证券市场基本法律法规-11及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-11 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过_的账户为客户提供资产管理服务。（分数：2.00）A.客户B.证券公司C.客户的配偶D.其他证券公司2.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额_的罚款。（分数：2.00）A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%3.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变

2、更登记，其提交的材料不包括_。（分数：2.00）A.保荐代表人的联系电话、通讯地址B.变更登记申请报告C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函4._是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。（分数：2.00）A.对证券发行人的权利B.对证券交易人的权利C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利5.中国证监会上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向_提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。（分数：2.00）A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证券业协会6.证券发

3、行市场又被称为_。（分数：2.00）A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场7.证券公司办理_，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（分数：2.00）A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务8._是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（分数：2.00）A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券经济业务D.证券研究报告9._是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。（分数：2.00）A.证券自营业务B.

4、证券经纪业务C.证券承销业务D.证券发行业务10.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入_家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.1011.上市公司在 1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。（分数：2.00）A.2/3B.1/3C.1/2D.3/412.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向_提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。（分数：2.00）

5、A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证券业协会13.公司成立的日期是_。（分数：2.00）A.公司办理税务登记证的日期B.公司设立会计账薄的日期C.公司营业执照签发的日期D.公司申请设立的日期14.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高_。（分数：2.00）A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力15.背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了_。（分数：2.00）A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务16.背信运用受托财产罪侵犯的客体是_。（分数：2.00）A.金融管理秩序和客

6、户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体17._是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（分数：2.00）A.背信运用受托财产罪B.操纵证券、期货市场罪C.非法集资类犯罪D.利用未公开信息交易罪18.一般来说，部门规章及规范性文件由_制定。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院19.部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是_。（分数：2.00）A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C

7、.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定20.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显_行业水平等不正当竞争手段招揽业务。（分数：2.00）A.低于B.等于C.高于D.大于21.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向_说明，并提出合理处理利益冲突的建议。（分数：2.00）A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关22.诚信信息以_形式保存。（分数：2.00）A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文

8、档D.以上均正确23.单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的_时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。（分数：2.00）A.10%B.50%C.100%D.200%24._约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。（分数：2.00）A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同25.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起_内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A

9、.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月26.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.3万元以上 30万元以下B.3万元以上 60万元以下C.10万元以上 30万元以下D.30万元以上 60万元以下27.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.具备 2年以上保荐相关业务经历B.最近 3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务28.下列关于期货公司设立条

10、件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.注册资本最低额为人民币 1000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.有健全的风险管理和内部控制制度29.公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。（分数：2.00）A.3000；6000B.3000；5000C.2000；6000D.2000；500030.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币_。（分数：2.00）A.5000万元B.8000万元C.1亿元D.2亿元31.公司在依法向有关主管部门提供的财务

11、会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。（分数：2.00）A.3万元以上 30万元以下B.3万元以上 50万元以下C.5万元以上 50万元以下D.5万元以上 30万元以下32.有限责任公司的权力机关是_。（分数：2.00）A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会33.合规负责人为证券公司高级管理人员，由_决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（分数：2.00）A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会34.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处

12、警告和_罚款。（分数：2.00）A.3万元以下B.1万元以上 3万元以下C.1万元以上 5万元以下D.1万元以上 10万元以下35.下列不属于基金份额持有人义务的是_。（分数：2.00）A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任36.下列不属于基金管理人义务的是_。（分数：2.00）A.负责基金投资与证券的清算交割B.及时、足额向基金持有人支付基金收益C.保存基金的会计账册，记录 15年以上D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值37.基金托管人的权利不包括_。（分数：2.00）A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产B.保管

13、基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用38.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持_。（分数：2.00）A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则39.禁止内幕交易的主要措施是_。（分数：2.00）A.严格把关B.责任到人C.法律制裁D.行业自律40.下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10个交易日B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交

