证券从业考试证券市场基础知识真题2014年3月及答案解析.doc

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1、证券从业考试证券市场基础知识真题 2014 年 3 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（ ）。（分数：0.50）A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2.15 世纪的意大利商业城市中的证券交易是（ ）的买卖。（分数：0.50）A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3.关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（ ）。（分数：0.50）A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4.以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（ ）。（分数：0.

2、50）A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（ ）。（分数：0.50）A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6.下列说法错误的是（ ）。（分数：0.50）A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具D.金融

3、互换是最基础的金融衍生工具之一7.美国1980 年银行法废除了 Q 条例，规定从 1980 年 3 月起分 6 年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（ ）。（分数：0.50）A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8.某投资者买了一张票面年利率为 10%的债券，若一年中通货膨胀率为 5%，则投资者的实际收益率为（ ）。（分数：0.50）A.15%B.5%C.10%D.不确定9.一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（ ）。（分数：0.50）A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10.我国证券法规定，中国证券业协会的权力机构为（ ）。（分数：0.50）A

4、.会员大会B.股东大会C.股东大会D.董事会11.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（ ）。（分数：0.50）A.LOFB.ETFC.保本基金D.QDII12.股票是一种（ ）凭证。（分数：0.50）A.财产置持变配处置权B.法人产权C.债权D.所有权13.以下关于我国公司债券说法错误的是（ ）。（分数：0.50）A.发行人可以是股份有限公司B.约定在一年以上期限内还本付息C.经中国证监会核准后方可发行D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通14.（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。（

5、分数：0.50）A.国家股B.法人股C.外资股D.社会公众股15.下列选项中，不属于证券业从业人员执业行为准则所规定的禁止行为是（ ）。（分数：0.50）A.向客户以外的其它人提供公司已发布的研究报告的内容B.泄漏客户资料C.对外透露自营买卖信息D.在经纪业务中接受客户的全权委托16.下列说法正确的是（ ）。（分数：0.50）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券的风险与收益成反比关系C.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场D.证券市场是企业支配权直接交换的场所17.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。（分数：0.50）A.金融监管的改革B.金融分业经营C.

6、金融机构的去杠杆化D.国际金融合作的加强18.场外交易市场的交易制度通常采取（ ）。（分数：0.50）A.会员制B.公司制C.公司制D.做市商制19.创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限 仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（ ）（分数：0.50）A.3 个月；30 日B.30 日；30 日C.30 日；3 个月D.3 个月；3 个月20.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。（分数：0.50）A.代销B.包销C

7、.包销D.助销21.我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（ ）行为。（分数：0.50）A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.虚假陈述22.一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（ ）。（分数：0.50）A.主动型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.被动型基金23.下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（ ）。（分数：0.50）A.证券法属于行政法规B.证券公司监管管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章C.证券投资基金法属于法律D.证券发行与承销管理办法属于自律性规则24.根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。（

8、分数：0.50）A.80%B.50%C.70%D.60%25.权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（ ）。（分数：0.50）A.权证上市数量行权比例+担保系数B.权证上市数量/行权比例担保系数C.权证上市数量行权比例担保系数D.权证上市数量行权比例担保系数26.证券投资基金筹集的资金主要投向（ ）（分数：0.50）A.金融工具B.金融机构C.房地产D.实业27.下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（ ）。（分数：0.50）A.中央财政拨入资金B.国有股减持和股权划拨资产C.用人单位和劳动者缴纳的社会保险费D.经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金28.我国公司法规定，

9、股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（ ）。（分数：0.50）A.记名股票B.无记名股票C.记名股票或无记名股票D.优先股票29.金融期货的交易对象是（ ）。（分数：0.50）A.外汇B.金融期货合约C.债券D.股票30.中国债券指数系列由（ ）制作和发布。（分数：0.50）A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司31.以下说法中错误的是（ ）。（分数：0.50）A.证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权B.证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部C.禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定

