证券市场基本法律法规-1及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列不属于基金托管人义务的是_。（分数：2.00）A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录 15年以上D.执行基金管理人的投资指令2.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的_。（分数：2.00）A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊3.下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.注册资本最低额为 1000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合法律、行政法

2、规规定的公司章程D.有健全的风险管理和内部控制制度4.在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近_年无重大违法违规记录。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.55.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内6._是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期

3、货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（分数：2.00）A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券经纪业务D.证券研究报告7.下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是_。（分数：2.00）A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表8.向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经_许可，取得证券投资咨询业务资格。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会9.证券投资顾问应当遵循_原则，勤勉、审慎地为客户提供

4、证券投资顾问服务。（分数：2.00）A.诚实守信B.自愿性C.合法性D.公平性10.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币_。（分数：2.00）A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元11.从 2002年 4月起，我国银行间债券市场准入实行_。（分数：2.00）A.备案制B.审批制C.标准制D.注册制12.证券公司风险控制指标管理办法建立了以_为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。（分数：2.00）A.净资本B.总资本C.净资产D.总资产13.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了_与风险资本动态挂钩机制。（分数：2.00）A.公司业务范围B.公司业务规

5、模C.风险资本准备D.净资本充足水平14.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的_。（分数：2.00）A.证券资产管理业务B.证券自营业务C.证券投资咨询业务D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务15.保险资金运用管理暂行办法规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的_。（分数：2.00）A.20%B.5%C.10%D.4%16.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，_会采取一定的措施以平抑股价波动。（分数：2.00）A.中国人民银行B.证券业协会C.证券监督管理机构D.财政

6、部17.我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户_。（分数：2.00）A.停止交易B.强制销户C.停止清算D.限制交易18.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起_个月后可转换为公司股票。（分数：2.00）A.8B.6C.12D.119.我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于_人民币，且为实缴货币资本。（分数：2.00）A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元20.上市公司信息披露管理办法由中国证监会审议通过，自_施行。（分数：2.00）A.2006年 1月 30日B.2006年 8月 30日C.2007年 1月 3

7、0日D.2007年 8月 30日21.对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以_。（分数：2.00）A.核准B.备案C.注册D.关注22.我国证券法规定，向不特定对象发行的证券_超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销。（分数：2.00）A.净资产B.票面总值C.募集股数D.募集金额23.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司_。（分数：2.00）A.代销B.包销C.注销D.自销24._可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。（分数：2.00）A.信托投资公司

8、B.企业集团财务公司C.主权财富基金D.金融租赁公司25.监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向_负责。（分数：2.00）A.中国证监会B.股东会C.总经理D.董事会二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券交易所不得直接或间接从事的事项有_等。 新闻出版业 为他人提供担保 以营利为目的的业务 履行对会员进行监管的职能（分数：2.00）A.B.C.D.27.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有_。 股份转让公司应当而且只能委托 1家证券公司作为其主办券商办理股份转让 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 中国证券

9、业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起 30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务（分数：2.00）A.B.C.D.28.根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 公司生产经营的外部条件发生重大变化 公司的董事发生变动 公司申请破产的决定 公司实施股票再融资（分数：2.00）A.B.C.D.29.证券经纪商在收到客户委托后，应对_进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。 委托人身份 委托内容 委托卖出的实际证券数量 委托买人的实际资金余额（分数：2.00）A.B.C.D.3

10、0.下列属于自营业务经营风险的有_。 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 由于管理不善而使自营业务受到损失（分数：2.00）A.B.C.D.31.招股说明书摘要的内容包括_。 发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明 本次发行概况 募集资金运用 重大事项提示（分数：2.00）A.B.C.D.32.下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有_。 股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在两

