证券从业考试证券市场基础知识真题2013年11月及答案解析.doc

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1、证券从业考试证券市场基础知识真题 2013年 11月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单选题（本大题共 60小题，每小题 0.5分(总题数：60，分数：30.00)1.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。（分数：0.50）A.上市证券和非上市证券B.上市证券和挂牌证券C.挂牌证券和公开证券D.场内证券和场外证券2.下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。（分数：0.50）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所3.证券价格的高低是由该证券所能提供的（ ）的高低来

2、决定的。（分数：0.50）A.红利收入B.溢价收入C.利息收入D.预期报酬率4.我国 2010年 8月 31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的 20%B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的 10%C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的 10%D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产5.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（ ）匹配原则，避免误导投资者或错

3、误销售。（分数：0.50）A.客户评级和证券评级B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级6.证券业协会的权力机构是（ ）。（分数：0.50）A.董事会B.股东大会C.会员大会D.主席会议7.1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（ ）。（分数：0.50）A.伦敦B.阿姆斯特丹C.费城D.纽约8.电子金融创新的主要功能是（ ）。（分数：0.50）A.把电脑技术应用于金融资产的交易过程B.把电脑技术应用于金融资产的交割过程C.把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产等的管理过程D.把电脑技术应用于金融风险的分散过程9.下面关于股票性质的描述中错误的是（

4、 ）。 （分数：0.50）A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券10.中华人民共和国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5日前至股东大会闭幕时将（ ）交存于公司。（分数：0.50）A.股东身份证明B.股票C.资产证明D.股东名册11.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。（分数：0.50）A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益12.中国证监会发布的上市公司行业分类指引把上市公司按（ ）级进行分类。（分数：0.50）A.一B.二C.三D.五13.普通股票是标准的

5、股票，通过发行普通股票所筹集的资金，为股份公司（ ）的基础。（分数：0.50）A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金14.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（ ）。 （分数：0.50）A.优先股票股东、普通股票股东、债权人B.普通股票股东、优先股票股东、债权C.债权人、普通股票股东、优先股票股东D.债权人、优先股票股东、普通股票股东15.国家股、法人股等是按（ ）来划分股票的。（分数：0.50）A.股票上市地点B.股票投资主体不同C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行16.甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 2.4亿元，公

6、司没有内部职工股。若每股股价 1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（ ）。（分数：0.50）A.1800万股B.3000万股C.6000万股D.3200万股17.债券作为证明（ ）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。 （分数：0.50）A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权18.关于债券的特征，下列描述中错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况

7、，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益19.在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。（分数：0.50）A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债20.依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。（分数：0.50）A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券21.以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（ ）。（分数：0.50）A.约定在一定期限内还本付息B.在证券交易所发行C.在银行间债券市场发行D.以短期融资为目的22.以下不属于我国企业债券在发展期阶段发行的企业债券的品种的是（ ）。（分数：0.50）A.外币债券B.地方企业债

8、券C.地方投资公司债券D.中央企业债券23.欧洲债券在发行法律方面（ ）。（分数：0.50）A.受发行地所在国有关法规的管制和约束B.必须经发行地官方主管机构批准C.受货币发行国有关法规管制和约束D.不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准24.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（ ）。 （分数：0.50）A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券 34.31亿C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于 20世纪 80年代初期25.2004年 6月 1日，我国

9、（ ）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。（分数：0.50）A.证券投资基金会计核算办法B.货币市场基金管理暂行办法C.证券投资基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法26.封闭式基金的固定存续期通常（ ）。（分数：0.50）A.无固定期限B.在 5年以上C.在 15年以上D.在半年以上27.指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（ ）等的资金投资。（分数：0.50）A.社会闲资B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金28.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基

10、金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。（分数：0.50）A.20%B.5%C.10%D.50%29.证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。（分数：0.50）A.基金监管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金发起人30.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。（分数：0.50）A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值31.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红式为（ ）。（分数：0.50）A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式32.按照我国现行规定，以下不属