10、不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权D.证券公司设立子公司，要求最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规定标准32.在我国加入 WTO 后 3 年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）。（分数：0.50）A.33%B.35%C.50%D.49%33.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。（分数：0.50）A.合理的成本B.最高成本C.最低成本D.预计成本34.证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一

11、是经营证券经纪业务已满（ ）的证券公司。（分数：0.50）A.四年B.一年C.三年D.二年35.我国货币市场基金的份额净值固定在（ ）。（分数：0.50）A.2 元人民币B.5 元人民币C.1 元人民币D.10 元人民币36.证券公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。（分数：0.50）A.固定资产B.负债C.总资产D.净资本37.外资参股证券公司不得经营的业务品种是（ ）。（分数：0.50）A.债券的承销B.债券的承销C.A 股的经纪D.A 股的承销38.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（ ）的法人、其他组织或个人。

12、（分数：0.50）A.分配权利B.指挥权利C.股东权利D.管理权利39.在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（ ）。（分数：0.50）A.报价系统B.交易席位C.交易主机D.监察系统40.我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ）。（分数：0.50）A.停止清算B.限制交易C.停止交易D.强制销户41.以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。（分数：0.50）A.选举和罢免会员理事B.审议和通过理事会、总经理的工作报告C.制定和修改证券交易所章程D.审定对会员的接纳42.以下不

13、属于政府债券特征的是（ ）。（分数：0.50）A.安全性高B.收益稳定C.流动性差D.免税待遇43.从产品属性看，权证是一种（ ）类金融衍生品。（分数：0.50）A.期权B.远期C.期货D.互换44.中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（ ）。（分数：0.50）A.国债B.地方政府债券C.公司债券D.金融债券45.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（ ）为代价而拥有了这种权利。（分数：0.50）A.保证金B.期权费C.佣金D.手续费46.我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金

14、份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。（分数：0.50）A.10%B.50%C.5%D.20%47.在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（ ）。（分数：0.50）A.一级存托凭证B.二级存托凭证C.144A 私募存托凭证D.三级存托凭证48.我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）。（分数：0.50）A.三千万元B.五亿元C.一亿元D.五千万元49. 依据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不

15、得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务B.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见D.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务50.证券业从业人员执业行为准则于 2009 年 1 月 19 日由（ ）正式颁布实施。（分数：0.50）A.上海交易所B.中国证券业协会C.中国证券登记结算公司D.中国证监会51.（ ）是对上市公司日常监管的主要内容。（分数：0.50）A.再融资的监管B.信息披露的监管C.并购重组的监管D.公司治理监管52.以下关于外资股的说法错误的是（ ）。（分数：

16、0.50）A.境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成B.红筹股不属于外资股C.境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖D.境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购53.国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（ ）。（分数：0.50）A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券54.投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。（分数：0.50）A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金55.债券发行的定价方式以（ ）最典型。（分数：0.50）A.协商定价B.折价发行C.公开招标D.溢价发行56.金融机构按照国务院反洗钱

17、行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（ ）小时。（分数：0.50）A.72B.12C.48D.2457.国际债券的发行对象主要是（ ）。（分数：0.50）A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构58.依据我国证券法证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（ ）。（分数：0.50）A.变更业务范围B.变更实际控制人的高级管理人员C.变更上市证券公司实际控制人D.上市证券公司增加注册资本59.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。（分数：0.50）A.偿债资产B.债务池C.资产池D.投资组合60.中央银行参与证券投资的目的

18、主要是为了（ ）（分数：0.50）A.套期保值B.实现盈利C.影响汇率D.宏观调控二、多选题(总题数：50，分数：50.00)61.当上市公司出现以下（ ）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。（分数：1.00）A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的B.连续两年亏损C.连续 20 个交易日，公司股票每日收益价格均低于每股面值D.最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的62.以下关于股票股利说法正确的有（ ）。（分数：1.00）A.是股份公司对所有股东派发股票的行为B.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化C.股票股利也称为送股D.股票股利派发后，股东在公司里

