证券市场基本法律法规-14及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-14 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.在境内，股票、归属债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用_。（分数：2.00）A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法2.中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于_人。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.53.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按_顺序进行分配。 (1)支付职工工资和劳动保险费用。 (2)支付清算费用。 (3)缴纳所欠税款。 (4)清偿公司债务。 (5)按股东持股

2、比例分配剩余资产。（分数：2.00）A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)4.下列各项中，不属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是_。（分数：2.00）A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求5.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公

3、告。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.306.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经_作出决议。（分数：2.00）A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会7.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内

4、部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务8.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证

5、券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务9.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是_。（分数：2.00）A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码10.按运作方式不同，证券投资基金可分为_。（分数：2.00）A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金11.中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每_年检查一次。

6、（分数：2.00）A.1B.2C.3D.412.基金管理人的权利不包括_。（分数：2.00）A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬13.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括_。（分数：2.00）A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函14.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在_年内不受理其执业证书申请。（

7、分数：2.00）A.2B.3C.4D.515.财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起_个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。（分数：2.00）A.1B.5C.10D.2016.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在_类以上。（分数：2.00）A.AB.BC.CD.D17.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.00）A.转入历史记录库的信息不再提供查询B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采

8、取限制相关证券账户交易等措施C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额18.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在_年内不得参加资格考试。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.419.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后_日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。（分数：2.00）A.7B.10C.15D.2020.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合_的自律管理。（分数：2.00）A.中国证监会B

9、.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司21.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后_日内向协会报告。（分数：2.00）A.7B.10C.15D.2022.董事会秘书为证券公司_。（分数：2.00）A.管理人员B.高级管理人员C.监事会成员D.股东大会成员23._是证券自营业务的最高决策机构。（分数：2.00）A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构24.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起_内做出批准或者不予批准的

10、书面决定。（分数：2.00）A.30 个工作日B.45 个工作日C.3 个月D.6 个月25.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起_内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A.30 个工作日B.3 个月C.6 个月D.12 个月26.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起_个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A.15B.30C.45D.6027.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其

11、他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其_。（分数：2.00）A.民事责任B.刑事责任C.法律责任D.经济责任28.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用_方式的，应当约定发行失败后的处理措施。（分数：2.00）A.包销B.代销C.经销D.传销29.下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前

12、撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 30%以上的C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的D.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量 30%以上，且在该证券连续 20 个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量 30%以上的30.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有_名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有_名以上取得证券

13、、期货投资咨询从业资格的专职人员。（分数：2.00）A.5；5B.5；10C.10；5D.10；1031.负责客户信用资金存管的_应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。（分数：2.00）A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.外资银行32.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。（分数：2.00）A.25%B.30%C.35%D.40%33.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。（分数：2.

14、00）A.2；1 倍以上 3 倍以下B.5；1 倍以上 5 倍以下C.3；2 倍以上 4 倍以下D.5；3 倍以上 10 倍以下34.根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于_。（分数：2.00）A.1/3B.1/2C.2/3D.3/435.根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为_。（分数：2.00）A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述36.有限责任公司的业务执行机关是_。（分数：2.00）A.股东

15、会B.董事会C.监事会D.理事会37.下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开 4 次会议C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行38.下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币 5000 万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上D.公司最近 3 年无重大违法行为39.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质

16、押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于_。（分数：2.00）A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购40.下列融资保证金比例的公式正确的是_。（分数：2.00）A.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%B.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量买入价格)100%C.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量卖出价格)100%D.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量卖出价格)100%41.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情

17、况，事先向住所地证监局进行报备B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示42.诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为_年。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.1043.按照证券公司代销金融产品管理规定，证券公司对委托人进行资格审查应当在_。（分数：2.00）A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前C.向客户推荐金融产品D.为客户提供产品咨询服务44.下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户

18、身份识别内容的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份C.客户身份持续识别与账户客户信息维护D.客户账户管理业务的客户身份识别45.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的_级账户。（分数：2.00）A.一B.二C.三D.四46.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处_的罚款。（分数：5.00）A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万

19、元以上 10 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下47.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是_。（分数：5.00）A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体证券市场基本法律法规-14 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.在境内，股票、归属债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用_。（分数：2.00）A.保险法B.担保法C.证券法 D.证券投资基金法解析：解析 根据证券法第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。2.中华

20、人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于_人。（分数：2.00）A.2B.3 C.4D.5解析：解析 中华人民共和国公司法第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设监事会。3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按_顺序进行分配。 (1)支付职工工资和劳动保险费用。 (2)支付清算费用。 (3)缴纳所欠税款。 (4)清偿公司债务。 (5)按股东持股比例分配剩余资产。（分数：2.00）A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)

21、C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)解析：解析 中华人民共和国公司法第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。4.下列各项中，不属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是_。（分数：2.00）A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容 C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披

22、露的一般原则规定及要求解析：解析 中华人民共和国证券法关于证券交易的主要内容除 A、C、D 三项外，还包括：(1)不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定。(2)中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定。(3)操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定要约收购的条件及收购要约的内容属于中华人民共和国证券法对上市公司收购的规定。5.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所

23、，并予以公告。（分数：2.00）A.10B.15 C.20D.30解析：解析 中华人民共和国证券法规定，收购行为完成后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。6.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经_作出决议。（分数：2.00）A.上市公司股东大会 B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会解析：7.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情

24、和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务解析：解析 B 项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。8.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其

