证券市场基本法律法规-18及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-18 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起_天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。（分数：2.00）A.15B.20C.30D.452.收购人公告要约收购报告书摘要后_日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.303.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取_年的证券市场

2、禁入措施。（分数：2.00）A.35B.310C.510D.254.向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经_许可，取得证券投资咨询业务资格。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会5.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起_个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。（分数：2.00）A.5B.7C.10D.156.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过_的，收购人可免

3、于聘请财务顾问。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30%D.50%7.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立_机制。（分数：2.00）A.监督B.管理C.制衡D.审核8.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的_日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.309.在融资融券业务的账户体系中，_用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（分数：2.00）A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户

4、10.在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过_个。（分数：2.00）A.30B.40C.50D.6011.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近_年无重大违法违规记录。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.512.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.413.在证券经纪业务中，其收入来源于_。（分数：2.00）A.证券差价B.证券分红C.佣金D.利息14.证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向_备案。（分数：2.00

5、）A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所15.证券登记结算公司的职能不包括_。（分数：2.00）A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益16.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.10B.50C.100D.20017.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括_。（分数：2.00）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施18.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中

6、，错误的是_。（分数：2.00）A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件19._按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券公司住所地证监会派出机构D.中国证券监督管理委员会总部20.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30%D.40%21.证券

7、公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.522.证券公司应当按_编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.日B.月C.季D.年23.证券公司应当在代销合同签署后_个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.724.证券公司应当至少_向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。（分数：2.00）A.

8、每日B.每月C.每季度D.每年25.证券公司应当自每一会计年度结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。（分数：2.00）A.1B.3C.4D.626.证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下27._又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。（分数：2.00）A.证券自营业务B.证券发行业务C.证券经纪业务D.证券承销业务28.证券经

9、营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是_。（分数：2.00）A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动29.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过 10:1B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得

10、超过该上市公司已流通股总市值的 20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 70%D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的 20%30.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由_存管。（分数：2.00）A.第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会31.将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是_。（分数：2.00）A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构32.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是_。（分数：2.00）A.由国务院制定并颁布的行政法规

11、B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件33.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于_年。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.1034.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管_年。（分数：2.00）A.5B.10C.20D.3035.中国证

12、监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取_监管措施。（分数：2.00）A.行政B.法律C.自律D.经济36._对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所37.中国证券业协会应当在_个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.2038.中国证券业协会在收到完整申请材料后_日内完成证券公司客户资产管理业

13、务投资主办人执业注册。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.3039.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其_将不会在证券业协会网站公示。（分数：2.00）A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号D.从事证券投资咨询业务类型40._可以作为并购重组支付手段。（分数：2.00）A.优先股B.普通股C.绩优股D.蓝筹股41.以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为_万元。（分数：2.00）A.10B.20C.30D.5042.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.1B.5C.10D.2043.首次公开发行

14、股票数量在_亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.544.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过_个月。（分数：2.00）A.3B.6C.12D.2445.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是_。（分数：2.00）A.商业银行B.债券交易所C.期货经纪公司D.证监会46.证券公司应当按照规定提取_，用于弥补经营亏损。（分数：5.00）A.净资本B.净利润C.一般风险准备金D.税收47.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的_制度。

15、（分数：5.00）A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询证券市场基本法律法规-18 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起_天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。（分数：2.00）A.15B.20C.30 D.45解析：解析 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起 30 天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。2.收购人公告要约收购报告书摘要后_日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。（分数：2.0

16、0）A.5B.10C.15 D.30解析：解析 收购人公告要约收购报告书摘要后 15 日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。3.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.35B.310C.510 D.25解析：解析 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重

17、的，可以对有关责任人员采取 510 年的证券市场禁入措施。4.向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经_许可，取得证券投资咨询业务资格。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会 D.中国证券业协会解析：解析 向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。5.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起_个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。（分数：2.00）

18、A.5B.7C.10 D.15解析：解析 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。6.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过_的，收购人可免于聘请财务顾问。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30% D.50%解析：解析 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超

19、过 30%的，收购人可免于聘请财务顾问。7.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立_机制。（分数：2.00）A.监督B.管理C.制衡 D.审核解析：解析 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。8.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的_日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。（分数：2.00）A.5B.10C.15 D.30解析：解析 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中

20、国证监会派出机构报告。9.在融资融券业务的账户体系中，_用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（分数：2.00）A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户解析：解析 在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。10.在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过_个。（分数：2.00）A.30B.40C.50 D.60解析：解析 在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过 50 个，最少为 1 个。11.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信

