证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编二2016年及答案解析.doc

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1、证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编二 2016 年及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分(总题数：50，分数：50.00)1.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（ ）的罚金。（分数：1.00）A.1%以下B.1%以上 3%以下C.1%以上 5%以下D.5%以上2.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（ ）。 （分数：1.00）A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 1 年有期徒刑C.情节特别严

2、重的，对单位的直接负责的主管人员，处 10 万元的罚金D.情节特别严重的对单位的直接负责的主管人员处 1 5 年有期徒刑3.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 （分数：1.00）A.3000 万 5000 万B.5000 万 8000 万C.8000 万 1 亿D.1 亿 5 亿4.深圳证券交易所规定每季度结束后的（ ）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。 （分数：1.

3、00）A.3B.5C.10D.155.证券公司办理（ ）应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。（分数：1.00）A.买卖委托B.经纪业务C.自营业务D.资产管理6.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（ ）。 （分数：1.00）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户7.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的其从业资格自取得之日起满（ ）后自动失效。 （分数：1.00）A.1 年B.18 个月C.2 年D.3 年

4、8.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）。 （分数：1.00）A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年9.证券自营业务的清算应当由（ ）指定专人完成。 （分数：1.00）A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司10.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（ ）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。 （分数：1.00）A.5 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 15 万元以下D.5 万元以上 20

5、万元以下11.下列选项中，说法不正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人12.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（ ）。 （分数：1.00）A.12B.14C.13D.2313.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.证券经纪商具有广泛性B

6、.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产14.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（ ）。 （分数：1.00）A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人15.某上市公司拟在 1 年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的 45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 （分数：1.00）A.过半数B.半数C.13D.2316.有限责任公司监事会主席的产生方式是（ ）。 （分数

7、：1.00）A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事 13 以上人数选举产生C.由全体监事 23 以上人数选举产生D.由股东大会任命17.下列关于监事会会议的说法中正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.每年至少召开 2 次会议B.应当于每年下半年召开会议C.应当于股东大会结束后召开会议D.监事可以提议召开临时监事会会议18.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。 （分数：1.00）A.5 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 20 万元以下D.5 万元以上 30 万元

8、以下19.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，（ ）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 （分数：1.00）A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行20.下列不属于有限责任公司经理职权的是（ ）。 （分数：1.00）A.组织实施公司年度经营计划和投资方案B.提请聘任或者解聘公司副经理C.决定公司财务负责人的报酬D.组织实施董事会决议21.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公

9、司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物22.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（ ）依法承担相应的法律责任。 （分数：1.00）A.证券公司B.证券经纪人C.证券公司法人D.其主管人员23.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（ ），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

10、（分数：1.00）A.保密性B.权威性C.广泛性D.客观性24.有限责任公司监事的任期每届为（ ）。 （分数：1.00）A.不少于 3 年B.不少于 2 年C.3 年D.2 年25.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.情节严重的，处 5 年以上有期徒刑B.情节严重的，处以拘役C.情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役26.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）年。 （分数：1.0

11、0）A.2B.3C.5D.1027.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（ ）。 （分数：1.00）A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会28.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（ ）年内不得参加资格考试。 （分数：1.00）A.2B.3C.4D.529.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款。 （分数：1.00）A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下30.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（

12、），期限不超过（ ）个月。 （分数：1.00）A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、631.从业人员取得执业证书后，发生下列（ ）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。（分数：1.00）A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构32.下列人员中，不能担任公司法定代表人的是（ ）。 （分数：1.00）A.董事长B.执行董事C.经理D.监事33.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。 （分数：1.00）A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信

13、用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户34.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是（ ）。 （分数：1.00）A.处以 3 年的管制B.处以 6 个月的拘役C.处以 8 年的有期徒刑D.处无期徒刑35.上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。 （分数：1.00）A.13B.23C.30%D.50%36.下列关于收购的说法，不正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购