25、意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户 C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务解析：解析 B 项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。9.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是_。（分数：2.00）A.由注册会计师提供的验资报告

26、B.年检申请报告 C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码解析：解析 B 项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。10.按运作方式不同，证券投资基金可分为_。（分数：2.00）A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金解析：解析 按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。11.中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每_年检查一次。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.4解析：解

27、析 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。12.基金管理人的权利不包括_。（分数：2.00）A.运作和管理基金资产B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬解析：解析 按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。13.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括_。（分数：2.00）A.证

28、券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务 C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函解析：解析 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。14.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会

29、注销执业证书的人员，协会可在_年内不受理其执业证书申请。（分数：2.00）A.2B.3 C.4D.5解析：解析 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3 年内不受理其执业证书申请。15.财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起_个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。（分数：2.00）A.1B.5 C.10D.20解析：解析 财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起 5 个工

30、作日内向中国证券监督管理委员会报告。申请撤回申报文件，并说明原因。16.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在_类以上。（分数：2.00）A.AB.B C.CD.D解析：解析 目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近 6 个月金资本均在 30 亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在 B 类以上。17.下列选项中，说法正确的是_。（分数：2.00）A.转入历史记录库的信息不再提供查询B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证

31、券账户交易等措施 C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额解析：解析 转入历史记录库的信息不再提供信息查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项 A 不正确。融资融券交易存在异常交易行为的。交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项 B 正确。客户融券卖出的，可通过买券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C 不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项 D 不正确。18.参加资格考试的人员，

32、违反考场规则，扰乱考场秩序的，在_年内不得参加资格考试。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 2 年内不得参加资格考试。19.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后_日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。（分数：2.00）A.7B.10 C.15D.20解析：解析 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员

33、执业注册登记。20.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合_的自律管理。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构D.证券公司解析：解析 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。21.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后_日内向协会报告。（分数：2.00）A.7B.10 C.15D.20解析：解析 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以

34、及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。22.董事会秘书为证券公司_。（分数：2.00）A.管理人员B.高级管理人员 C.监事会成员D.股东大会成员解析：解析 董事会秘书为证券公司高级管理人员。23._是证券自营业务的最高决策机构。（分数：2.00）A.监事会B.董事会 C.自营业务部门D.投资决策机构解析：解析 董事会是证券自营业务的最高决策机构。24.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起_内做出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A.30 个工作日B.4

35、5 个工作日 C.3 个月D.6 个月解析：解析 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 45 个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。25.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起_内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A.30 个工作日B.3 个月 C.6 个月D.12 个月解析：解析 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 3 个月内作出批准或者不予批准的书面决定。26.

36、对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起_个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A.15B.30 C.45D.60解析：解析 对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 30 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。27.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其_。（分数：2.00）A.民事责任B.刑事责任 C.法律责任D.经济责任解析

37、：解析 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。28.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用_方式的，应当约定发行失败后的处理措施。（分数：2.00）A.包销B.代销 C.经销D.传销解析：解析 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。29.下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.上市公司及其

38、董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 30%以上的 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的D.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量 30%以上，且在该证券连续 20 个交易日内联合或者连续买卖股份数

39、累计达到该证券同期总成交量 30%以上的解析：解析 非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50%以上的。30.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有_名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有_名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。（分数：2.00）A.5；5B.5；10 C.10；5D.10；10解析：解析 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；

40、同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。31.负责客户信用资金存管的_应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。（分数：2.00）A.投资银行B.商业银行 C.中央银行D.外资银行解析：解析 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资佥存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。32.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所

41、持表决权的 2/3 以上通过。（分数：2.00）A.25%B.30% C.35%D.40%解析：解析 根据中华人民共和国公司法第一百二十一条的规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。33.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。（分数：2.00）A.2；1 倍以上 3 倍以下B.5；1 倍以上 5 倍以下 C.3；2 倍以上 4 倍以下D.5；3 倍以上 10 倍以下解析：解析 根据中华人民共和国刑法第一百八十条的规定，

42、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。34.根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于_。（分数：2.00）A.1/3B.1/2 C.2/3D.3/4解析：解析 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于 1/2，证券公司的人员数量不得超过 1/

43、3。35.根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为_。（分数：2.00）A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述解析：解析 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。36.有限责任公司的业务执行机关是_。（分数：2.00）A.股东会B.董事会 C.监事会D.理事会解析：解析 股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的

44、有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。37.下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开 4 次会议 C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行解析：解析 股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开 10 日前通知全体董事和监事；董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。38.下列

45、关于股票上市交易条件的描述中，错误的是_。（分数：2.00）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币 5000 万元 C.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上D.公司最近 3 年无重大违法行为解析：解析 股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币 3000 万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上。(4)公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告虚假记载。39.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押

46、，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于_。（分数：2.00）A.股票抵押回购B.股票质押回购 C.股票约定回购D.股票报价回购解析：解析 股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。40.下列融资保证金比例的公式正确的是_。（分数：2.00）A.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100% B.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量买入价格)100%C.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量卖出价格)100%D.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数

47、量卖出价格)100%解析：解析 融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%。41.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示解析：解析 监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。42.诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为_年。（分数：2.00）A.1B.3 C.5D.10解析：解析 奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5 年。43.按照证券公司代销金融产品管理规定，证券公司对委托人进行资格审查应当在_。（分数：2.00）A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前 C.向客户推荐金