证券从业资格（金融市场基础知识）-试卷8及答案解析.doc

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1、证券从业资格（金融市场基础知识）-试卷 8及答案解析(总分：200.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：50，分数：100.00)1.证券登记结算制度实行证券( )。（分数：2.00）A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制2.所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。（分数：2.00）A.20B.10C.40D.303.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托( )来进行的。（分数：2.00）A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商4.我国国有资产管理部门或其授权部门持有(

2、 )，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。（分数：2.00）A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股5.在我国证券交易所的证券交易中，不受 10涨跌幅限制的是( )。（分数：2.00）A.已上市 A股B.已上市 B股C.首日上市的证券D.已上市基金6.取得证券执业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。（分数：2.00）A.2B.4C.3D.57.金融债券是指( )依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（分数：2.00）A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府8.证券市场监管原则中，( )要

3、求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。（分数：2.00）A.公开原则B.诚信原则C.公正原则D.公平原则9.一行三会构成了中国金融业( )的格局。（分数：2.00）A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管10.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售。（分数：2.00）A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益11.下列不属于我国证券交易所场内市场的是( )。（分数：2.00）A.中小板B.创业板C.主板D.新三板12.融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式

4、为( )。（分数：2.00）A.融券保证金比例保证金(卖出证券数卖出价格)100B.融券保证金比例保证金(融券卖出证券数量卖出价格)100C.融券保证金比例保证金(融券卖出证券数量证券市价)100D.融券保证金比例保证金(融券卖出证券数量收盘价)10013.下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是( )。（分数：2.00）A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联B.在一定程度上改变了金融监管方式C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动14.投资机构通过( )，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上

5、的信誉。（分数：2.00）A.自律管B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管15.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。（分数：2.00）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或特制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股份的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能以比较低的成本筹集到所需要的资金16.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为( )。（分数：2.00）A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股17.国际货币基金组织总部位于( )。（分数：2.00）A

6、.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩18.证券发行市场又称( )。（分数：2.00）A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场19.根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（分数：2.00）A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.次高买人申报与最低卖出申报价位相同，不成交20.在西方货币政策传导机制理论中，用 PWCY 表示财富传导机制的传导过程中，其中的 C表示的是( )。（分数：2.00）A.股票价格B.货币价格C.财

7、富D.消费21.我国中小企业板块市场设立在( )，创业板市场设立在( )。（分数：2.00）A.上海证券交易所；深圳证券交易所B.深圳证券交易所；上海证券交易所C.深圳证券交易所；深圳证券交易所D.上海证券交易所；上海证券交易所22.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向( )提出监管处置建议。（分数：2.00）A.证券公司B.中国证券业协会C.证券交品所D.中国证监会23.我国债券市场的主体部分是( )。（分数：2.00）A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场24.证券业协会监事长由( )

8、。（分数：2.00）A.监事会在当选的监事中选举产生B.会员单位推荐产生C.会员大会选举产生D.中国证监会指定25.1988年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。（分数：2.00）A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式26.证券金融公司组织形式一般为( )。（分数：2.00）A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司27.证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行( )。（分数：2.00）A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券支付D.证券登记和资金募集

9、28.社会保险基金的结余额应全部用于购买( )和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。（分数：2.00）A.企业债B.金融债C.股票D.国债29.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.530.( )负责受理短期融资券的发行注册。（分数：2.00）A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部31.上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算。（分数：2.00）A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量32.股票是一种资本证券，属于( )。（分数：2.00）A.真实资本B.实物C.虚拟资本

10、D.风险资本33.深圳证券交易所于( )正式营业。（分数：2.00）A.1990年 8月 3日B.1992年 6月 3日C.1989年 5月 3日D.1991年 7月 3日34.资产证券化起源于( )。（分数：2.00）A.希腊B.英国C.美国D.德国35.( )需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。（分数：2.00）A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资36.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。（分数：2.00）A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息公示和财务信息公开D.所有内部信息公开37.上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益( )

11、，消除 A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。（分数：2.00）A.平衡协商机制B.均分机制C.行政指令机制D.固定对价机制38.股东会对公司特别决议事项需要经代表( )以上表决权的股东通过。（分数：2.00）A.13B.23C.12D.1039.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的( )清偿。（分数：2.00）A.份额B.固定股息C.市值D.面值40.世界上最早的证券交易所出现在( )。（分数：2.00）A.英国B.美国C.荷兰D.中国41.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是( )。（