11、个工作日内予以公告 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告（分数：2.00）A.B.C.D.33.对公司债券发行的监管主体主要有_。 发行人 保荐机构 债券受托管理人 中介机构（分数：2.00）A.B.C.D.34.资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有_。 注册资本不低于 1亿元人民币 具有较强的债券分销能力 具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道 最近 2年内没有重大违法、违规行为（分数：2.00）A.B.C.D.35.当收购人取得被收购公司的

12、股份达到 5%但未超过 20%时，应当披露的信息有_。 投资者及其一致行动人的姓名、住所 上市公司的名称，股票的种类、数量、比例 权益变动事实发生之日前 6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况 持股目的，是否有意在未来 12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益（分数：2.00）A.B.C.D.36.招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中_。 结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资产周转能力 披露最近 3年及 1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势 披露经常性关联交易及

13、偶发性关联交易的相关内容 披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符（分数：2.00）A.B.C.D.37.证券业从业人员申请执业证书的程序是_。 申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构 机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会 协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕（分数：2.00）A.B.C.D.38.证券公司只能接受_期货公司的委托从事

14、介绍业务。 有重大影响的 全资拥有的 控股的 被同一机构控制的（分数：2.00）A.B.C.D.39.下列选项中属于内幕信息的有_。 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30% 公司分配股利或增资计划 公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动（分数：2.00）A.B.C.D.40.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有_。 证券公司与客户必须是“一对一” 具体投资方向应在资产管理合同中约定 要设定特定的投资目标 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作（分数：2.00）A.B.C.D.41.当融资融

15、券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有_。 调整标的证券标准或范围 调整可充抵保证金有价证券的折算率 调整融资、融券保证金比例 调整维持担保比例（分数：2.00）A.B.C.D.42.从基金的类型来看，基金一般可以分为_。 成长型投资基金 收入型基金 开放式基金 封闭式基金（分数：2.00）A.B.C.D.43.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括_。 业务人员具有证券从业资格 业务人员具有硕士以上的学位 业务人员具有 3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5人 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于 3人（分数：2.00

16、）A.B.C.D.44.深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的_为连续竞价时间。 9:159:25 9:3011:30 13:0014:57 14:5715:00（分数：2.00）A.B.C.D.45.目前，我国债券质押式回购交易可在_进行。 上海证券交易所 深圳证券交易所 场外交易市场 全国银行间同业拆借中心（分数：2.00）A.B.C.D.46.股权融资包括_。 配股 增发新股 股利分配中的送红股 股利分配中的现金分红（分数：2.00）A.B.C.D.47.甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有_。 股东会会议记录 财务会

17、计报告 公司章程（分数：2.00）A.B.C.D.48.中国证监会的非现场检查包括_。 董事会报告 财务报表附注 证券公司的年度报告 与承销业务有关的自查内容（分数：2.00）A.B.C.D.49.下列选项中，属于控股股东的有_。 出资额占有限责任公司资本总额 50%以上的股东 持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东 出资额的比例虽然不足 50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东 持有股份的比例虽然不足 50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股份有限公司股东（分数：2.00）A.B.C.D.50.目前股票在上

18、海证券交易所上市的条件不包括_。 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 15%以上 公司最近 3年无重大违法行为，财务报告无虚假记载 公司股本总额不少于人民币 3000万元 股票经中国证监会核准已公开发行（分数：2.00）A.B.C.D.证券市场基本法律法规-1 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.下列不属于基金托管人义务的是_。（分数：2.00）A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录 15年以上 D.执行基金管理人的投资指

19、令解析：解析 基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。2.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的_。（分数：2.00）A.场所固定B.结算统一C.保证金制度 D.商品特殊解析：解析 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度。期货交易需要交纳一定的保证金。3.下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.注册资本最低额为 1000万元 B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合法律、行政

20、法规规定的公司章程D.有健全的风险管理和内部控制制度解析：解析 根据中华人民共和国证券法中华人民共和国公司法和期货交易管理条例的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币 3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。4.在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近

21、_年无重大违法违规记录。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录。5.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是_。（分数：2.00）A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内 D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内解析：解析 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所