11、于证券投资基金投资对象的是（ ）。（分数：0.50）A.上市的股票B.期货C.上市的国债D.上市的企业债券33.若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（ ）倍。（分数：0.50）A.5B.10C.20D.5034.金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（ ）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。（分数：0.50）A.公开竞价B.买方向卖方支付一定费用C.集合竞价D.协商价格35.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。 （分数：0.50）A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所（或期货清算公司）36.金融互换交易的主要用

12、途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应的风险。（分数：0.50）A.资产B.负债C.资产和负债D.资产或负债37.交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（ ）。（分数：0.50）A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨38.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为（ ）。 （分数：0.50）A.平价权证、价内权证和价外权证B.认购权证和认沽权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证39.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（ ）。（分数：0.50）A.级存托凭证和二级存托凭证B.公募存托凭证和私募存托凭证

13、C.记名存托凭证和不记名存托凭证D.无担保存托凭证和有担保存托凭证40.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（ ）交易。（分数：0.50）A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行41.按照中华人民共和国证券法、证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管理办法的规定，下列论述不正确的是（ ）。（分数：0.50）A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销C.承销团应当由主承销和参与承销的证券

14、公司组成D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行42.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为（ ）。（分数：0.50）A.6个月以上B.12个月以上C.1个月以上D.3个月以上43.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（ ）。（分数：0.50）A.国债B.公司债C.地方政府债D.资产证券化证券44.中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理 1人，由（ ）任免。（分数：0.50）A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构45.中华人民共和国证券法规定，上市公司最近 3年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。 （分数：0.50

15、）A.对其股票交易做退市风险警示B.暂停其股票上市交易C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易46.从 2002年 4月起，我国债券市场准入实行（ ）。（分数：0.50）A.备案制B.审批制C.标准制D.注册制47.深证成分股指数由（ ）家样本股组成。 （分数：0.50）A.30B.40C.50D.6048.上证国债指数的样本是（ ）。 （分数：0.50）A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证

16、券交易所上市的、剩余期限在 2年以上的一次还本付息国债49.公司实际分配的股息总是（ ）税后净利润。（分数：0.50）A.多于B.等于C.不确定D.少于50.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（ ）的补偿。（分数：0.50）A.利率风险B.政策风险C.信用风险D.通货膨账风险51.中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2亿元。（分数：0.50）A.5B.3C.10D.252.（ ），中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定。（分数：0.50）A.2008年 1月B.2008年 7月C.2009年 1月D.2009年

17、7月53.证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。（分数：0.50）A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务54.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额_为亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为_亿元。（ ）（分数：0.50）A.5；3B.2；3C.3；5D.3；255.能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（ ）。 （分数：0.50）A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗56.净资本是指证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（ ）后得出的综合性风险控制指标。（分数：0.50）A.纳

18、税调整B.负债调整C.风险调整D.资产调整57.（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。（分数：0.50）A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会58.证券、期货交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金。（分数：0.50）A.3B.5C.7D.1059.从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。（分数：0.50）A.保护投资者利益B.证券

19、经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金60.投资者在从事证券交易之前，必须向（ ）提交有关开户资料,开立证券账户后，才可以从事证券交易。（分数：0.50）A.证券经纪人B.证券登记结算公司C.存管银行D.证券交易所二、多选题（本大题共 50小题，每小题 1分，共(总题数：50，分数：50.00)61.下列关于有价证券的表述中，错误的有（ ）。（分数：1.00）A.有价证券一般标有票面金额B.有价证券是虚拟资本的一种形式C.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格D.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格62.在证券市场中，发行市场与交

