证券市场基本法律法规-15及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-15 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.已经取得证券业执业证书的人员，连续_年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.52.任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。（分数：2.00）A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下3.下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是_。（分数：

2、2.00）A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户4._是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。（分数：2.00）A.上市公司并购重组投资咨询业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.上市公司并购重组经纪业务D.上市公司并购重组投资银行业务5.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是_。（分数：2.00）A.处以 3 年的管制B.处以 6 个月的拘役C.处以 8 年的有期徒刑D.处

3、无期徒刑6.申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括_。（分数：2.00）A.公司法定代表人签署的设立登记申请书B.董事会指定代表或者共同委托代理人的证明C.公司章程D.股东的主体资格证明或者自然人身份证明7.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为_万元人民币。（分数：2.00）A.50B.100C.200D.5008.申请证券上市交易，应当向_提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理

4、机构和证券交易所，并予公告。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.3010.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向_投资者进行推介和询价。（分数：2.00）A.网上B.网下C.内部D.外部11.证券经纪业务_是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。（分数：2.00）A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性12.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行_手续，否则即为违约。（分数：2.00）A.变更B.交割C.转账D.托管13.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.对擅

5、自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款14.公开发行公司债券，应当符合的条件不包括_。（分数：2.00）A.股份有限公司的净资产不低于人

6、民币 4000 万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元C.累计债券余额不超过公司净资产的 40%D.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息15.期货公司可以接受_的委托进行期货交易。（分数：2.00）A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关16.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，卡采取的处罚措施不包括_。（分数：2.00）A.撤销证券从业资格B.处以 5 万元的罚款C.处以 9 万元的罚款D.一律给予行政处分17.申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券经一所报送的文件不包括_。（分数：2.00）A.公司营业执

7、照B.公司债券募集办法C.保荐人出具的上市保荐书D.审计报告18.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在_日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.519._是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。（分数：2.00）A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪20.在法定的

8、会计账簿以外另立会计账簿的，由_以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万元以上50 万元以下的罚款。（分数：2.00）A.镇级B.县级C.市级D.省级21.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为_。（分数：2.00）A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人22.在中国，_是依据国家有关法律，经国务院批准没立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。（分数：2.00）A.期货交易所B.证券交易所C.证券公司D.商业银行23._是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的

9、承销方式。（分数：2.00）A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销24.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所25.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有_情形的，不得担任财务顾问。（分数：2.00）A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D

10、.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查26.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.50B.100C.200D.50027.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于 3 人C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录28.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按_寄送客户，证券公司与客户就对账单

11、送交时间或者方式另有约定的从其约定。（分数：2.00）A.周B.月C.季度D.年29.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.530.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起_个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.431.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于_年。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.1032.证券

12、公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.733.下列情形中应由债券经一所决定暂停公司债券上市交易的是_。（分数：2.00）A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近 2 年连续亏损D.公司解散34.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在_进行执业注册。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司35.银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重

13、大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以卜罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处_罚金。（分数：2.00）A.一万元以上五万元以下B.两万元以上二十万元以下C.五万元以上十万元以下D.十万元以上二十万元以下36._是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（分数：2.00）A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司37.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以_方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最

14、低投资收益的承诺。（分数：2.00）A.口头B.书面C.电子D.网络38.证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.1039.证券公司应当在代销合同签署后_个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。（分数：2.00）A.3B.5C.10D.1540._可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会41.下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是

15、_。（分数：2.00）A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息42.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由_制定并颁布的。（分数：2.00）A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门43.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是_。（分数：2.00）A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定

16、的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件44.公司的经营范围由_规定。（分数：2.00）A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会45.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括_。（分数：2.00）A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度46.中国证监会按照_的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。（分数：5.00）A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行47.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起_个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

17、（分数：5.00）A.15B.20C.30D.45证券市场基本法律法规-15 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.已经取得证券业执业证书的人员，连续_年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。（分数：2.00）A.2B.3 C.4D.5解析：解析 取得证券执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。2.任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。（

18、分数：2.00）A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下解析：解析 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。3.下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是_。（分数：2.00）A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户 C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户解析：解析 融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B 项属于证券公司信用账

19、户。4._是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。（分数：2.00）A.上市公司并购重组投资咨询业务B.上市公司并购重组财务顾问业务 C.上市公司并购重组经纪业务D.上市公司并购重组投资银行业务解析：解析 上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。5.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价

20、格的，对其可采取的刑事处罚措施是_。（分数：2.00）A.处以 3 年的管制B.处以 6 个月的拘役C.处以 8 年的有期徒刑 D.处无期徒刑解析：解析 参见刑法第一百八十二条规定。6.申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括_。（分数：2.00）A.公司法定代表人签署的设立登记申请书B.董事会指定代表或者共同委托代理人的证明 C.公司章程D.股东的主体资格证明或者自然人身份证明解析：解析 申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明

21、，法律、行政法规另有规定的除外。(5)股东首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件及其相关非货币财产的资产评估报告。(6)股东的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)公司法定代表人任职文件和身份证明。(9)企业名称预先核准通知书。(10)公司住所证明。(11)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。7.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为_万元人民币。（分数：2.00）A.50B.100 C.200D.500解析：解析 申请证券、期货投资咨询从业资格的

