证券从业考试证券市场基础知识真题2013年6月及答案解析.doc

《证券从业考试证券市场基础知识真题2013年6月及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试证券市场基础知识真题2013年6月及答案解析.doc（35页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、证券从业考试证券市场基础知识真题 2013 年 6 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0(总题数：60，分数：30.00)1.按证券的募集方式不同，有价证券可分为（ ）。（分数：0.50）A.上市证券和非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券2.证券市场的基本功能不包括（ ）。（分数：0.50）A.筹资一投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能3.被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（ ）。（分数：0.50）A.政府债券B.政府机构债券C.中

2、央政府债券D.中央银行发行的证券4.QFII 制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。（分数：0.50）A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场5.（ ），24 名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。（分数：0.50）A.1790 年 5 月 17 日B.1792 年 5 月 17 日C.1793 年 5 月 17 日D.1817 年 5 月 17 日6.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。（分数：0.50）A.金融监管的改革B.金融机构的去杠杆化C.国际金

3、融合作的进一步加强D.金融分业经营7.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由（ ）受理。（分数：0.50）A.证券交易所B.中国证监会C.国务院D.国家外汇管理局8.以下说法中错误的是（ ）。（分数：0.50）A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加9.关于股票的永久性，下列说法中错误的是（ ）。（分数：0.50）A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售

4、股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本10.股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。（分数：0.50）A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素11.下列各项中，（ ）不是影响股价的宏观经济与政策因素。（分数：0.50）A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策12.当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（ ）。（分数：0.50）A.摊薄B.增加C.不确定D.流动13.某股份公司因 2010 年度出现亏损，董事会提议该年度

5、暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。（分数：0.50）A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股14.下列关于国家股的说法中错误的是（ ）。（分数：0.50）A.国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批B.国家股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构15.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在（ ）个月内不得上市交易或转让。（分数：0.50）A.18B.6C.24D.1216.债券票

6、面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（ ）。（分数：0.50）A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率17.下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（ ）。（分数：0.50）A.贴现债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券18.以下不属于政府债券特征的是（ ）。（分数：0.50）A.流动性差B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇19.储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的（ ）为主。（分数：0.50）A.大额储蓄资金B.小额储蓄资金C.投资资金D.短期闲置资金20.可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（ ）。（分

7、数：0.50）A.债权人的权利B.股东的权利C.债权人的义务D.债权人的责任21.关于公司债券发行试点办法对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有（ ）。（分数：0.50）A.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息B.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突C.建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正

8、发挥市场中介的功能22.发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由（ ）进行。（分数：0.50）A.本国资信评级机构B.国际著名的资信评级机构C.投资者所在国资信评级机构D.国际金融机构指定的资信评级机构23.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（ ）。（分数：0.50）A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券24.契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。（分数：0.50）A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理25.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是（ ）。（分数：0.5

9、0）A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含26.投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是（ ）。（分数：0.50）A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金27.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。（分数：0.50）A.5000 万元B.1 亿元C.2 亿元D.3 亿元28.基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。（分数：0.50）A.相互依赖B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡29.在各种基金中，管理费率最低的是（ ）。（分数：0.50）A.认股权证基金B.债券基金C.货币市场基金

10、D.股票基金30.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（ ）。（分数：0.50）A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险31.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。（分数：0.50）A.30B.50C.60D.8032.目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。（分数：0.50）A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品33.下列各项中，（ ）不属于利率金融衍生工具。（分数：0.50）A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换

11、34.（ ）是在全国银行间同业拆借中心进行。（分数：0.50）A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易35.下列各项不属于金融期货交易制度的是（ ）。（分数：0.50）A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度36.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（ ）。（分数：0.50）A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权37.如果可转换公司债券的面值为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，当前公司股票的市场为 18 元，则转换比例为（ ）。（分数：0.50）A.20B

12、.18C.5556D.5038.可作为 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介，并为 ADR 投资者提供所需的一切服务的是（ ）。（分数：0.50）A.中央存托公司B.存券银行C.保荐人D.托管银行39.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。（分数：0.50）A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化40.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（ ）。（分数：