20、易市场的关系是（ ）。（分数：1.00）A.交易市场是发行市场的前提B.发行市场是交易市场的前提C.交易市场是发行市场的基础D.发行市场是交易市场的基础63.以下属于 RQFII试点业务与 QFII的主要区别的是（ ）。（分数：1.00）A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司C.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场D.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对 RQFII的投资额度及跨境资金收支管理64.证券市场的产生得益于（ ）的发展。（分数：1.00）A.信用制度B.股份制C.国家干预水平D.社会化大生产和

21、商品经济65.根据我国政府对 WTO（世界贸易组织）的承诺，我国证券业在 5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。（分数：1.00）A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%C.外国证券机构可以直接从事 B股交易D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务66.股票应载明的事项主要包括（ ）。（分数：1.00）A.公司名称B.公司成立的日期C.股票种类D.票面金额67.影响股价变动的基本因素包括（ ）。（分数：1.00）A.宏观经济与政策因素B.行业与部门因素C.公司经营状况D.人为操纵因

22、素68.中华人民共和国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以用（ ）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。 （分数：1.00）A.人力资本B.实物C.知识产权D.土地使用权69.赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。（分数：1.00）A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金70.股权分置是指 A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（ ）。 （分数：1.00）A.流通股B.非流通股C.普通股D.优先股71.债券的票面要素包括（ ）。（分数：1.00）A.债券的票

23、面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称72.下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有（ ）。（分数：1.00）A.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率B.流通国债的转让一般在证券市场上进行C.非流通国债不能自由转让，通常必须记名D.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构73.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）。 （分数：1.00）A.有价证券B.设备C.房契D.土契74.可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在（ ）。（分数：1.00）A.发债主体和偿债主体不同B.适用的法规不同C.发行目的不同D.股权稀释效应不同75.以

24、下关于外国债券的描述中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的外国债券称为扬基债券76.LOF与 ETF不同之处在于 LOF（ ）。（分数：1.00）A.不一定采用指数基金模式B.用现金进行申购和赎回C.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象D.不是主动管理型基金77.般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。 （分数：1.00）A.基金份额持有人和基金管理人之间的关系B.基金管理人和基金托管人之间的关系C.基金份额持有人和基金托管人之间的关系D.基金份额持

25、有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系78.存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中正确的有（ ）。（分数：1.00）A.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值C.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值79.公开披露基金信息时，不得有下列（ ）行为

26、。（分数：1.00）A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构80.根据我国证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）等情形。（分数：1.00）A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 10%C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产81.关于金融衍生工具的发展动因论述正确的是（

27、 ）。 （分数：1.00）A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险B.20世纪 80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段82.下列选项中属于金融期货交易结算所实行的结算制度是（ ）。（分数：1.00）A.限仓制度B.逐日盯市的制度C.集中交易制度D.有负债的结算制度83.之所以选择沪深 300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，其主要原因在于，沪深300指数（ ）。（分数：1.00）A.市场覆盖率高，有利于防范指数操纵行为B.能够较好地对抗行业的周

28、期性波动C.具有较强的市场代表性和较高的可投资性D.采用受限制股本加权、样本调整缓冲区等先进技术，有利于市场功能发挥84.下列有关可转换债券的表述中正确的是（ ）。（分数：1.00）A.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格B.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C.可转换公司债券应半年或 1年付息 1次D.我国的可转换公司债券的期限最短为 1年85.我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（ ）均成为新的发起或承销主体。（分数：1.00）A.资产管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司86.证券市场上的机构投资者包括（ ）。（分数：1.00）A.企业和事

29、业法人B.商业银行C.政府机构D.证券投资基金87.股票发行的定价方式有（ ）。（分数：1.00）A.协商定价方式B.上网竞价方式C.询价方式D.招标定价方式88.会员制证券交易所设有以下机构（ ）。（分数：1.00）A.董事会B.理事会C.会员大会D.监察委员会89.股票价格指数的编制步骤包括（ ）。（分数：1.00）A.选定某基期并计算基期平均股价或市值B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正C.选择样本股D.指数化90.股息的具体形式包括（ ）。（分数：1.00）A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息91.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。（分数：1.00