14、易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券41.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向_提出申请。（分数：2.00）A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部42.客户应当对其资产来源及用途的_作出承诺。（分数：2.00）A.合法性B.合理性C.正当性D.合规性43.客户只能与_家证券公司签订融资融券合同。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.744.控

15、股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额_以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额_以上的股东。（分数：2.00）A.50%；50%B.30%；50%C.50%；30%D.30%；30%45._是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。（分数：2.00）A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪46.期货公司接受不符合规定条件的单位或者

16、个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。（分数：5.00）A.1倍以上 3倍以下B.1倍以上 5倍以下C.3倍以上 5倍以下D.3倍以上 10倍以下47.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在_向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。（分数：5.00）A.当日B.第二日C.一周内D.一个月内证券市场基本法律法规-11 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过_的账户为客户提供资产管理服务。

17、（分数：2.00）A.客户 B.证券公司C.客户的配偶D.其他证券公司解析：解析 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。2.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额_的罚款。（分数：2.00）A.1%3%B.1%5% C.3%5%D.5%10%解析：解析 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%5%的罚款。3.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，

18、应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括_。（分数：2.00）A.保荐代表人的联系电话、通讯地址 B.变更登记申请报告C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函解析：解析 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。4._是指请求召开证券持有人会议、参

19、加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。（分数：2.00）A.对证券发行人的权利 B.对证券交易人的权利C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利解析：解析 对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。5.中国证监会上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向_提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。（分数：2.00）A.投资者 B.证券公司C.证券交易所D.中国证券业协会解析：解析 中国证监会上市公司并购重组财

20、务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。6.证券发行市场又被称为_。（分数：2.00）A.一级市场 B.流通市场C.二级市场D.主板市场解析：解析 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。7.证券公司办理_，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（分数：2.00）A.集合资产管理业务 B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务解析：解析 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合

21、资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。8._是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（分数：2.00）A.证券投资咨询 B.证券投资顾问C.证券经济业务D.证券研究报告解析：解析 证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。9._是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。（分数：2.00）A.证券自营业务 B.证券经纪业务C.证券承销业务D.证券

22、发行业务解析：解析 证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。10.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入_家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（分数：2.00）A.1 B.3C.5D.10解析：解析 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入 1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。11.上市公司在 1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_

23、以上通过。（分数：2.00）A.2/3 B.1/3C.1/2D.3/4解析：解析 中华人民共和国公司法第一百二十二条规定，上市公司在 1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。12.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向_提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。（分数：2.00）A.投资者 B.证券公司C.证券交易所D.中国证券业协会解析：解析 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助

24、投资者做出投资决策。13.公司成立的日期是_。（分数：2.00）A.公司办理税务登记证的日期B.公司设立会计账薄的日期C.公司营业执照签发的日期 D.公司申请设立的日期解析：解析 根据公司法第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。14.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高_。（分数：2.00）A.专业胜任能力 B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力解析：解析 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。15.背信运用

25、受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了_。（分数：2.00）A.获取非法利润 B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务解析：解析 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。16.背信运用受托财产罪侵犯的客体是_。（分数：2.00）A.金融管理秩序和客户的合法权益 B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体解析：解析 背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A 项正确。17._是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（分数：2.00）A.背信运用受托财产罪 B.操纵证券、期货市场罪C.非法

26、集资类犯罪D.利用未公开信息交易罪解析：解析 背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。18.一般来说，部门规章及规范性文件由_制定。（分数：2.00）A.中国证监会 B.中国银监会C.中国保监会D.国务院解析：解析 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。19.部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是_。（分数：2.00）A.中华人民共和国企业破产法 B.证券发行与承销管理

27、办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定解析：解析 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法上市公司信息披露管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法和证券市场禁入规定。20.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显_行业水平等不正当竞争手段招揽业务。（分数：2.00）A.低于 B.等于C.高于D.大于解析：解析 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争

28、，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。21.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向_说明，并提出合理处理利益冲突的建议。（分数：2.00）A.所在机构的管理层 B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关解析：解析 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。22.诚信信息以_形式保存。（分数：2.00）A.电子文档