12、分数：2.00）A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务42.我国证券公司的设立实行( )。（分数：2.00）A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制43.下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是( )。（分数：2.00）A.国内首家证券交易市场B.交易采用电脑自动撮合成立的方式C.上海证券交易所成立于 1992年 11月 26日D.交易时间为每周一至周五44.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。（分数：2.00）A.债券基金、股票基金

13、、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基全与公司型基金45.金融市场的主要参与者不包括( )。（分数：2.00）A.政府部门B.金融机构C.公益组织D.个人46.下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。（分数：2.00）A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡47.下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。（分数：2.00）A.人民币汇率上升B.宏

14、观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设48.回购交易通常在( )交易中运用。（分数：2.00）A.远期B.现货C.债券D.股票49.证券投资基金筹集的资金主要投向( )。（分数：2.00）A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业50.通过( )的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（分数：2.00）A.场外发行B.交易所发行C.网上发行D.证券交易所交易系统发行二、综合型选择题(总题数：50，分数：100.00)51.下列各项中，不属于证券经纪商权利的有( )。 向客户讲解有关业务规则和合

15、同内容 按规定收取服务费用 忠实办理受托业务 不接受全权委托（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、52.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 信息公开披露制度 信息报送制度 董事会会议内容公开制度 年报审计监管（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、53.下列各项中，属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是( )。 网上委托 违约责任和免责条款 投资范围和投资限制 变更和撤销（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、54.下列关于公司型基金的说法中，不正确的是( )。 公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 公司型基金的投资者对基金运

16、作的影响比契约型基金的投资者大 公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、55.下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 管理证券公司一定区域内的证券营业部 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、56.下列关于在上海证券交易所开立的证券账户的说法中，正确的是( )。 证券投资基金账户既可

17、买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 B 股账户是专门用于买卖人民币特种股票 机构 A股账户只能买卖 A股 个人 A股账户可买卖 A股、债券和证券投资基金等（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、57.下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，正确的是( )。 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 LOF 必须采用指数基金模式 就产品特性看，深圳证券交易所推出的 L01；在世界范围内具有首创性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、58.下列关于上海证券交易所买断式回购交易的说法中，正确的是( )。 国债买断式回购的交易主体限于在中

18、国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者 所有证券交易所的会员均可参与买断式回购 会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任 国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、59.下列关于政府机构的说法中，正确的是( )。 参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控 可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡（分数：2.00）A.、B.、C.、D

19、.、60.下列说法中，正确的有( )。 根据证券法规定，注册资本在人民币 1亿元以上的证券公司方可进行自营业务 从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券 自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为 证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、61.股权分置是指 A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。 流通股 非流通股 普通股 优先股（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、62.下列关于证券交易所债券质押式回购交易程序的说法中，正确的是( )。 标准券余额不足的，债券回购的申报无效 债券回购交易

20、申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报 当日申报转回的债券，当日不得卖出 债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、63.在自营业务运作流程方面，下列说法正确的是( )。 董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等 自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 自营业务决策机构原则上应当

21、按照“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制设立（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、64.下列关于最低结算备付金限额的说法中，正确的是( )。 最低备付可用于完成交收，但不能划出 中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算各付金限额 对于最低结算备付金比例，债券品种按 15计收，债券以外的其他证券品种按 20计收 结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、65.下列属于证券交易所理事会的职责的是( )。 执行会员大会的决议 选举和罢免会员理事 制定、修改证券交易所的业务规则 审定总经理提出的工作计划（

22、分数：2.00）A.、B.、C.、D.、66.根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括( )。 大宗交易 协议转让 获取实时及盘后交易回报 融资融券交易（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、67.下列关于股票基本特征的说法中，正确的是( )。 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、68.下列选项中，属于国际