13、0.50）A.要求发行人最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长B.要求发行人最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长C.要求发行人最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长D.要求发行人最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长41.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（ ）。（分数：0.50）A.协商定价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式42.中华人民共和国证券法规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场

14、上市，其公司股本总额必须不少于人民币（ ）万元。（分数：0.50）A.5000B.4000C.3000D.100043.场外交易市场的交易制度通常采用（ ）。（分数：0.50）A.经纪制度B.会员制度C.做市商制度D.公司制度44.上证综合指数是以全部上市股票为样本（ ）。（分数：0.50）A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算45.世界上最早、最有影响的股价指数是（ ）。（分数：0.50）A.道琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数46.由于通货膨胀、货

15、币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。（分数：0.50）A.经济周期波动风险B.购买力风险C.利率风险D.违约风险47.作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（ ）。（分数：0.50）A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息48.证券公司设立子公司，要求最近 1 年净资本不低于（ ）亿元人民币。（分数：0.50）A.20B.10C.5D.1249.证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（ ）。（分数：0.50）A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前 20 名B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第 1 名C.上一年度

16、公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前 20 名D.最近 1 次证券公司分类评价类别在 B 类以上(含 B 类)50.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。（分数：0.50）A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销51.证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（ ）。（分数：0.50）A.证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务52.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（ ）的法人、其他组

17、织或个人。（分数：0.50）A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利53.证券公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。（分数：0.50）A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本54.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（ ）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。（分数：0.50）A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构55.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）万元。（分数：0.50）A.1000B.2000

18、C.3000D.500056.中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（ ）。（分数：0.50）A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量57.关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（ ）。（分数：0.50）A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除B.当事人有要求举行听证的权利C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理

19、由58.下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（ ）。（分数：0.50）A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险59.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。（分数：0.50）A.社保基金理事会B.证券投资基金C.中国证券投资者保护基金有限责任公司D.中国证券登记结算机构60.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。（分数：0.50）A.2B.3C.4D.5二、多项选择题(本大题共 50 小题(总题数：50，分数：50.

20、00)61.有价证券特征包括（ ）等方面。（分数：1.00）A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性62.下列关于股票市场的说法中错误的有（ ）。（分数：1.00）A.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券B.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中C.股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司D.股票市场是股票发行和买卖交易的场所63.（ ）是现代公司的主要形式。（分数：1.00）A.有限责任公司B.保险公司C.无限责任公司D.股份有限公司64.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投

21、资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（ ）。（分数：1.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证65.从功能上看，金融创新品种包括（ ）等。（分数：1.00）A.能源风险管理工具B.天气衍生金融产品C.政治风险管理工具D.结构化票据66.股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。（分数：1.00）A.记名股票B.普通股票C.不记名股票D.优先股票67.以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（ ）。（分数：1.00）A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.

22、股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重68.每个经济周期一般都要经过（ ）等阶段。（分数：1.00）A.萧条B.衰退C.复苏D.高涨69.下列表述中，符合中华人民共和国公司法关于公司股东权利的规定是（ ）。（分数：1.00）A.查阅公司章程B.持有的股份可以依法转让C.查阅股东名册D.对公司的经营管理提出质疑70.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特点包括（ ）。（分数：1.00）A.以人民币标明面值B.采用无记名股票形式C.以外币认购D.采用记名股票形式71.一般来说，债

23、券具有如下特征（ ）。（分数：1.00）A.流动性B.永久性C.安全性D.收益性72.我国记账式国债的特点有（ ）（分数：1.00）A.通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本B.可上市转让，流通性好C.可以记名、挂失，以无券形式发行D.期限有长有短，但更适合短期国债的发行73.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（ ）。（分数：1.00）A.战争国债B.建设国债C.非流通国债D.赤字国债74.收益公司债券与一般债券的不同点有（ ）。（分数：1.00）A.利息只在公司有盈利时才支付B.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公

24、司收益增加后再补发C.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红D.没有固定到期日75.外国债券在发行法律方面的特性有（ ）。（分数：1.00）A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束B.受发行地所在国有关法规的管制和约束C.必须经官方主管机构批准D.不必须经官方主管机构批准76.下列选项中，关于公司型基金叙述正确的是（ ）。（分数：1.00）A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司

