证券市场基本法律法规-12及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-12 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.期货交易所向会员收取的保证金，属于_所有。（分数：2.00）A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会2.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.发行数额在 200 万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的3.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是_。（分数：2.00）A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体4.下列选项中，不属

2、于能源期货的是_。（分数：2.00）A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油5.设立股份有限公司应由_作为申请人。（分数：2.00）A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长6.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当_人操作、_人复核，复核应当留痕。（分数：2.00）A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多7.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.有 500 万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递

3、设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件8.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是_。（分数：2.00）A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构9.中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是_。（分数：2.00）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下

4、有期徒刑，并处罚金B.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金10.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在_日内向中国证券业协会进行离职备案。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.3011.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.35B.310C.510D.2512.未按照规定对离任的法定代表人

5、或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款_万元。（分数：2.00）A.5B.50C.80D.10013.作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是_。（分数：2.00）A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会14._是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。（分数：2.00）A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场15.下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是_。（分数：2.00）A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经

6、5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35%C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的 75%16.科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为_万元。（分数：2.00）A.10B.20C.30D.5017.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于_。（分数：2.00）A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯18.下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是_。（分数：2.00）A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表19.发起人在_日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加

7、算银行同期参考利息，要求发起人返还。（分数：2.00）A.10B.30C.60D.9020.证券公司办理_，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。（分数：2.00）A.定向资产管理业务B.集合资产管理业务C.非限定性资产管理计划D.限定性资产管理计划21.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.期货公司可以为其子公司提供融资B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务C.期货公司可以对外担保D.期货公司可以从事期货自营业务22.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由_进行托管。（分数：2.00）A.资产托管机构B.资产管理机构C.

8、证券托管机构D.证券管理机构23.下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料24.证券公司风险监控体系应建立自营业务的_盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

9、。（分数：2.00）A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年25.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由_。（分数：2.00）A.客户自行承担B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司按比例承担26.证券公司开展融资融券业务必须经_批准。（分数：2.00）A.中国证监会B.证券交易所C.省级人民政府D.中国证券业协会27.证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，_向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（分数：2.00）A.每半年B.每一年C.每两年D.每月28.证券公司选择客

10、户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满_年以上。（分数：2.00）A.半B.1C.2D.329.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 1 个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的_。（分数：2.00）A.10%B.20%C.30%D.50%30.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任_。（分数：2.00）A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B.由委托人和证券公司共同承担责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不

11、应承担31.证券公司应当_计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。（分数：2.00）A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年32.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在_个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.2033.证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由_统一制定、保管和与客户签订。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会34.证券金融公司根据_的决定设立。（分数：2.00）A.国务院B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.证券交易

12、所35.证券经纪人可以是_。（分数：2.00）A.自然人B.机构C.团体D.以上均正确36.同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是_。（分数：2.00）A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.交易方式的自由性D.收益的不稳定性37.证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过_，并根据调查结论作相应处理。（分数：2.00）A.半年B.1 年C.3 年D.5 年38.证券经营机构有下列_行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得 3 万元以上 30 万元以下罚款、暂停自营业务半年至 1 年的处罚。（分数：

13、2.00）A.由上市公司或其关联公司持有 10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票B.由上市公司或其关联公司持有 5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票C.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格D.从事或参与内幕交易和操纵行为39.证券投资顾问应当遵循_原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。（分数：2.00）A.诚实守信B.自愿性C.合法性D.公平性40.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括_。（分数：2.00）A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则41.为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析

14、和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是_。（分数：2.00）A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪42.证券账户卡挂失补办时，_查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。（分数：2.00）A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人43.证券自营业务决策机构原则上应当按照_的三级体制设立。（分数：2.00）A.“董事会投资决策机构自营业务部门”B.“董事会自营业务部门投资决策机构”C.“投资决策机构董事会自营业务部门”D.“自营业务部门董事会投资决策机构”44.中国证监会及其派出机构可以根据_原则，要求财