14、情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式37.证券公司应当（ ）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突切实履行反洗钱义务防止出现损害客户合法权益的行为。 （分数：1.00）A.建立健全证券经纪业务管理制度B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制度D.积极发展证券经纪业务38.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月

15、内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。 （分数：1.00）A.3、15B.3、10C.6、60D.6、3039.证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。 （分数：1.00）A.3B.7C.15D.3040.根 据证券公司监督管理条例第 63 条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4 个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起 7 个工作日内。报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券 监督管理机构报送临时报告。说明事件的起因、目前的

16、状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（分数：1.00）A.5%B.1%C.3%D.2%41.下列关于保荐期间的说法，错误的是（ ）。 （分数：1.00）A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后 1 个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度42.证券公司、证券投资咨询机构

17、和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（ ）。（分数：1.00）A.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查43.（ ）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。（分数：1.00）A.证监会B.银监会C.中国人民银行D.财政部44.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（ ）。 （分数：1.00）A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构

18、D.个人独资企业45.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是（ ）。 （分数：1.00）A.处以 10 万元的罚款B.处以 50 万元的罚款C.处以 100 万元的罚款D.处以 150 万元的罚款46.下列不属于证券发行和交易原则的是（ ）。 （分数：1.00）A.公开B.公正C.公平D.平等47.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处 5 年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（ ）。 （分数：1.00）A.非法募集资金金额的 3%B.非法募集资金金额的 10%C.20 万元D.200 万元48.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（ ）。

19、 （分数：1.00）A.责令改正B.没收违法所得C.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款D.撤销相关业务许可49.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（ ）。 （分数：1.00）A.5000 元B.5 万元C.50 万元D.500 万元50.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（ ）。 （分数：1.00）A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款D.在证券自营账户与证

20、券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50(总题数：50，分数：50.00)51.下列具有法人资格的有（ ）。 子公司分公司企业财务部门母公司 （分数：1.00）A.B.C.D.52.下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。 当事人的名称代销证券的种类、数量、金额及发行价格 包销的期限及起止日期违约责任 （分数：1.00）A.B.C.D.53.股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。 公司股本总额不少于人民币 3000 万元 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 公司股本总额超过人

21、民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 15%以上 公司最近 5 年无重大违法行为 （分数：1.00）A.B.C.D.54.下列属于期货交易所职责的有（ ）。 提供交易的场所设计合约，安排合约上市 为期货交易提供集中履约担保间接参与期货交易 （分数：1.00）A.B.C.D.55.下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（ ）。 应当恪尽职守应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 应当遵守审慎经营规则基金从业人员应当具备基金从业资格 （分数：1.00）A.B.C.D.56.董事会中的职工代表的产生方式有（ ）。 公司职工通过职工代表大会选举产生公司职工通过职工大会选举产生 董事会任命股东大会任命 （分

22、数：1.00）A.B.C.D.57.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（ ）。计划说明书 集合资产管理合同的拟定文本 集合资产管理人最近 3 年经审计的财务报表 集合资产管理计划的盈利预测 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、58.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员 （分数：1

23、.00）A.B.C.D.59.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。 证券公司增加注册资本证券公司减少注册资本 证券公司合并证券公司撤销境内分支机构 （分数：1.00）A.B.C.D.60.证券账户名称应当注明的内容有（ ）。 证券公司名称资产托管机构名称 集合资产管理计划名称基金托管机构名称 （分数：1.00）A.；B.；C.；D.；61.公司营业执照必须载明的内容有（ ）。 公司名称公司住所 公司经营范围公司法定代表人姓名 （分数：1.00）A.B.C.D.62.下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。 收购要约约定的收购期限应在 30 日以上 在收购要约确定的承诺期限内

24、，收购人不得撤销其收购要约 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票 （分数：1.00）A.B.C.D.63.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。 受奖励单位或个人表彰单位 表彰内容奖励等级 （分数：1.00）A.B.C.D.64.根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（ ）。 受处罚处分机构或个人名称受处罚处分机构责任人 处罚处分时间处罚处分类别 （分数：1.00）A. B.C.D. 65.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低可能出现的情形有（ ）。