29、B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确解析：解析 诚信信息以电子文档形式保存。23.单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的_时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。（分数：2.00）A.10% B.50%C.100%D.200%解析：解析 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的 10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。24._约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。（分数：2.00）A.定向资产管理合同 B.集合资产管理合同C.限

30、定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同解析：解析 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。25.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起_内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A.20个工作日 B.30个工作日C.1个月D.3个月解析：解析 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。26.发行人、上市公司擅

31、自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.00）A.3万元以上 30万元以下 B.3万元以上 60万元以下C.10万元以上 30万元以下D.30万元以上 60万元以下解析：解析 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。27.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.具备 2年以上保荐相关业务经历 B.最近 3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保

32、荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务解析：解析 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备 3年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。28.下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.注册资本最低额为人民币 1000万元 B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合法律、行

33、政法规规定的公司章程D.有健全的风险管理和内部控制制度解析：解析 根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法和期货交易管理条例的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币 3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3 年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。29.公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元

34、，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。（分数：2.00）A.3000；6000 B.3000；5000C.2000；6000D.2000；5000解析：解析 公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币 3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000万元。30.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币_。（分数：2.00）A.5000万元 B.8000万元C.1亿元D.2亿元解析：解析 公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元。31.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实

35、的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。（分数：2.00）A.3万元以上 30万元以下 B.3万元以上 50万元以下C.5万元以上 50万元以下D.5万元以上 30万元以下解析：解析 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3万元以上 30万元以下的罚款。32.有限责任公司的权力机关是_。（分数：2.00）A.股东会 B.董事会C.监事会D.理事会解析：解析 股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为

36、经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。33.合规负责人为证券公司高级管理人员，由_决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（分数：2.00）A.董事会 B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会解析：解析 合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。34.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和_罚款。（分数：2.00）A.3万元以下 B.1万元以上 3万元以下C.1万元以上 5万元以下D.1万元以上 10万元以下解析：解析 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展

37、证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和 3万元以下罚款。35.下列不属于基金份额持有人义务的是_。（分数：2.00）A.保管基金资产 B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任解析：解析 基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。36.下列不属于基金管理人义务的是_。（分数：2.00）A.负责基金投资与证券的清算交割 B.及时

38、、足额向基金持有人支付基金收益C.保存基金的会计账册，记录 15年以上D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值解析：解析 基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录 15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。37.基金托管人的权利不包括_。（分数：2.00）A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用解

39、析：解析 基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。38.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持_。（分数：2.00）A.投资人利益优先原则 B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则解析：解析 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。39.禁止内幕交易的主要措施是_。（分数：2.00）A.严格把关 B.责任到人C.法律制裁D.行业自律解析：解析 禁止内幕交易的主要措施是严格把关。40.下列关于证券公司申请融

40、资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10个交易日 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券解析：解析 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债

41、务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。41.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向_提出申请。（分数：2.00）A.证券公司营业部 B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部解析：解析 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。42.客户应当对其资产来源及用途的_作出承诺。（分数：2.00）A.合法性 B.合理性C.正当性D.合规性解析：解析 客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的。不得签订资产管理合同。43.客户只能与_家证

42、券公司签订融资融券合同。（分数：2.00）A.1 B.3C.5D.7解析：解析 客户只能与 1家证券公司签订融资融券合同，向 1家证券公司融入资金和证券。44.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额_以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额_以上的股东。（分数：2.00）A.50%；50% B.30%；50%C.50%；30%D.30%；30%解析：解析 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东。45._是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的

43、内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。（分数：2.00）A.利用未公开信息交易罪 B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪解析：解析 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。46.期货公司接受不符合规定条件的单位或

44、者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。（分数：5.00）A.1倍以上 3倍以下 B.1倍以上 5倍以下C.3倍以上 5倍以下D.3倍以上 10倍以下解析：解析 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。47.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在_向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。（分数：5.00）A.当日 B.第二日C.一周内D.一个月内解析：解析 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。