证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编三2016年及答案解析.doc

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1、证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编三 2016 年及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分(总题数：50，分数：50.00)1.下列选项中，说法不正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以 30

2、 万元以上 60 万元以下的罚款2.下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是（ ）。 （分数：1.00）A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表3.（ ）可以作为并购重组支付手段。 （分数：1.00）A.优先股B.普通股C.绩优股D.蓝筹股4.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。 （分数：1.00）A.责令改正，给予警告B.情节

3、严重的，撤销相关业务许可C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款5.根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）证券市场禁人措施。 （分数：1.00）A.35 年B.510 年C.1015 年D.终身6.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采

4、取限制相关证券账户交易等措施C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额7.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款。（分数：1.00）A.10 万元以上 50 万元以下B.20 万元以上 50 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下8.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项

5、的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款9.账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。（分数：1.00）A.1B.3C.5D.210.证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 （分数：1.00）A.15B.30C.60D.9011.有限责任公司董事会的成员人数可能为（ ）人。 （分数：1.00）A.2B.5C.15D.2012.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。 （分数：1.00）A.6 个月B.1 年C.2

6、 年D.3 年13.下列选项中，不正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券14.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.不可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

7、15.用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。 （分数：1.00）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户16.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为 9 人，但截止到 2015 年 4 月 25 日时，该公司董事会成员实际为 5 人，下列说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.该公司应当在 2015 年 6 月 25 日前召开临时股东大会B.该公司应当在 2015 年 5 月 25 日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开

8、临时股东大会17.客户融资买入证券的，应当以（ ）方式偿还向证券公司融入的资金。 （分数：1.00）A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款18.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的

9、资产19.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上60 万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺20.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券21.

10、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（ ）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。 （分数：1.00）A.10 日B.1 个月C.3 个月D.20 日22.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 （分数：1.00）A.10B.15C.20D.3023.下列董事会中必须有职工代表的是（ ）。（分数：1.00）A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公

11、司B.合伙企业C.1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业24.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（ ）。 （分数：1.00）A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事25.某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。 （分数：1.00）A.1 万元B.10 万元C.200 万元D.1000 万元26.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（ ）年。 （分数：1.00）A.3B.5C.10D.1527.下列不属于期货交易所职责的是（ ）。（分数：1.00）A.组织并监督

12、交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易28.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（ ），具有（ ）学历。 （分数：1.00）A.16 周岁高中以上B.16 周岁大专以上C.18 周岁高中以上D.18 周岁大专以上29.根据证券业从业人员资格管理办法第 7 条的规定，参加资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。（分数：1.00）A.1B.3C.4D.630.下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.单处或者并处警告、1

13、万元以上 10 万元以下的罚款B.单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款C.单处或者并处警告、5 万元以上 20 万元以下的罚款D.单处或者并处警告、3 万元以上 30 万元以下的罚款31.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本32.依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以

14、（ ）以下有期徒刑或者拘役。 （分数：1.00）A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年33.下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。 （分数：1.00）A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性34.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（ ）。 （分数：1.00）A.由证监会责令改正B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款35.保荐人的资格及其管理办法由

15、（ ）规定。 （分数：1.00）A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行36.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动B.某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这种做法符合法律规定C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额37.公司的经营范围由（ ）规定。 （分数：1.00）A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会38.公司的发起人在

16、公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（ ）的罚款。 （分数：1.00）A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下39.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（ ）的罚款。 （分数：1.00）A.2 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下40.收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购

17、人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。 （分数：1.00）A.5 日B.10 日C.7 日D.15 日41.证券公司对融资融券业务要实行（ ）管理。 （分数：1.00）A.分散B.分业C.集中统一D.分部门42.下列不属于监事会的职权的是（ ）。 （分数：1.00）A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为43.下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（ ）。 （分数：1.00）A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单B.银行开具的信用证明C.硕士学位证D.个人简历

18、44.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（ ）规定的格式申报强制平仓指令。（分数：1.00）A.证券公司B.证券公司和客户的约定C.证券交易所D.中国证监会45.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（ ）。 （分数：1.00）A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险46.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。（分数：1.00）A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会47.证券公司成立后，无正当理由超过（ ）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。（分数：1.00）A.1B.3C.5D.648.下列

19、不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是（ ）。 （分数：1.00）A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚B.证券投资咨询人员具有从事证券业务 2 年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试49.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3 年内不得参加资格考试C.证券

20、公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险50.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（ ）。 （分数：1.00）A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50(总题数：50，分数：50.00)51.证券公