19、占有的权益份额和账面价值会发生变化63.下列关于证券的表述中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.证券是采取纸面形式做成的书面凭证B.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证C.证券是指用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证D.证券持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益64.与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。（分数：1.00）A.享受免税待遇B.安全性高C.收益率高D.流通性强65.目前我国基金管理公司的业务主要包括（ ）。（分数：1.00）A.投资咨询服务B.实业投资C.受托资产管理业务D.证券投资基金业务66.按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（

20、）。（分数：1.00）A.保证最低收益型B.保本型C.保证最高收益型D.非收益保证型67.金融远期合约主要包括（ ）。（分数：1.00）A.远期期货合约B.股权类资产的远期合约C.远期外汇协议D.远期利率协议68.下列事项中，可用于分析公司经营状况好坏的因素是（ ）。（分数：1.00）A.公司改组或合并B.公司治理水平与管理层质量C.公司治理水平与管理层质量D.公司竞争力69.证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（ ）。（分数：1.00）A.可承受B.可消除C.可控D.可测70.特殊类型基金包括（ ）。（分数：1.00）A.QDII 基金B.上市开放式基金C

21、.分级基金D.保本基金71.中央银行通常采用（ ）等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。（分数：1.00）A.税收政策B.存取准备金制度C.公开市场业务D.再贴现政策72.关于股票与债券，以下说法正确的有（ ）。（分数：1.00）A.具有相同的权利B.同属有价证券C.收益率相互影响D.同属筹措资金的手段73.上证成分股指数样本股的选择主要考虑（ ）等指标。（分数：1.00）A.地区代表性B.行业代表性C.流动性D.市值规模74.在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（ ）。（分数：1.00）A.市场利率水平的重要指标B.金融机构制定利率政策的主要依据C.设计

22、金融工具的主要依据D.金融机构风险管理的重要参数75.基金管理人遇到（ ）等特殊情况，有权暂停资产估值。（分数：1.00）A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.封闭式基金出现严重折价交易的情形D.开放式基金出现巨额赎回的情形76.证券公司的资产管理业务包括（ ）。（分数：1.00）A.集合资产管理业务B.财务顾问业务C.定向资产管理业务D.专项资产管理业务77.深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（ ）（分数：1.00）A.指数独立B.代码独立C.监察独立D.运行独

23、立78.我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（ ）。（分数：1.00）A.特种国债B.金融债券C.政府债券D.可转换公司债券79.证券投资的信用风险主要受证券发行人的（ ）等因素影响。（分数：1.00）A.盈利水平B.经营稳定性C.经营能力D.企业规模80.股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（ ）。（分数：1.00）A.非流通股B.流通股C.普通股D.优先股81.参与证券投资的经营性金融机构有（ ）等。（分数：1.00）A.中央银行B.银行业金融机构C.证券经营机构D.保险经营机构82.以下关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有（ ）。

24、（分数：1.00）A.股东可以亲自出席股东大会、也可以委托代理人出席股东会议B.股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权C.行使这一权力的途径是参加股东大会、行使表决权D.股东大会作出增加或减少注册资本的决议，经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可83.下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。（分数：1.00）A.网下申购与网上申购同步进行B.参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购C.发行达到一定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制D.只有参与初步调价的调价对象才能参与网下申购84.证券公司以下哪些业务的增减可以由辖区有授权的证监会派出机构审批？（ ）（分数：1.00

25、）A.证券投资咨询B.证券资产管理C.经纪业务D.证券承销业务85.下列描述正确的是（ ）。（分数：1.00）A.交易技术及市场制度的发展，使得远期交易也带有了一定的标准化色彩B.监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易C.很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形D.现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分86.按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（ ）。（分数：1.00）A.货币衍生工具B.利率衍生工具C.股权类产品的衍生工具D.信用衍生工具87.证券投资咨询的基本业务形式包括（ ）。（分数：1.00）A.证券投资顾问业务B.财务顾问C.发布研究报告D.投资者