25、 证券公司相应降低对其的授信额度 证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 可能会给客户造成经济损失 担保物被证券公司强制平仓 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、66.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（ ）。 上市报告书申请公司债券上市的股东大会决议 公司章程公司财务报告 （分数：1.00）A.B.C.D.67.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（ ）。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具

26、体规则由中国证监会制定 业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案 （分数：1.00）A.B.C.D.68.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。 发行人的董事持有公司 1%以上股份的股东 发行人控股的公司的财务负责人保荐人 （分数：1.00）A.B.C. D.69.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）天。 11463273 （分数：1.00）A.B.C.D.70.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。 客户进行证券的申购客户提款 客户支付与证券交易有关的佣金客户支付企业所得税款 （分数：1.00）A

27、.B.C. D.71.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。 证券投资基金法 证券法 关于加强证券经纪业务管理的规定 证券公司监督管理条例 （分数：1.00）A.B.C.D.72.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。 合规风险管理风险技术风险市场风险 （分数：1.00）A.B.C.D.73.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。 在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建

28、议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务 （分数：1.00）A.B.C.D.74.上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。 公司最近 3 年连续亏损 公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 公司被宣告破产 公司有重大违法行为 （分数：1.00）A.；B.；C.；D.；75.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有（ ）。 年满 18 周岁年满 20 周岁 高中以上文化程度完全民

29、事行为能力 （分数：1.00）A.B.C.D.76.证券公司推广集合资产管理计划，应当将（ ）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 集合资产管理合同集合资产管理计划说明书 专项资产管理计划书资产托管证明 （分数：1.00）A. B.C. D.77.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份 设立股份有限公司发起人的人数应当在 2 人以上 200 人以下 股份有限公司采取发起设立方式设立的，

30、注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额 （分数：1.00）A. B.C.D. 78.证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（ ）。 对具体证券的价值分析报告对证券相关产品的价值分析报告 投资策略报告行业研究报告 （分数：1.00）A.B.C.D.79.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。 可以检查公司财务 可以罢免公司董事 可以向董事会会议提出提案 可以监督高级管理人员执行公司职务的行为 （分数：1.00）A.B.C.

31、D.80.设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。 自有资金不少于人民币 1 亿元 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 国务院证券监督管理机构规定的其他条件 （分数：1.00）A.B.C.D.81.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（ ）等进行非现场检查和现场检查。 客户选择合同签订 担保物的收取和管理补交担保物的通知以及处分担保物 （分数：1.00）A.B.C.D.82.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。 知识产权土地使用权货币实物 （分数：1.00）A.B.C.D.83.下列选项中

32、，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。 数额较大的，可处 5 年以下有期徒刑或者拘役 数额巨大的，可处 2 万元以上 20 万元以下罚金 数额特别巨大的，可没收财产 有其他特别严重情节的可处无期徒刑 （分数：1.00）A.B.C.D.84.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（ ）。 处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 撤销直接负责的主管人员的任职资格 由公司登记机关吊销其公司营业执照 撤销相关业务许可 （分数：1.00）A.、B.、C.、 D.、 、85.下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有（ ）。 因故意犯罪被判处刑罚，刑

33、罚执行完毕未逾 5 年 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年 净资产低于实收资本的50% 或有负债达到净资产的 50% （分数：1.00）A.B.C.D.86.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（ ）情形的，原聘用机构应当在情形发生后 10 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 辞职不为原聘用机构所聘用的 变更聘用机构的与原聘用机构解除劳动合同的 （分数：1.00）A.B.C.D.87.公司法保护的是（ ）的合法权益。 股东总经理债权人职工 （分数：1.00）A.B.C.D.88.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（

