证券市场基本法律法规-19及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-19 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.证券公司按照国家规定，不可以_证券类金融产品。（分数：2.00）A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售2.根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中正确的是_。（分数：2.00）A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5万元C.投资公司的注册资本在 5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定3.下列不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是_。（分数：2.00）

2、A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制4.中华人民共和国刑法规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处_年以下有期徒刑或拘役。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.75.中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括_。（分数：2.00）A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件

3、及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料6.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，应当由承销团承销。（分数：2.00）A.3000B.4000C.5000D.60007.股份公司上市条件的股本总额为_万元。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000D.50008.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是_。（分数：2.00）A.经营证券经纪业务已满 3年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好

4、，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 3个月净资本均在 12亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间9.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起_个工作日内向中国证券业协会报告。（分数：2.00）A.3B.5C.10D.1510.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措

5、施是_。（分数：2.00）A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正11.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量_以上，且在该期货合约连续 20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。（分数：2.00）A.10%B.30%C.50%D.70%12.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.10万元以上 20万元以下B.20万元以上 30万元以下C.30万元以上 60万元以下D.20万元以

6、上 50万元以下13.犯集资诈骗罪的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元以下罚金。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.1014.下列情形表明代销发行成功的是_。（分数：2.00）A.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量 10%的B.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量 30%的C.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量 50%的D.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量 80%的15.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有_名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

7、（分数：2.00）A.1B.3C.5D.1016.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过_人。（分数：2.00）A.50B.100C.200D.40017.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.418.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。（分数：2.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务19.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是_。（分数：2.00）A.25人B.51人C.76人D

8、.100人20.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括_。（分数：2.00）A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告21.收购要约约定的收购期限为_。（分数：2.00）A.10日30 日B.10日45 日C.30日45 日D.30日60 日22.A公司的法定代表人为张某，2015 奶奶 4月 1日法定代表人变为李某，则 A公司应当办理的是_。（分数：2.00）A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记23.公司应当自作出合并决议之日其_日内通知侵权人，并于_日内在报纸上公告。（分数：2.00）A.10；30B.10；45C.15；30D.15；4524.上市公司在一年

9、内出售重大资产超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议。（分数：2.00）A.1/3B.2/3C.30%D.50%25.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括_。（分数：2.00）A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表26.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括_。（分数：2.00）A.平等B.自愿C.专业性D.适当性27.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.428.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括_。（分数：2.00）A.网上

10、查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示29.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币_亿元。（分数：2.00）A.40B.50C.60D.8030.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管_年。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.2531.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按_进行收购。（分数：2.00）A.定额B.股份C.比例D.约定数额32.下列不属于出资证明书必须记载的事项是_。（分数：2.00）A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书编号D

11、.股东的出资日期33.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括_。（分数：2.00）A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.个人财务状况说明34.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则。珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业

12、务谋取不正当利益35.取得证券业从业资格的人员，如果属于_情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。（分数：2.00）A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚36.我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括_。（分数：2.00）A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬37._不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。（分数：2.00）A.基本

13、信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息38.下列不属于证券自营业务特点的是_。（分数：2.00）A.风险性B.收益性C.保密性D.安全性39.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是_。（分数：2.00）A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”40.中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资小的_。（分数：2.00）A.60%B.50%C.40%D.30%41.中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机

14、构从事证券服务业务，须经_批准。（分数：2.00）A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构42.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是_。（分数：2.00）A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复43.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是_。（

15、分数：2.00）A.证券公司监督管理条例B.关于加强上市证券公司监管的规定C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D.证券公司融资融券业务内部控制指引44.下列属于擅自公开发行证券特征的是_。（分数：2.00）A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过 200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式45.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在_内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。

16、（分数：2.00）A.10B.5C.3D.146.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是_。（分数：5.00）A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务47.下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是_。（分数：5.00）A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通

17、量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照职务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督证券市场基本法律法规-19 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1

18、.证券公司按照国家规定，不可以_证券类金融产品。（分数：2.00）A.发行B.交易C.委托他人代为买卖 D.销售解析：解析 证券公司监督管理条例第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。2.根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中正确的是_。（分数：2.00）A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5万元C.投资公司的注册资本在 5年内缴足即可 D.不存在最低注册资本额的规定解析：解析 中华人民共和国公司法第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出

19、资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的 20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在 5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。3.下列不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是_。（分数：2.00）A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定和公司组

20、织形式变更的规定 D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制解析：解析 中华人民共和国公司法关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了 A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容；注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容；股东查阅、复制公司有关资料的规定；经理的聘任及职权；监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序；1 人有限责任公司的相关规定；国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于中华人民共和国公司法总则的

21、内容。4.中华人民共和国刑法规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处_年以下有期徒刑或拘役。（分数：2.00）A.1B.3C.5 D.7解析：解析 中华人民共和国刑法第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额 2%以上 10%以下罚金。5.中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括_。（分数：2.00）A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司

22、债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定 D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料解析：解析 中华人民共和国证券法关于证券发行的主要内容除 A、B、D 三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是中华人民共和国证券法对证券公司的规定。6.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，应

23、当由承销团承销。（分数：2.00）A.3000B.4000C.5000 D.6000解析：解析 中华人民共和国证券法第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。7.股份公司上市条件的股本总额为_万元。（分数：2.00）A.1000B.2000C.3000 D.5000解析：解析 中华人民共和国证券法第五十条规定，股份公司上市的股本总额为 3000万元。8.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是_。（分数：2.00）A.经营证券经纪业务已满 3年的创新试点类证券公司B.客户资产