15、务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。（分数：2.00）A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚实信用D.平等自愿45._依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构46.证券公司融资融券的金额不得超过_。（分数：5.00）A.其净资本的 2 倍B.其净资本的 4 倍C.日交易量的 10 倍D.客户保证金总额的 5 倍47.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是_。（分数：5.00）A.对外提供担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购

16、其股份D.将股份奖励给本公司职工证券市场基本法律法规-12 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.期货交易所向会员收取的保证金，属于_所有。（分数：2.00）A.会员 B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会解析：解析 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。2.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.发行数额在 200 万元以上的 B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证

17、、单据的解析：解析 欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。3.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是_。（分数：2.00）A.单位 B.自然人C.复杂客体D.简单客体解析：解析 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。4.下列选项中，不属于能源期货的是_。（分数：2.00）A.菜籽油 B.燃料油C.汽油D.原油解析：解析 商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉

18、花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。5.设立股份有限公司应由_作为申请人。（分数：2.00）A.董事会 B.监事会C.理事会D.董事长解析：解析 设立股份有限公司应由董事会作为申请人。6.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当_人操作、_人复核，复核应当留痕。（分数：2.00）A.一；一 B.多；多C.多；一D.一；多解析：解析 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立

19、及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。7.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.有 500 万元人民币以上的注册资本 B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件解析：解析 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有 100 万元人民币以上的注册资本。故 A 项说法错误。8.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是_。（分数：2.00）A.合规负责人应对证券公

20、司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构解析：解析 参见证券公司监督管理条例第二十三条规定。9.中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是_。（分数：2.00）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金 B.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚

21、金C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金解析：解析 题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据中华人民共和国刑法第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。10.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在_日内向中国证券业协会进行离职备案。（分数：2.00）A.10 B.15C.20D.30解析：解析 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券

22、公司应当在 10 日内向中国证券业协会进行离职备案。11.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.35 B.310C.510D.25解析：解析 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 510 年的证券市场禁入措施。12.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款_万元。（分数：2

23、.00）A.5 B.50C.80D.100解析：解析 未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。13.作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是_。（分数：2.00）A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会解析：解析 下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(2)中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。14._是发行人以筹

24、集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。（分数：2.00）A.一级市场 B.流通市场C.二级市场D.主板市场解析：解析 一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。15.下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是_。（分数：2.00）A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年 B.乙公司净资产占实收资本的 35%C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的 75%解析：解析 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的

25、股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年。(2)净资产低于实收资本的 50%，或者有负债达到净资产的 50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。16.科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为_万元。（分数：2.00）A.10 B.20C.30D.50解析：解析 有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币 50 万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币 50 万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币 30 万

26、元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币 10 万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。17.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于_。（分数：2.00）A.结果犯 B.预测犯C.原因犯D.过程犯解析：解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。18.下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是_。（分数：2.00）A.企业法人营业执照 B.年检申

27、请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表解析：解析 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。19.发起人在_日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期参考利息，要求发起人返还。（分数：2.00）A.10B.30 C.60D.90解析：解析 参考公司法第八十九条的规定。20.证券公司办理_，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。（分数：2.00）A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务C.非限定性资产管理计划D.限定性资产管理计划解析：解析 证券公司办理定向资

28、产管理业务。由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。21.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.期货公司可以为其子公司提供融资B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 C.期货公司可以对外担保D.期货公司可以从事期货自营业务解析：解析 参见期货交易管理条例第十七条的规定。22.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由_进行托管。（分数：2.00）A.资产托管机构 B.资产管理机构C.证券托管机构D.证券管理机构解析：解析 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。23.下列关于中间介绍业务

29、禁止行为的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料解析：解析 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A 项说法错误。24.证券公司风险监控体系应建立自营业务的_盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指