21、誉良好，最近_年无重大违法违规记录。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录。12.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3 年。13.在证券经纪业务中，其收入来源于_。（分数：2.00）A.证券差价B.证券分红C.佣金 D.利息解析：解析 在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，

22、只收取一定比例的佣金作为业务收入。14.证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向_备案。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会 D.证券交易所解析：解析 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。15.证券登记结算公司的职能不包括_。（分数：2.00）A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理 D.受发行人委托派发证券权益解析：解析 证券登记结算公司依法履

23、行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。16.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.10B.50C.100 D.200解析：解析 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。17.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括_。（分数：2.00）A.协

24、助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易 D.提供交易设施解析：解析 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。18.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件解析：解析 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条

25、件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。19._按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券公司住

26、所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部解析：解析 证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。20.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30% D.40%解析：解析 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。21.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户

27、应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。22.证券公司应当按_编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.日B.月C.季 D.年解析：解析 证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委会及注册地中国证监会派出机构备案。23.证券公司应当在代销合同签署后_个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。（分数

28、：2.00）A.2B.3C.5 D.7解析：解析 证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。24.证券公司应当至少_向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。（分数：2.00）A.每日B.每月C.每季度 D.每年解析：解析 证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。25.证券公司应当自每一会计年度结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。（分数：2.

29、00）A.1B.3C.4 D.6解析：解析 证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4 个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。26.证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下解析：解析 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买

30、卖证券的，取消从业资格，并处以 3 万元以上 5 万元以下的罚款。27._又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。（分数：2.00）A.证券自营业务B.证券发行业务C.证券经纪业务 D.证券承销业务解析：解析 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。28.证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是_。（分数：2.00）A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他

31、证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易 D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动解析：解析 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。29.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过 10:1B

32、.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的 20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 70% D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的 20%解析：解析 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。30.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由_存管。（分数：2.00）A.第三方存管机构 B.证券公司C.中央银行D.证监会解析：解析 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三

33、方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。31.将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是_。（分数：2.00）A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构 D.交易场所结构解析：解析 证券市场按交易场所结构划分，可分为有形市场和无形市场；按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场)；按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。32.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是_。（分数：2.00）A.由国务院制定并颁布的行政法

34、规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件解析：解析 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。33.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理

35、制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于_年。（分数：2.00）A.1B.3C.5 D.10解析：解析 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于 5 年。34.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管_年。（分数：2.00）A.5B.10C.20 D.30解析：解析 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报

36、表和其他必要的材料应至少妥善保管 20 年。35.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取_监管措施。（分数：2.00）A.行政B.法律C.自律 D.经济解析：解析 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。36._对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国

37、证券业协会 D.证券交易所解析：解析 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。37.中国证券业协会应当在_个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。（分数：2.00）A.5B.10C.15 D.20解析：解析 中国证券业协会应当在 15 个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。38.中国证券业协会在收到完整申请材料后_日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。（分数：2.00）A.10B.15

38、C.20 D.30解析：解析 中国证券业协会在收到完整申请材料后 20 日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。39.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其_将不会在证券业协会网站公示。（分数：2.00）A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号 D.从事证券投资咨询业务类型解析：解析 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。40._可以作为并购重组支付手段。（分数：2.00）A.优先股 B.普通股C.绩优股D.蓝筹股解析：解析 根据国务院关于开展优先股试点的指导意见的相关规定可知，优先股可以作为

39、并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。41.以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为_万元。（分数：2.00）A.10B.20C.30 D.50解析：解析 有限责任公司注册资本的最低限额要求为：(1)以生产经营为主的公司不得低于人民币 50万元。(2)以商品批发为主的公司不得低于人民币 50 万元。(3)以商业零售为主的公司不得低于人民币 30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司不得低于人民币 10 万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。42.证券公司

40、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.1B.5C.10 D.20解析：解析 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元。43.首次公开发行股票数量在_亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（分数：2.00）A.2B.3C.4 D.5解析：解析 证券发行与承销管理办法第十三条规定，首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。44.国务院证券监督管理机构决

41、定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过_个月。（分数：2.00）A.3B.6C.12 D.24解析：解析 证券公司风险处置条例第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过 12 个月。45.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是_。（分数：2.00）A.商业银行B.债券交易所C.期货经纪公司D.证监会 解析：解析 参见刑法第一百八十五条规定。46.证券公司应当按照规定提取_，用于弥补经营亏损。（分数：5.00）A.净资本B.净利润C.一般风险准备金 D.税收解析：解析 参考证券公司监督管理条例第三十六条规定。47.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的_制度。（分数：5.00）A.信息披露B.风险控制C.管理 D.信息查询解析：解析 证券公司监督管理条例第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。