22、专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。6._是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（分数：2.00）A.证券投资咨询 B.证券投资顾问C.证券经纪业务D.证券研究报告解析：解析 证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。7.下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是_。（分数：2.00）A.企业法人营业执照 B

23、.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表解析：解析 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。8.向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经_许可，取得证券投资咨询业务资格。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会 D.中国证券业协会解析：解析 向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。9.证券投资顾问应当遵循_原则，勤勉、

24、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。（分数：2.00）A.诚实守信 B.自愿性C.合法性D.公平性解析：解析 证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。10.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币_。（分数：2.00）A.2000万元 B.5000万元C.1亿元D.2亿元解析：解析 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元。11.从 2002年 4月起，我国银行间债券市场准入实行_。（分数：2.00）A.备案制 B.审批制C.标准制D.注册制解析：解析 从 2002年 4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及

25、其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入债券市场进行交易。12.证券公司风险控制指标管理办法建立了以_为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。（分数：2.00）A.净资本 B.总资本C.净资产D.总资产解析：解析 证券公司风险控制指标管理办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。13.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了_与风险资本动态挂钩机制。（分数：2.00）A.公司业务范围B.公司业务规模 C.风险资本准备D.净资本充足水平解析：解析 以净资本为核心的风险监控与预警制度具有 3个特点：(1

26、)建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；(2)建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；(3)建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。14.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的_。（分数：2.00）A.证券资产管理业务B.证券自营业务C.证券投资咨询业务D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 解析：解析 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。15.保险资金运用管理暂行办法规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债

27、权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的_。（分数：2.00）A.20%B.5%C.10% D.4%解析：解析 保险资金运用管理暂行办法规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的 10%。16.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，_会采取一定的措施以平抑股价波动。（分数：2.00）A.中国人民银行B.证券业协会C.证券监督管理机构 D.财政部解析：解析 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动。17.我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户_。（分数：

28、2.00）A.停止交易B.强制销户C.停止清算D.限制交易 解析：解析 证券交易所作为一线监管者，修订后的证券法在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案的权力。18.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起_个月后可转换为公司股票。（分数：2.00）A.8B.6 C.12D.1解析：解析 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 1年，最长为 6年，自发行结束之日起 6个月后方可转换为公司股票。19.我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于_人民币，

29、且为实缴货币资本。（分数：2.00）A.5000万元B.1亿元 C.2亿元D.3亿元解析：解析 我国证券投资基金法规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(1)有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程：(2)注册资本不低于 1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3年没有违法记录，注册资本不低于 3亿元人民币；(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(6)有完善的内部稽核监

30、控制度和风险控制制度；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。20.上市公司信息披露管理办法由中国证监会审议通过，自_施行。（分数：2.00）A.2006年 1月 30日B.2006年 8月 30日C.2007年 1月 30日 D.2007年 8月 30日解析：解析 上市公司信息披露管理办法由中国证监会审议通过，自 2007年 1月 30日施行。21.对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以_。（分数：2.00）A.核准 B.备案C.注册D.关注解析：解析 我国证券法第 125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第 127条原则性地

31、规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。22.我国证券法规定，向不特定对象发行的证券_超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销。（分数：2.00）A.净资产B.票面总值 C.募集股数D.募集金额解析：解析 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。23.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司_。（分数：2.00）A.代销B.包销C.注销D.自销 解析：解析 我国证券发行与承

32、销管理办法和上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前 10名股东的，可以由上市公司自行销售。24._可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。（分数：2.00）A.信托投资公司 B.企业集团财务公司C.主权财富基金D.金融租赁公司解析：解析 信托投资公司可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。25.监事会对公司财务以及公司董事、经理层人

33、员履行职责的合法合规性进行监督，并向_负责。（分数：2.00）A.中国证监会B.股东会 C.总经理D.董事会解析：解析 监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.证券交易所不得直接或间接从事的事项有_等。 新闻出版业 为他人提供担保 以营利为目的的业务 履行对会员进行监管的职能（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的