26、教育88.公司可以是（ ）等证券的发行主体。（分数：1.00）A.优先股B.商业票据C.可转换债券D.权证89.债券投资风险相对低于股票投资，是因为（ ）。（分数：1.00）A.债券市场价格相对稳定B.倘若公司破产，债券偿付在前，股票偿付在后C.债券市场价格波动性大，收益率高D.债券利息支付先于股息红利分配90.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。（分数：1.00）A.负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动B.必须具备证券从业资格C.必须在证券公司的授权范围内从事业务D.是证券公司的员工91.下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。（分数：1.00）A.上市公司B.

27、从事证券服务业务的资产评估机构C.证券发行人D.从事证券服务业务的资信评估机构92.我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在（ ）。（分数：1.00）A.签署双边协议，开放程度逐步加大B.香港、澳门已获取当地从业资格的专业人员，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试C.允许内地符合条件的基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务D.允许内地符合条件的证券公司在香港设立分支机构93.证券登记结算公司依据证券法应当履行的职能有（ ）。（分数：1.00）A.受发行人委托派发证券收益B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.证券账户的设立和管理94.我国证券法规定，证券交易

28、所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取的措施包括（ ）。（分数：1.00）A.口头或书面的警示B.强制相关证券账户销户C.要求相关投资者提交书面承诺D.约见谈话95.基金托管费的计提通常是（ ）。（分数：1.00）A.按基金资产净值的一定比率提取B.按月计算，一次支付C.逐日计算，按月支付D.按基金资产总值的一定比率提取96.对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（ ）。（分数：1.00）A.筹得本市资金B.筹资能力弱C.发行成本低D.上市手续简单97.契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。（分数：1.00）A.投资对象不同B.资金性质不同C.基金营运依据不

29、同D.投资者地位不同98.近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（ ）。（分数：1.00）A.可掉期债券B.可转换债券C.本息分离债券D.长期次级债券99.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（ ）。（分数：1.00）A.股权类期权B.金融期货合约期权C.货币期权D.利率期权100.下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。（分数：1.00）A.会员转让席位必须经证券交易所审批B.会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用C.证券交易所必须限定交易席位数量D.调整普通席位数量，应当报中国证监会批准101.政府债券的（ ）关系着一国的政

30、治、经济发展的全局。（分数：1.00）A.票面形式B.发行规模C.未清偿余额D.期限结构102.证券市场的产生和发展，主要归因于（ ）。（分数：1.00）A.股份制的发展B.信用制度的发展C.社会分工的日益复杂，商品经济日益发展D.社会化大生产产生了对巨额资金的需求103.我国证券公司债券（ ）。（分数：1.00）A.不属于金融债券B.由证券公司依法发行C.包括证券公司短期融资券D.约定在一定期限内还本付息104.我国证券投资基金法规定，有（ ）情形之一的，基金托管人的职责终止。（分数：1.00）A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.基金合同约定的其他情形D.依法解散、被依

31、法撤销或者被依法宣告破产105.下列关于证券市场监管行政手段的表述中，正确的有（ ）。（分数：1.00）A.行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚B.行政手段一般多在证券市场发展初期，法制不键全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用C.行政手段是证券市场监管部门的主要手段D.行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预106.根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。（分数：1.00）A.最近 2 年未受过刑事处罚B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者C.已被证券经营机构聘用D

32、.具有良好的职业道德107.我国公司法规定，公司的公积金用于（ ）。（分数：1.00）A.转为公司资本B.对外担保C.扩大公司生产经营D.弥补公司亏损108.证券投资基金作为一种新型的投资工具，其主要特征是（ ）。（分数：1.00）A.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B.由专家管理和运作C.经营稳定，收益较高D.组合投资，分散风险109.股票具有的特征包括（ ）。（分数：1.00）A.流动性B.永久性C.风险性D.参与性110.我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（ ）。（分数：1.00）A.公司股本总额不少于人民币三千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行