34、）。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 投资风险由公司承担 证券投资顾问服务的内容和方式 （分数：1.00）A.B.C.D.89.下列属于监事会职权的有（ ）。 检查公司财务 提议召开临时股东会会议 向董事会会议提出提案 监督高级管理人员执行公司职务的行为 （分数：1.00）A.B.C.D.90.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（ ）。 1机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理

35、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 （分数：1.00）A.B.C.D.91.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。 股东的姓名各股东所持股份数 各股东取得股份的日期各股东所持股票的编号 （分数：1.00）A.B.C.D.92.证券公司融资、融券的对象不包括（ ）的客户。 在证券公司从事证券交易 9 个月交易结算资金未纳入第三方存管 证券公司的股东、关联人缺乏风险承担能力或有重大违约记录 （分数：1.00）A.B.C.D.93.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。 国家机

36、关期货交易所的作人员 未能提供开户证明材料的单位和个人证券、期货市场禁止进入者 （分数：1.00）A.B.C.D.94.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（ ）。 负责制定融资融券业务操作流程 选择可从事融资融券业务的分支机构 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类 （分数：1.00）A.B.C.D.95.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 举办有关证券、期

37、货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 中国证监会认定的其他形式 （分数：1.00）A.B.C.D.96.发行人在披露信息（ ）的情况下可向中国证监会申请豁免披露。 将严重损害公司利益涉及国家机密 涉及商业秘密导致违反国家有关保密法规 （分数：1.00）A.B.C.D.97.证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（ ）。 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 建立客户信用评估制度 明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客

38、户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 记录和分析客户持仓品种及其交易情况 （分数：1.00）A.B.C.D.98.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 5% （分数：1.00）A.B.C.D.99.下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（ ）。 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券

39、买卖 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 泄露客户资料 侵占、损害客户的合法权益 （分数：1.00）A.B.C.D.100.投资者存在尚未了结的融券交易的，在（ ）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公 司补偿对应数量的股票红利或权证等证券 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券 公司和融券投资者根据双方约定处理 （分数：1.0

40、0）A.B.C.D.证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编二 2016 年答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分(总题数：50，分数：50.00)1.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（ ）的罚金。（分数：1.00）A.1%以下B.1%以上 3%以下C.1%以上 5%以下 D.5%以上解析：根据刑法第 160 条的规定在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨 大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5

41、年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金， 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。2.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（ ）。 （分数：1.00）A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 1 年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 10 万元的罚金D.情节特别严重的对单位的直接负责的主管人员处 1 5 年有期徒刑 解析：根据刑法第 185 条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司

42、、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或 者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万 元以下罚金；情节特别严重的处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上50 万元以下罚金。3.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 （分数：1.00）A.3000 万 5000 万B.5000 万 8000 万

43、C.8000 万 1 亿D.1 亿 5 亿 解析：根据证券法第 127 条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元4.深圳证券交易所规定每季度结束后的（ ）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。 （分数：1.00）A.3B.5C.10D.15 解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的 15 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合

44、资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。5.证券公司办理（ ）应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。（分数：1.00）A.买卖委托B.经纪业务 C.自营业务D.资产管理解析：根据证券法第 140 条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。6.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（ ）。 （分数：1.00）A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资

45、专用资金账户解析：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。7.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的其从业资格自取得之日起满（ ）后自动失效。 （分数：1.00）A.1 年B.18 个月 C.2 年D.3 年解析：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 17 条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执 业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 18 个月后自动失效。8.财务顾问的工作档案

46、和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）。 （分数：1.00）A.5 年B.10 年 C.15 年D.20 年解析：根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第 33 条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于 10 年。9.证券自营业务的清算应当由（ ）指定专人完成。 （分数：1.00）A.公司专门负责结算托管的部门 B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司解析：证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。10.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（ ）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。 （分数：1.00）A.5 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 15 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下解析：根据证券法第 212 条的规定证券公司办理经纪业务，接受客户的