30、）A.禁止相互持股的情形B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益D.禁止同业竞争92.我国证券公司主要业务包括（ ）。（分数：1.00）A.担保业务B.证券承销与保荐业务C.证券资产管理业务D.证券投资咨询业务93.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（ ）。（分数：1.00）A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或

31、变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保94.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对该券商采取（ ）等监管措施。（分数：1.00）A.责令停业整顿B.撤销经营证券业务许可C.撤销D.指定其他机构托管、接管95.我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。（分数：1.00）A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定第六条所规定的条件并已提出申请B.具有证券、期货相关业务资

32、格考试合格证书C.取得注册会计师证书 5年以上D.不超过 65周岁96.以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.公开发行股票数量在 4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的 50%B.公开发行股票数量在 4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 50%C.公开发行股票数量少于 4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 30%D.公开发行股票数量少于 4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 20%97.证券市场禁入措施的适用对象包括（ ）。（分数：1.00）A.证券公司实际控制人的高级管理人员B.证券服务机构的

33、实际控制人C.上市公司的董事D.发行人的监事98.中华人民共和国证券法规定，对操纵市场行为的监管包括（ ）。（分数：1.00）A.事后处理B.谈话提醒C.行政干预D.事前监管99.证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。（分数：1.00）A.购买中央银行债券B.购买国债C.银行存款D.购买股票100.下面属于我国证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的是（ ）（分数：1.00）A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级

34、业务的管理人员和业务人员101.私募证券的特点有（ ）。（分数：1.00）A.审核严格B.审核宽松C.定向发行D.公开发行102.记名股票的特点有（ ）。（分数：1.00）A.可以一次或多次缴纳出资B.转让相对复杂或受限制C.安全性较差D.股东权利归属股票的持有人103.债券的性质可以表述为（ ）（分数：1.00）A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证104.基金与股票、债券的区别在于（ ）。（分数：1.00）A.筹资规模不同B.反映的经济关系不同C.筹集资金的投向不同D.收益风险水平不同105.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（ ）。（分数

35、：1.00）A.基金交易费B.基金分红手续费C.基金运作费D.基金销售服务费106.衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（ ）。（分数：1.00）A.它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分B.衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场C.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌D.其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品107.下列选项中属于奇异型期权的是（ ）。 （分数：1.00）A.百慕大期权B.利率期权C.平均期权D.障碍

36、期权108.以下采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合方式的是（ ）。（分数：1.00）A.首次公开发行股票B.公募增发C.配售D.发行可转换公司债券109.下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（ ）。（分数：1.00）A.申请设立子公司的证券公司最近 1年净资本不低于人民币 10亿元B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的，最近 1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D.具备较强的经营管理能力110.我国证券市场监管的目标是（ ）

37、。（分数：1.00）A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序D.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应三、判断题（本大题共 40小题，每小题 0.5分(总题数：40，分数：20.00)111.把主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。 （分数：0.50）A.正确B.错误112.证券的流动性不能通过承兑的方式实现。（分数：0.50）A.正确B.错误113.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（分数：0.50

38、）A.正确B.错误114.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 15%。（分数：0.50）A.正确B.错误115.我国关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（简称“国九条”）中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。（分数：0.50）A.正确B.错误116.通常，股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。 （分数：0.50）A.正确B.错误117.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。（分数：0.50）A.正确B.错误118.如果允许进行融资融券交易，那么利率对股价的作用将会是：

39、利率提高，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降。（分数：0.50）A.正确B.错误119.股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东请求的情形，可召开临时股东大会。（分数：0.50）A.正确B.错误120.境内居民个人与非居民之间可以进行 B股协议转让。 （分数：0.50）A.正确B.错误121.通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的内部利益相关者。（分数：0.50）A.正确B.错误122.债券收益表现为利息收入、资本损益和再投资收益。（分数：0.50）A.正确B.错误123.政府发行中期国