25、所有77.在我国基金份额持有人大会可以对（ ）等重大事项审议决定。（分数：1.00）A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募78.证券投资基金的资产总值包括（ ）。（分数：1.00）A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资79.公开披露的基金信息包括（ ）。（分数：1.00）A.年度基金报告B.基金资产净值和基金份额净值公告C.基金募集情况D.基金托管协议80.按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（ ）。（分数：1.00）A.承销证券B.从事承担有限责任的投资C.从事内幕交易、操纵

26、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D.买卖与其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券81.金融衍生工具的基本特征包括（ ）。（分数：1.00）A.杠杆性B.跨期性C.不确定性或高风险性D.联动性82.金融自由化的主要内容包括（ ）。（分数：1.00）A.取消对存款利率的最高限额B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制83.利率期货品种主要包括（ ）。（分数：1.00）A.单只股票期货B.债券期货C.主要参考利率期货D.股票组合期货84.期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时（ ）。（分数：1.00）A.预

27、计价格上涨的投机者会建立期货空头B.预计价格上涨的投机者会建立期货多头C.预计价格下跌的投机者会建立期货空头D.预计价格下跌的投机者会建立期货多头85.权证的要素包括（ ）等。（分数：1.00）A.行权日期B.存续时间C.行权结算方式D.行权价格86.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（ ）等。（分数：1.00）A.发起人B.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)C.资金和资产存管机构D.信用增级机构和信用评级机构87.下列说法中，正确的是（ ）。（分数：1.00）A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.全额包销是指

28、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.根据中华人民共和国证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销88.银行间债券市场中，用于回购的债券包括（ ）。（分数：1.00）A.政策性金融债券B.中央银行票据C.企业中期票据D.国债89.恒生流通综合指数系列包括（ ）。（分数：1.00）A.恒生综合指数B.恒生流通综合指数C.恒生香港流通指数D.恒生中国内地流通指数90.债券分期付息方式包括（ ）。（分数：1.00）A.按年付息

29、B.按季付息C.半年付息D.按月付息91.中华人民共和国证券法规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）3 个标准。（分数：1.00）A.5 亿元人民币B.1 亿元人民币C.5000 万元人民币D.3000 万元人民币92.下列各项中，属于证券研究报告内容的有（ ）。（分数：1.00）A.证券的价值分析报告B.证券相关产品的价值分析报告C.行业研究报告D.投资策略报告93.证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。（分数：1.00）A.

30、战略委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.薪酬与提名委员会94.计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（ ）。（分数：1.00）A.市场风险B.信用风险C.营运风险D.结算风险95.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。（分数：1.00）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有 500 万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度96.中华人民共和国刑法规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对

31、其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。（分数：1.00）A.证券交易所B.期货交易所C.证券公司D.保险公司97.下列选项中，属于我国上市公司信息披露管理办法规定的相关内容包括（ ）。（分数：1.00）A.招股说明书、募集说明书与上市公告书B.定期报告与临时报告C.信息披露事务管理D.信息披露检查制度98.中华人民共和国证券法规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。（分数：1.00）A.发行B.自营C.交易D.登记99.证券交易所的监管职能包括（ ）。

32、（分数：1.00）A.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行100.证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。（分数：1.00）A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C.作为证券从业机构招聘人员的参考D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据101.在 2007 年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（ ）。（分数：1.00）A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步

33、加强D.金融风险复杂化102.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中央银行实行货币政策的手段包括（ ）。（分数：1.00）A.公开市场业务B.调整存款准备金率C.调节税率D.调整再贴现率103.债券收益的表现形式有（ ）。（分数：1.00）A.利息收入B.资本损益C.再投资收益D.分红104.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。（分数：1.00）A.现金B.1 年以内(含 1 年)的银行定期存款C.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券D.可转换债券105.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。（分数：1.00）A.市场利率下调，基金收益

34、下降B.市场利率上调，基金收益下降C.市场利率上调,基金收益上升D.市场利率下调，基金收益上升106.关于信用衍生工具，下列描述中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等B.用于转移或防范信用风险C.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具D.信用衍生工具是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类衍生产品107.目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（ ）决定。（分数：1.00）A.权证上市数量B.行权比例C.行权价格D.担保系数108.证券交易所的组织