23、证监会公布的证券监管目标的是( )。 保护投资者 保证证券市场的公平、效率和透明 降低非系统风险 降低系统性风险（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、69.下列选项中，属于宏观经济风险特征的是( )。 潜在性 或然性 隐藏性 累积性（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、70.通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括( )。 市场深度 报价紧密度 股票发行公司经营业绩 股票的价格弹性或者恢复能力（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、71.下列关于基金各项费用的说法中，不正确的是( )。 基金从设立到终止都要支付一定的费用 目前，我国封闭式基金按照 033的比率计提基金托管费 目

24、前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于 025 股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、72.间接融资的特点包括( )。 间接性 相对的集中性 全部具有可逆性 信誉的差异性较大（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、73.下列不属于交易所交易的衍生工具的是( )。 公司债券条款中包含的赎回条款 公司债券条款中包含的返售条款 公司债券条款中包含的转股条款 在期货交易所交易的期货合约（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、74.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式包括( )。 向原股东配售股份 向特定

25、对象公开募集股份 发行可转换公司债券 非公开发行股票（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、75.下列关于回转交易的说法中，正确的是( )。 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易 目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和 B股都可以进行回转交易 目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行 TO 回转交易（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、76.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。 已在营业部开立的客户证券账户 客户具有支配权的资产证明 融资专用资金账户 已在营业

26、部开立的普通资金账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、77.金融现货交易和金融期货交易的区别包括( )。 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约 金融现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险 金融现货的交易价格时实时的成交价；而金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期 金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、78.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。 买入申

27、报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价 最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、79.证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是( )。 证券交易委托代理协议书 风险揭示书 客户资金第三方存管协议书 网上交易协议书（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、80.下列关于证券结算风险的说法中，正确的是( )。 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中

28、所面临的风险 根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等 目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险 目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、81.按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是( )。 上市的股票 期货 上市的国债 上市的企业债券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、82.证券公司从事 IB业务，不可以( )。 代期货公司、客户收付期货保证金 协助办理开户手续 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 代理客户进行期货交易、结

29、算或者交割（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、83.全面的风险管理的含义包括( )。 全过程的风险管理 全部风险的管理 全方位的管理 全天候的管理（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、84.下列关于证券账户的说法中，错误的是( )。 人民币普通股票账户简称 B股账户 B 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 基金账户只能用来买基金（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、85.最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买人金额”，包括( )。 债券回购初始融出资金金额 到期购回金额 采用净额结算的证券品种的二级市

30、场买人金额 买断式回购到期购回金额（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、86.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。 自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 证券自营业务有交易的风险性 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、87.国家股从资金来源上看，主要有( )。 现有国有企业改制时所拥有的净资产 现有国有企业改制时所拥有的总资产 政府部门向新建股份公司的投资 经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、88.下列关于

31、新股网上发行的说法中，错误的是( )。 网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差 网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 网上发行既不经济，也不安全（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、89.下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是( )。 证券账号 买卖数量 委托场所 买卖方向（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、90.限定性集合资产管理计划的主要投资范围包括( )。 国债 债券型证券投资基金 股票 在证券交易所上市的企业债券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、91.货币政策的中介

32、目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有( )。 长期利率 短期利率 基础货币 贷款量（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、92.下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。 I战争 财政政策 经济增长 货币政策（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、93.佣金费用的组成部分包括( )。 证券公司经纪佣金 证券交易所手续费 证券登记结算机构变更股权登记费 证券交易监管费（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、94.基金从设立到终止都要支付一定的费用，包括( )。 基金交易费 基金管理费 基金运作费 基金托管费（分数：2.00）A.

33、、B.、C.、D.、95.下列属于全国银行间债券市场交易管理办法中规定的违规行为的是( )。 擅自从事借券、租券等融券业务 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 制造并提供虚假资料和交易信息（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、96.金融危机的类型包括( )。 货币危机 次贷危机 债务危机 银行危机（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、97.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系 经纪关系的建

34、立确立了投资者和证券公司直接的代理关系（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、98.下列关于债券与股票的说法中，正确的是( )。 债券和股票都属于有价证券 债券和股票的收益率是相互影响的 债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 债券和股票都是无期证券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、99.下列关于证券发行与证券交易的关系的说法中，正确的是( )。 证券交易决定了证券发行的规模 证券发行为证券交易提供了对象 证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行 证券发行是证券交易的前提（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、100.我国的金融债券包括( )。 政