40、债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，或用于临时周转。（分数：0.50）A.正确B.错误124.记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行（又称为跨市场发行）三种情况。个人或者机构投资者都可以购买以上三种国债。（分数：0.50）A.正确B.错误125.我国目前尚没有债券分离交易的可转换公司债券。 （分数：0.50）A.正确B.错误126.般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。（分数：0.50）A.正确B.错误127.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（分数：0.50）A.正

41、确B.错误128.交易所交易基金是封闭式基金的可赎回性和开放式基金的交易便利性相结合的一种新型基金。（分数：0.50）A.正确B.错误129.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 （分数：0.50）A.正确B.错误130.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 （分数：0.50）A.正确B.错误131.证券投资基金的管理费通常按每个估值日基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。（分数：0.50）A.正确B.错误132.在证券投资基金的管理能力风险中，由于不同的基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术存

42、在差异，从而影响基金收益水平。（分数：0.50）A.正确B.错误133.金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系只表现为线性关系。 （分数：0.50）A.正确B.错误134.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。（分数：0.50）A.正确B.错误135.美式权证仅可以在权证失效日当日行权。（分数：0.50）A.正确B.错误136.国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。（分数：0.50）A.正确B.错误137.在美国，Alt-A 贷款的

43、对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（分数：0.50）A.正确B.错误139.我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非盈利性的事业法人。（分数：0.50）A.正确B.错误140.场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。（分数：0.50）A.正确B.错误141.恒生香港综合指数包括了恒生香港大型股指数、中型股指数、小型股指数以及红筹股指数四种指数。（分数：0.50）A.正确B.错误142.道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。（分

44、数：0.50）A.正确B.错误143.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司的设立申请在获得批准后，申请人应当先申请设立登记，领取营业执照然后向证监会申请经营证券业务许可证。 （分数：0.50）A.正确B.错误145.中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部

45、门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。 （分数：0.50）A.正确B.错误148.申请从事证券法律业务的律师必须是在最近 1年内未因违法执业行为受到行政处罚。（分数：0.50）A.正确B.错误149.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、有价证券的，属于洗钱罪

46、。 （分数：0.50）A.正确B.错误150.证券市场内幕交易的行为方式只表现为行为主体知悉公司的内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为。（分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券市场基础知识真题 2013年 11月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单选题（本大题共 60小题，每小题 0.5分(总题数：60，分数：30.00)1.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。（分数：0.50）A.上市证券和非上市证券 B.上市证券和挂牌证券C.挂牌证券和公开证券D.场内证券和场外证券解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证

47、券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。2.下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。（分数：0.50）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所解析：证券市场具有以下三个显著特征： （1）证券市场是价值直接交换的场所； （2）证券市场是财产权利直接交换的场所； （3）证券市场是风险直接交换的场所。故选 C。3.证券价格的高低是由该证券所能提供的（ ）的高低来决定的。（分数：0.5

48、0）A.红利收入B.溢价收入C.利息收入D.预期报酬率 解析：证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。证券价格的高低实际上是证券筹资能力的反映。4.我国 2010年 8月 31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是（ ）。 （分数：0.50）A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的 20% B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的 10%C.投资于不动产的账面余额，

49、不高于本公司上年度末总资产的 10%D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产解析：根据我国保险资金运用管理暂行办法的规定，B 项，保险公司投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的 5%；C 项，投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%；D 项，保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产。5.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（ ）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。（分数：0.50）A.客户评级和证券评级B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级 解析：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。6.证券业协会的权力机构是（ ）。（分数：0.50）A.董事会B.股东大会C.会员大会 D.主席会议解析：中国证券业协会具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。7.1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（ ）。（分数：0.50）A.伦敦B.阿姆斯特丹 C.费城D.纽约解析：1602 年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个