 解析：解析 参考中华人民共和国证券法第一百三十九条规定。48.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立_。（分数：2.00）A.交易账户B.证券账户C.私

44、募账户D.资金账户 解析：解析 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管账户。49.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循_原则。（分数：2.00）A.客户利益优先 B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责解析：解析 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客

45、户，同时向债券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。50.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过_。（分数：1.00）A.1:5B.5:1C.1:10D.10:1 解析：解析 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过 10:1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过 10:1。51.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是_。（分数：1.00）A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理 解析：解析 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。D 项是证券登记结算公司的职能的表述。