34、其他业务。27.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有_。 股份转让公司应当而且只能委托 1家证券公司作为其主办券商办理股份转让 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起 30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 临时代办机构应在被指定之日起 45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。28.根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

35、公司生产经营的外部条件发生重大变化 公司的董事发生变动 公司申请破产的决定 公司实施股票再融资（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。29.证券经纪商在收到客户委托后，应对_进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。 委托人身份 委托内容 委托卖出的实际证券数量 委托买人的实际资金余额（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。30.下

36、列属于自营业务经营风险的有_。 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 由于管理不善而使自营业务受到损失（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 属于合规风险；属于市场风险。31.招股说明书摘要的内容包括_。 发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明 本次发行概况 募集资金运用 重大事项提示（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 招股说明书摘要应当包括的内容：第一，发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明。第二，重大事项提示。第三，本次发行概况。第四，发行人基本情况。第五，募集资金运

37、用。第六，风险因素和其他重要事项。第七，本次发行各方当事人和发行时间安排。第八，备查文件。32.下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有_。 股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在两个工作日内予以公告 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开

38、股东大会的通知。使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查；第二，不予核准或者予以核准。上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。33.对公司债券发行的监管主体主要有_。 发行人 保荐机构 债券受托管理人 中介机构（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 发行人、保荐机

39、构、其他中介机构和债券受托管理人从不同角度对公司债券的发行过程进行监督。34.资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有_。 注册资本不低于 1亿元人民币 具有较强的债券分销能力 具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道 最近 2年内没有重大违法、违规行为（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 承销机构应为金融机构，并须具备下列条件：(1)注册资本不低于 2亿元人民币；(2)具有较强的债券分销能力；(3)具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；(4)最近两年内没有重大违法、违规行为；(5)中国人民银行要求的其他条件。35.当收购人取得被收购公司的股份达到

40、 5%但未超过 20%时，应当披露的信息有_。 投资者及其一致行动人的姓名、住所 上市公司的名称，股票的种类、数量、比例 权益变动事实发生之日前 6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况 持股目的，是否有意在未来 12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 除选项外，当收购人取得被收购公司的股份达到 5%但未超过 20%时，还应当披露的信息包括：(1)投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人；(2)在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的 5%或者拥有权益的股份增减变化达到 5%的时间及方式；(3)

41、中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。36.招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中_。 结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资产周转能力 披露最近 3年及 1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势 披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容 披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 财务状况分析一般应包括以下内容：(1)发行人应披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产的减值准备提取情况

42、是否与资产质量实际状况相符；最近 3年及 1期资产结构、负债结构发生重大变化的，发行人还应分析说叫导致变化的主要因素。(2)发行人应分析披露最近 3年及 1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势，井结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资情况及或有负债等情况，分析说明公司的偿债能力；发行人最近 3年及 1期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的，应分析披露原因。(3)发行人应披露最近 3年及 1期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势，并结合市场发展、行业竞争状况、公

43、司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资产周转能力。(4)发行人最近 1期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。属于同业竞争能力与关联交易部分的内容。37.证券业从业人员申请执业证书的程序是_。 申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构 机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会 协会对机

44、构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 证券业从业人员资格管理实施细则(试行)第 9条规定，执业证书的申请程序是：(1)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书而申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。38.证券

45、公司只能接受_期货公司的委托从事介绍业务。 有重大影响的 全资拥有的 控股的 被同一机构控制的（分数：2.00）A.B. C.D.解析：39.下列选项中属于内幕信息的有_。 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30% 公司分配股利或增资计划 公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。40.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有_。 证券公司与客户必须是“一对一” 具体投资方向应在资产管理合同中约定 要设定特定的投资目标 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 属于专项资产管理业务的特点。41