35、形式大致可以分为（ ）。（分数：1.00）A.股份制B.公司制C.合伙制D.会员制109.有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。（分数：1.00）A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时110.上市公司信息披露的主要内容有（ ）。（分数：1.00）A.招股说明书B.每日报告C.定期报告D.临时报告三、判断题(本大题共 40 小题，每小题 05 分(总题数：40，分数：20.00)111.证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。（ ）

36、（分数：0.50）A.正确B.错误112.在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误113.企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的 30%。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误114.1918 年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误115.我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误116.无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的

37、权利大小方面。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误118.股份公司在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含权股”。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误119.红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误120.在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误121.实物债券一般可以记名，可挂

38、失，可上市流通。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误122.金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度最高，通常被称为“金边债券”。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误123.证券公司短期融资券管理办法由中国证监会制定并发布。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误124.附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误125.契约型基金是依据基金章程来营运基金的。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误126.股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。（ ）（分数

39、：0.50）A.正确B.错误127.基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误128.在进行基金收益分配时，开放式基金的基金份额持有人未作出选择的，基金管理人应当支付基金份额。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误129.在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误130.金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融

40、变量)的合约。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误131.金融期货合约是指交易双方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误132.严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，被称为“跨市场套利”。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误133.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误134.发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误135.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍

41、生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误136.在债券招标发行中，单一价格中标是美式招标的特点。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误137.我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误138.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。（ ） （分数：0.50）A.正确B.错误139.我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC 行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成

42、。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误141.由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又称之为不可回避风险。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误143.年报审计监管是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划

43、管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误147.资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币 500 万元。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（ ）（分数：0.50）A.正

44、确B.错误149.核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误150.中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券市场基础知识真题 2013 年 6 月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0(总题数：60，分数：30.00)1.按证券的募集方式不同，

45、有价证券可分为（ ）。（分数：0.50）A.上市证券和非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券解析：2.证券市场的基本功能不包括（ ）。（分数：0.50）A.筹资一投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能 解析：3.被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（ ）。（分数：0.50）A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券 D.中央银行发行的证券解析：4.QFII 制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。（分数：0.50）A.证券市场 B.基金市场C.信托市场D.房地产市场解析：5.（

46、 ），24 名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。（分数：0.50）A.1790 年 5 月 17 日B.1792 年 5 月 17 日 C.1793 年 5 月 17 日D.1817 年 5 月 17 日解析：6.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。（分数：0.50）A.金融监管的改革B.金融机构的去杠杆化C.国际金融合作的进一步加强D.金融分业经营 解析：7.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由（ ）受理。（分数：0.50）A.证券交易所 B.中国证监会C.国务院D.国家外汇管理局解

47、析：8.以下说法中错误的是（ ）。（分数：0.50）A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化 C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加解析：9.关于股票的永久性，下列说法中错误的是（ ）。（分数：0.50）A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 解析：10.股票市场价格的

48、最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。（分数：0.50）A.供求关系 B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素解析：11.下列各项中，（ ）不是影响股价的宏观经济与政策因素。（分数：0.50）A.战争 B.财政政策C.经济增长D.货币政策解析：12.当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（ ）。（分数：0.50）A.摊薄 B.增加C.不确定D.流动解析：13.某股份公司因 2010 年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。（分数：0.50）A.可转换优

49、先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股 解析：14.下列关于国家股的说法中错误的是（ ）。（分数：0.50）A.国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批 B.国家股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构解析：15.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在（ ）个月内不得上市交易或转让。（分数：0.50）A.18B.6C.24D.12 解析：16.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（ ）。（分数：0.50）A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率 解析：17.下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（ ）。（分数：0.50）A.贴现债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券 解析：18.以下不属于政府债券特征的是（ ）。（分数：0.50）A.流动性差 B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇解析：19.储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的（ ）为主。（分数：0.50）A.大额储蓄资金B.小额储蓄资金 C.投资资金D.短期闲置资金解析：20.可转