22、机构，要求有 100 万元人民币以上的注册资本。8.申请证券上市交易，应当向_提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所 C.国务院授权的部门D.省级人民政府解析：解析 申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（分数：2.00）A.10B.15 C.20D.30解析：解析 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。10.首次公开发

23、行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向_投资者进行推介和询价。（分数：2.00）A.网上B.网下 C.内部D.外部解析：解析 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。11.证券经纪业务_是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。（分数：2.00）A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性解析：解析 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。12.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行_手续，否则即为违约。（

24、分数：2.00）A.变更B.交割 C.转账D.托管解析：解析 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人必须要承担的义务。13.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 3%以下的罚款 C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行

25、同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款解析：解析 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。14.公开发行公司债券，应当符合的条件不包括_。（分数：2.00）A.股份有限公司的净资产不低于人民币 4000 万元 B.有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元C.累计债券余额不超过公司净资产的 40%D.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息解析：解析

26、参见证券法第十六条的规定。15.期货公司可以接受_的委托进行期货交易。（分数：2.00）A.事业单位B.企业法人 C.期货交易所工作人员D.国家机关解析：解析 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。16.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，卡采取的处罚措施不包括_。（分数：2.00）A.

27、撤销证券从业资格B.处以 5 万元的罚款C.处以 9 万元的罚款D.一律给予行政处分 解析：解析 参见证券法第二百条规定。17.申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券经一所报送的文件不包括_。（分数：2.00）A.公司营业执照B.公司债券募集办法C.保荐人出具的上市保荐书D.审计报告 解析：解析 参见证券法第五十八条规定。18.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在_日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。（分数：2.00）A.2B.3 C.4D.5解析：解析 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国

28、务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。19._是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。（分数：2.00）A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪解析：解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造

29、、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。20.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由_以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万元以上50 万元以下的罚款。（分数：2.00）A.镇级B.县级 C.市级D.省级解析：解析 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以 5万元以上 50 万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。21.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为_。（分数：2.00）A.直接行为人B.直接负责的主管人员 C.企业D.个人解析：解析 在违规披露、不披露

30、重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。22.在中国，_是依据国家有关法律，经国务院批准没立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。（分数：2.00）A.期货交易所B.证券交易所 C.证券公司D.商业银行解析：解析 在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。23._是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。（分数：2.00）A.证券代销B.证券包销 C.证券助销D.承销团承销解析：解析 证券包销是指证券公司

31、将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。24.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是_。（分数：2.00）A.中国证监会B.证券登记结算机构 C.中国证券业协会D.证券交易所解析：解析 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。25.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有_情形的，不得担任财务顾问。（分数：2.00）A.最近 36 个月内存在

32、违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查解析：解析 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。26.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低

33、于人民币_万元。（分数：2.00）A.50B.100 C.200D.500解析：解析 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。27.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于 3 人 C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录解析：解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制

34、和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于 5 人。(7)中国证监会规定的其他条件。28.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按_寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。（分数：2.00）A.周B.月 C.季度D.年解析：解析 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间

35、或者方式另有约定的从其约定。29.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.5解析：解析 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。30.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起_个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 证券公司和个人应当保证申请文

36、件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。31.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于_年。（分数：2.00）A.1B.3 C.5D.10解析：解析 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于 3 年。每年4 月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。32.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

37、。（分数：2.00）A.1B.3 C.5D.7解析：解析 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。33.下列情形中应由债券经一所决定暂停公司债券上市交易的是_。（分数：2.00）A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近 2 年连续亏损 D.公司解散解析：解析 参见证券法第六十条规定。34.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在_进行执业注册。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会 C.证监会派出机构D.证券公司解析：解析

38、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。35.银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以卜罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处_罚金。（分数：2.00）A.一万元以上五万元以下B.两万元以上二十万元以下 C.五万元以上十万元以下D.十万元以上二十万元以下解析：解析 参见中华人民共和国刑法第一百八十六条规定。36._是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（分数：2.00）A.上市公司B.

39、证券公司 C.证券交易所D.股票公司解析：解析 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。37.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以_方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。（分数：2.00）A.口头B.书面 C.电子D.网络解析：解析 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。38.证券公

40、司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。（分数：2.00）A.2B.3 C.5D.10解析：解析 证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。39.证券公司应当在代销合同签署后_个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。（分数：2.00）A.3B.5 C.10D.15解析：解析 证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。40._可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通

41、量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所 C.中国证券业协会D.中国证监会解析：解析 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。41.下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息解析：解析 证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故 B

42、 项错误。42.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由_制定并颁布的。（分数：2.00）A.全国人民代表大会B.国务院 C.中国证券业协会D.证券监管部门解析：解析 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。43.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是_。（分数：2.00）A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会

43、常务委员会制定并颁布的法律 C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件解析：解析 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证芬业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。44.公司的经营范围由_规定。（分数：2.00）A.工商局B.税务局C.公司章程 D.董事会解析：解析 参见公司法第十二

44、条规定。45.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括_。（分数：2.00）A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视 C.信息披露D.检查制度解析：解析 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。46.中国证监会按照_的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。（分数：5.00）A.全国人大B.国务院 C.全国人大常务委员会D.中国人民银行解析：解析 中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。47.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起_个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。（分数：5.00）A.15B.20 C.30D.45解析：解析 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。