24、安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 3个月净资本均在 12亿元以上 D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间解析：解析 C 项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6个月净资本均在 12亿元以上的条件。9.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之

25、日起_个工作日内向中国证券业协会报告。（分数：2.00）A.3B.5C.10 D.15解析：解析 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起 10个工作日内向中国证券业协会报告。10.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是_。（分数：2.00）A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格 D.责令改正解析：解析 财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在

26、重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。11.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量_以上，且在该期货合约连续 20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。（分数：2.00）A.10%B.30%C.50% D.70%解析：解析 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续 20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、

27、期货市场罪。12.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.10万元以上 20万元以下B.20万元以上 30万元以下C.30万元以上 60万元以下 D.20万元以上 50万元以下解析：解析 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定

28、处罚。13.犯集资诈骗罪的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元以下罚金。（分数：2.00）A.1B.3C.5 D.10解析：解析 犯集资诈骗罪的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元以下罚金；情节严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金。14.下列情形表明代销发行成功的是_。（分数：2.00）A.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量 10%的B.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量 30%的C.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量 50%的D.代销

29、期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量 80%的 解析：解析 参见证券法第三十五条规定。15.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有_名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。（分数：2.00）A.1B.3C.5 D.10解析：解析 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。16.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过_人。（分数：2.00）A.50B.100C.200 D.400解析：解析 集

30、合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200人。17.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5年。18.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。（分数：2.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务解析：解析 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办

31、理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。19.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是_。（分数：2.00）A.25人 B.51人C.76人D.100人解析：解析 根据公司法第二十四条规定，有限责任公司由 50个以下股东出资设立。20.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括_。（分数：2.00）A.营业执照B.公司章程C.税务登记证 D.财务会计报告解析：解析 参见证券法第十四条规定。21.收购要约约定的收购期限为_。（分数：2.00）A.10日30 日B.10日45 日C.30日45 日D.30日60 日 解析：解析

32、根据证券法第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于 30日，并不得超过 60日。22.A公司的法定代表人为张某，2015 奶奶 4月 1日法定代表人变为李某，则 A公司应当办理的是_。（分数：2.00）A.设立登记B.变更登记 C.停业登记D.注销登记解析：解析 参见公司法第七条规定。23.公司应当自作出合并决议之日其_日内通知侵权人，并于_日内在报纸上公告。（分数：2.00）A.10；30 B.10；45C.15；30D.15；45解析：解析 参见公司法第一百七十三条规定。24.上市公司在一年内出售重大资产超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议。（分数：2.00）A.1/3B.2/

33、3C.30% D.50%解析：解析 参见公司法第一百二十一条规定。25.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括_。（分数：2.00）A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表 D.经注册会计师审计的财务会计报表解析：解析 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。26.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括_。（分数：2.00）A.平等B.自愿C.专业性 D.适当性解析：解析 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避

34、免利益冲突，不得损害客户合法权益。27.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满 3年。28.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括_。（分数：2.00）A.网上查询B.书面查询C.电话查询 D.营业场所公示解析：解析 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。29.证券金融公司的组织形式为股份有

35、限公司，注册资本不少于人民币_亿元。（分数：2.00）A.40B.50C.60 D.80解析：解析 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币 60亿元。30.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管_年。（分数：2.00）A.10B.15C.20 D.25解析：解析 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管 20年。31.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按_进行收购。（分数：2.00）A.定额B.股份C.比例 D.约定数

36、额解析：解析 参考中华人民共和国证券法第八十条规定。32.下列不属于出资证明书必须记载的事项是_。（分数：2.00）A.公司章程 B.公司注册资本C.出资证明书编号D.股东的出资日期解析：解析 参见公司法第三十一条规定。33.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括_。（分数：2.00）A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.个人财务状况说明 解析：解析 A、B、C 项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从

37、事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近 3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保存机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。34.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则。珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表

38、人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益 解析：解析 D 项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。35.取得证券业从业资格的人员，如果属于_情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。（分数：2.00）A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚 解析：解析 取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近 3年未受过刑事处罚。(3)不存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为

39、证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选 D。36.我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括_。（分数：2.00）A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 解析：解析 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)

40、分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。37._不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。（分数：2.00）A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息 解析：解析 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选 D。38.下列不属于证券自营业务特点的是_。（分数：2.00）A.风险性B.收益性C.保密性D.安全性 解析：解析 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。39.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是_。（分数：2.00）A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死

41、亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表” 解析：解析 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。40.中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资小的_。（分数：2.00）A.60%B.50%C.40%D.30% 解析：解析 中华人

42、民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 30%。41.中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经_批准。（分数：2.00）A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构 解析：解析 中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。42.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是_。（分数：2.00）A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.

43、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 解析：解析 A、B、C 三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D 项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。43.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是_。（分数：2.00）A.证券公司监督管理条例B.关于加强上市证券公司监管的规定C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D.证券公司融资融券业务内部控制指引 解析：解析 A、B、C 三项属于市场准入管理方面的法律

44、法规；D 项属于证券公司日常管理方面的法律法规。44.下列属于擅自公开发行证券特征的是_。（分数：2.00）A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过 200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式 解析：解析 A、B 项属于变相公开发行证券的特征；C 项属于公开发行证券的特征；D 项属于擅自公开发行证券的特征。45.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在_内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。（分数：2.

45、00）A.10B.5C.3D.1 解析：解析 参考中华人民共和国证券法第九十四条规定。46.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是_。（分数：5.00）A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 解析：解析 D 项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

46、47.下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是_。（分数：5.00）A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照职务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督 解析：解析 D 项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则、对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。