33、条件C.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元D.公司债券的期限为一年以上三、判断题(总题数：40，分数：20.00)111.看涨期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。（分数：0.50）A.正确B.错误112.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，反映了金融创新进一步深化的特点。（分数：0.50）A.正确B.错误113.我国证券金融公司是不以营利为目的的有限责任公司。（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（分数：0.50）A.正确B.错误115.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最

34、后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一个交易日，双方另有约定的除外。（分数：0.50）A.正确B.错误116.证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构 51%以上股权或者出资。（分数：0.50）A.正确B.错误117.目前，我国只有货币市场基金不收取基金销售服务费，收取销售服务费的基金，通常还要收取申购费。（分数：0.50）A.正确B.错误118.有些资产证券化交易不需要由外部增级机构参与提升证券化产品的信用等级，而是采取超额抵押等方法进行内部增级。 （分数：0.50）A.正确B.错误119.证券投资者保护基金的主要用

35、途是证券公司被撤销，关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（分数：0.50）A.正确B.错误120.附认股权证公司债与可转换公司债相同，两者都是在行使新股认购权之后，债券形态随即消失。（分数：0.50）A.正确B.错误121.债券是一种虚拟资本，是实际运用的真实资本的证书。（分数：0.50）A.正确B.错误122.确认无记名股票的股东资格是以特定的姓名记载为依据的。（分数：0.50）A.正确B.错误123.现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。（分数：0.50）A.正确B.错误124.在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造

36、成的风险是市场风险。（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。（分数：0.50）A.正确B.错误126.1998 年 12 月全国人大常委会通过了中华人民共和国证券法，并于 1999 年 7 月 1 日正式实施（分数：0.50）A.正确B.错误127.中证开放式基金指数样本由当前市场上的所有开放式基金组成。（分数：0.50）A.正确B.错误128.从理论上说，期权出售者在交易中所有取得的盈利是无限的。（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券交易市场又称为证券一级市场或者初级市场。（分数：0.50）A

37、.正确B.错误130.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，无需对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（分数：0.50）A.正确B.错误131.未来通过经纪人或交易商的电话、网络等洽谈成交的交易方式将被淘汰。（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，观察名单不影响证券公司正常开展业务。（分数：0.50）A.正确B.错误133.对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。（分数：0.50）A.正确B.错误134.股票价格，又叫股票行市，是指股票

38、在证券市场上的评估价格。（分数：0.50）A.正确B.错误135.商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债和股权资本之后。（分数：0.50）A.正确B.错误136.有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率。（分数：0.50）A.正确B.错误137.为保护中小投资者利益，公司债发行试点办法规定公司债必须是有担保债券（分数：0.50）A.正确B.错误138.只有在资金、资产、知识、经验、诚信等方面均符合规定的投资者才能办理股指期货开户和相关交易。（分数：0.50）A.正确B.错误139.利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响程度是相同的。（分数：0.50）A.正确B.错误14

39、0.债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益率将下降。（分数：0.50）A.正确B.错误141.上市公司增发，可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发。（分数：0.50）A.正确B.错误142.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 320 元、400 元和 500 元，计算日价格分别为640 元、640 元和 550 元。如果设基期指数为 100 点，用综合法计算计算日的简单算术股价指数计算结果为（6.46.45.5）/（3.24.05.0）。（分数：0.50）A.正确B.错误143.“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的

40、主体具有完全平等的权利。（分数：0.50）A.正确B.错误144.债券票面金额定得较大，将有利于广大投资者认购。（分数：0.50）A.正确B.错误145.基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。（分数：0.50）A.正确B.错误146.政府以向中央银行借款方式弥补财政赤字有可能增加货币供应量，导致通货膨胀。（分数：0.50）A.正确B.错误147.不可赎回优先股票，由于投资者不能再从公司抽回股本，这就保证了公司资本的长期稳定。（分数：0.50）A.正确B.错误148.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换债券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。（分数：0.50）A.正确B.错误1