30、标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。（分数：2.00）A.逐日 B.逐月C.逐季D.逐年解析：解析 证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。25.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由_。（分数：2.00）A.客户自行承担 B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司按比例承担解析：解析 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。26.证券公司开展融资融券业务必须经_批准。

31、（分数：2.00）A.中国证监会 B.证券交易所C.省级人民政府D.中国证券业协会解析：解析 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。27.证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，_向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（分数：2.00）A.每半年 B.每一年C.每两年D.每月解析：解析 证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。28.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公

32、司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满_年以上。（分数：2.00）A.半 B.1C.2D.3解析：解析 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满 18 个月以上)。29.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 1 个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的_。（分数：2.00）A.10% B.20%C.30%D.50%解析：解析 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 1 个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数

33、(不含休眠账户及中止交易账户客户)的 10%。30.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任_。（分数：2.00）A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 B.由委托人和证券公司共同承担责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担解析：解析 证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。31.证券公司应当_计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。（分数：2.00）A.逐日 B.逐月C.逐季D.逐年解析：解析 证券公司应当逐日计算客

34、户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。32.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在_个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.5 B.10C.15D.20解析：解析 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。33.证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由_统一制定、保管和与客户签订。（分数：2.00）A.证券公司 B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会解析：

35、解析 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。34.证券金融公司根据_的决定设立。（分数：2.00）A.国务院 B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所解析：解析 证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。35.证券经纪人可以是_。（分数：2.00）A.自然人 B.机构C.团体D.以上均正确解析：解析 证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。36.同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是_。（分数：2.00）A.客户资料的保密性 B

36、.交易行为的自主性C.交易方式的自由性D.收益的不稳定性解析：解析 证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。37.证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过_，并根据调查结论作相应处理。（分数：2.00）A.半年 B.1 年C.3 年D.5 年解析：解析 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。38.证券经营机构有下列_行为的，视情节轻重，

37、单处或并处警告、没收非法所得 3 万元以上 30 万元以下罚款、暂停自营业务半年至 1 年的处罚。（分数：2.00）A.由上市公司或其关联公司持有 10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票 B.由上市公司或其关联公司持有 5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票C.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格D.从事或参与内幕交易和操纵行为解析：解析 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得 3 万元以上 30 万元以下罚款、暂停自营业务半年至 1 年的处罚：(1)不接受、不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。

38、(3)由上市公司或其关联公司持有 10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。39.证券投资顾问应当遵循_原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。（分数：2.00）A.诚实守信 B.自愿性C.合法性D.公平性解析：解析 证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。40.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括_。（分数：2.00）A.风险收益匹配 B.客

39、观原则C.公正原则D.诚实信用原则解析：解析 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。41.为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是_。（分数：2.00）A.证券投资咨询 B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪解析：解析 证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。42.证券账户卡挂失补办时，_查验申请人所提供资料的真实性、有效性、

40、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。（分数：2.00）A.经办人 B.申请人C.复核员D.签章人解析：解析 证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。43.证券自营业务决策机构原则上应当按照_的三级体制设立。（分数：2.00）A.“董事会投资决策机构自营业务部门” B.“董事会自营业务部门投资决策机构”C.“投资决策机构董事会自营业务部门”D.“自营业务部门董事会投资决策机构”解析：解析 证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会投资决策机构自营血务部门”的三级体制设立。44.中国证

41、监会及其派出机构可以根据_原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。（分数：2.00）A.审慎监管 B.忠实勤勉C.诚实信用D.平等自愿解析：解析 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。45._依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构解析：解析 中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。46.证券公司融资融券的金额不得超过_。（分数：5.00）A.其净资本的 2 倍B.其净资本的 4 倍 C.日交易量的 10 倍D.客户保证金总额的 5 倍解析：解析 根据证券公司融资融券业务管理办法第二十条的规定，证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的 4 倍。47.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是_。（分数：5.00）A.对外提供担保 B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工解析：解析 参考公司法第一百四十二条规定。