35、策性金融债券 商业银行债券 证券公司债券和债务 财务公司债券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券从业资格（金融市场基础知识）-试卷 8答案解析(总分：200.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：50，分数：100.00)1.证券登记结算制度实行证券( )。（分数：2.00）A.代持制B.实名制 C.代理制D.经纪制解析：解析：证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。2.所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该

36、上市公司股份总数的( )。（分数：2.00）A.20B.10C.40D.30 解析：解析：所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30。3.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托( )来进行的。（分数：2.00）A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商 解析：解析：在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。4.我国国有资产管理部门或其授权部门持有( )，履行国有资产的保值增值和通

37、过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。（分数：2.00）A.国有股 B.法人股C.限售股D.流通股解析：解析：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。5.在我国证券交易所的证券交易中，不受 10涨跌幅限制的是( )。（分数：2.00）A.已上市 A股B.已上市 B股C.首日上市的证券 D.已上市基金解析：解析：目前股票(含 A股、B 股)、基金类证券的涨跌幅限制为 10，ST 股票为 5，但股票、基金上市首日无此限制。6.取得证券执业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。（分数：2

38、.00）A.2B.4C.3 D.5解析：解析：取得证券执业证书的人员，连续 3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。7.金融债券是指( )依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（分数：2.00）A.银行及非银行金融机构 B.大型国企C.上市公司D.地方政府解析：解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。8.证券市场监管原则中，( )要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。（分数：2.00）A.公开原则 B.诚信原则C.公正原则D.公平原则解析：解析：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公

39、平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。9.一行三会构成了中国金融业( )的格局。（分数：2.00）A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管 解析：解析：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会这四家中国的金融监管部门的简称，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。10.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售。（分数：2.00）A.产品分级 B.产品规模C.客户风险D.产品收益解析：解析

40、：金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。11.下列不属于我国证券交易所场内市场的是( )。（分数：2.00）A.中小板B.创业板C.主板D.新三板 解析：解析：新三板与柜台交易都属于场外市场。12.融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为( )。（分数：2.00）A.融券保证金比例保证金(卖出证券数卖出价格)100B.融券保证金比例保证金(融券卖出证券数量卖出价格)100 C.融券保证金比例保证金(融券卖出证券数量证券市价)100D.融券保证金比例保证金(融券卖出证券数量收盘价)

41、100解析：解析：融券保证金比例是指投资者融券卖出时支付的保证金与融券交易金额额的比例，其计算公式为：融券保证金比例保证金(融券卖出证券数量卖出价格)100。13.下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是( )。（分数：2.00）A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联 B.在一定程度上改变了金融监管方式C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动解析：解析：风险的关联依然存在，可以通过投资组合对冲或分散投资风险。14.投资机构通过( )，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。（分数：2.00

42、）A.自律管 B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管解析：解析：投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。15.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。（分数：2.00）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或特制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股份的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能以比较低的成本筹集到所需要的资金 解析：解析：可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，

43、通常转化为普通股票，公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。16.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为( )。（分数：2.00）A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股 解析：解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。17.国际货币基金组织总部位于( )。（分数：2.00）A.华盛顿 B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩解析：解析：国际货币基金组织是根据 1944年 7月在布雷顿森林会议签订的国际货币基金协定，于1945年 12月 27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。18.证券发行市

44、场又称( )。（分数：2.00）A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场 解析：解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。19.根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（分数：2.00）A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 D.次高买人申报与最低卖出申报价位相同，不成交解析：解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买入申报与最低卖出

45、申报价位相同，以该价格为成交价。买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。20.在西方货币政策传导机制理论中，用 PWCY 表示财富传导机制的传导过程中，其中的 C表示的是( )。（分数：2.00）A.股票价格B.货币价格C.财富D.消费 解析：解析：消费的英文是 Consume，C 表示消费。21.我国中小企业板块市场设立在( )，创业板市场设立在( )。（分数：2.00）A.上海证券交易所；深圳证券交易所B.深圳证券交易所；上海证券交易所C.深圳证券交易所；深圳证券交易所 D.上海证券交易所；上海证券交易所解析：解析：我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。22.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向( )提出监管处置建议。（分数：2.00）A.证券公司B.中