41、49.我国证券投资基金法规定，基金管理人应当计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。（分数：0.50）A.正确B.错误150.通常情况下，证券的收益率与偿还期成正比，与风险性成反比。（分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券市场基础知识真题 2014 年 3 月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（ ）。（分数：0.50）A.美元 B.英镑C.特别提款权D.欧元解析：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等。2.15 世纪的意大利商

42、业城市中的证券交易是（ ）的买卖。（分数：0.50）A.不动产抵押债券B.商业票据 C.公司债券D.国家债券解析：15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖3.关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（ ）。（分数：0.50）A.可以上市流通 B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名解析：凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用做保证，而且免缴利息税。4.以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（ ）。（分数：0.50）A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份

43、B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份解析：未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份，故 C项错误。5.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（ ）。（分数：0.50）A.专项债券 B.政府债券C.普通债券D.特种债券解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。6.下列说法错误的是（ ）。（分数：0.50）A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场

44、协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类 C.我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一解析：7.美国1980 年银行法废除了 Q 条例，规定从 1980 年 3 月起分 6 年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（ ）。（分数：0.50）A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制 D.最低利率限制解析：美国1980 年银行法废除了 Q 条例，规定从 1980 年 3 月起分 6 年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。8.某投资者买了一张票面年利率为 10%的债券，若一年中通货膨胀率为 5%，则投资者的实际

45、收益率为（ ）。（分数：0.50）A.15%B.5% C.10%D.不确定解析：实际收益率=名义收益率通货膨胀率，这里的名义收益率是指债券的票面利息率，将题目信息代入公式，可得实际收益率=10%5%=5%，故 B 正确。9.一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（ ）。（分数：0.50）A.债券基金B.货币市场基金 C.认股权证基金D.股票基金解析：基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低。目前，我国股票基金大部分按照 1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于 1%，货币基金的管理费率为 0.33%，故 B 项货币市场基金的管理费率

46、最低。C 项，认股权证基金属于衍生证券投资基金，风险大，所以管理费率高。10.我国证券法规定，中国证券业协会的权力机构为（ ）。（分数：0.50）A.会员大会 B.股东大会C.股东大会D.董事会解析：中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。11.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（ ）。（分数：0.50）A.LOF B.ETFC.保本基金D.QDII解析：LOF，上市开放式基金（Listed Open-ended Funds，LOF）是一种可以

47、同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。ETF，交易所交易基金(Exchange Traded Funds)，是一种在交易所上市交易的，基金份额可变的一种基金运作方式。保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。QDII，合格境内机构投资者（Qualified Domestic Institutional Investors），是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。12.股票

48、是一种（ ）凭证。（分数：0.50）A.财产置持变配处置权B.法人产权C.债权D.所有权 解析：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。13.以下关于我国公司债券说法错误的是（ ）。（分数：0.50）A.发行人可以是股份有限公司B.约定在一年以上期限内还本付息C.经中国证监会核准后方可发行D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通 解析：中国人民银行规定，符合条件的公司债券可以进入银行间市场发行、交易流通和登记托管，但目前所有公司债券都仅在证券交易所市场上市。14.（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股

49、份。（分数：0.50）A.国家股 B.法人股C.外资股D.社会公众股解析：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。15.下列选项中，不属于证券业从业人员执业行为准则所规定的禁止行为是（ ）。（分数：0.50）A.向客户以外的其它人提供公司已发布的研究报告的内容B.泄漏客户资料C.对外透露自营买卖信息D.在经纪业务中接受客户的全权委托解析：A 项有明显表述错误，公司已发布的研究报告任何人可以观看。16.下列说法正确的是（ ）。（分数：0.50）A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券的风险与收益成反比关系C.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场D.证券市场是企业支配权直接交换的场所解析：证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，同时也是风险之间交换的场所。证券的风险与收益成正比关系。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。17.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。（分数：0.50）A.金融监管的改革B.金融分业经营 C.金融机构的去杠杆化D.国际金融合作的加强解析：美国次级