21、司应每月、每半年、每年向（ ）报送自营业务情况。 中国证监会证券交易所 中国证券业协会中国证券登记结算有限责任公司 （分数：1.00）A.B.C.D.52.股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。 公司章程招股说明书承销机构名称营业执照 （分数：1.00）A.B.C.D.53.下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（ ）。 财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定 有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 具有证券经纪业务资格 证券公司治理结构健全，内部控制有效 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、54.下列选项中，说法正确的有

22、（ ）。 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款 提交虚假材料取得公司登记的，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款 采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款 一律撤销公司登记或者吊销营业执照 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、55.证券公司的自营业务合规风险包括（ ）。 从事内幕交易操纵市场 投资决策失误规模失控 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、56.向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 时间内容方式依据 （

23、分数：1.00）A.、B.、C.、D.、57.证券公司向客户融资，应当使用（ ）。 自有资金自有证券 依法取得处分权的证券依法筹集的资金 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、58.客户委托资产应当交由（ ）等其他资产托管机构托管。 负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 中国证券登记结算有限责任公司 中国证监会指定的商业银行 中国证监会认可的证券公司 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、59.上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。监管谈话罚款出具警示函责令改正 （分数：1.00）A.B.C.D.60.证券业从业人员不得从事的活动有（ ）

24、。 从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 泄露利用作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 或明示、暗示他人从事内幕交易活动 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、61.证券公司应当向客户如实披露其（ ）等情况。 客户资产管理业务资质管理能力 业绩公司规模 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、62.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（ ）。 由协会责令改正 拒不改正的，给予纪律处分 情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 312 个月，或吊销其执业证书的处罚 对机构单处或者并处警告、5 万元以

25、下罚款 （分数：1.00）A.B.C.D.63. 下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 安全保管资产管理业务资产 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 出具资产托管报告 监督证券公司资产管理业务的经营运作 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、64.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（ ）。 责令其限期改正 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话

26、，记人监管档案 责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、65.下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（ ）。 没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开 15 日前通知全体股东 公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开 10 日前通知全体股东，则从其约定 全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开 20 日前通知全体股东，则从其约定 召开股东会会议应当于会议召开 15 日前通知全体股东，不能自行约定 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、66.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。 处以 30 万元以上 60 万元以下的罚

27、款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 对直接负责的主管人员处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款 责令改正，给予警告 （分数：1.00）A.B.C.D.67.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 注册资本不低于 1 亿元人民币 最近 5 年没有违法记录 取得基金从业资格的人员达到法定人数 有良好的风险控制制度 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.68.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 独立审慎客观公平 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、69.下列选项中，属于对进行内幕

28、交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（ ）。 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得 处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役 没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、70.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。 处 1 个月拘役 单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 处 5 年以上10 年以下有期徒刑 并处 2 万元以上 20 万元以下罚金 （分数：1.00

29、）A.B.C.D.71.全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。 商业银行保险公司财务公司证券投资基金 （分数：1.00）A.B.C.D.72.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。 因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过 4 年 净资产为实收资本的 60% 不能清偿到期债务 或有负债达到净资产的 50% （分数：1.00）A.B.C.D.73.下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（ ）。 公司名称公司注册资本 出资证明书的核发日期股东缴纳的出资额 （分数：1.00）A.B.C.D.74.下列属于证券法适用范围的有（ ）。 股票的发

30、行公司债券的交易 政府债券的上市交易证券投资基金份额的上市交易 （分数：1.00）A.B.C.D.75.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 人员数量业务能力 合规管理风险控制 （分数：1.00）A.B.C.D.76.下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。 设有专门的基金托管部门 净资产符合有关规定 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 注册资本不低于 1 亿元人民币 （分数：1.00）A.B.C.D.77.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。 应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情

31、况 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让 离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 30% （分数：1.00）A.B.C.D.78.证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。 融资、融券的额度保证金比例 违约责任纠纷解决途径 （分数：1.00）A.B.C.D.79.下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。 组织实施公司年度经营计划和投资方案提请聘任或者解聘公司副经理 决定公司财务负责人的报酬组织实施董事会决议 （分数：1.00）A.B.C.D.80.设立股份有限

32、公司必须具备的条件有（ ）。 发起人符合法定人数符合最低注册资本要求 建立符合股份有限公司要求的组织机构有公司住所 （分数：1.00）A.B.C.D.81.下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并 吸收合并，合并的各方解散 新设合并，被吸收的公司解散 公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继 （分数：1.00）A.B.C.D.82.下列选项中，可以担任公司法定代表人的有（ ）。 董事长执行董事经理监事 （分数：1.00）A.B.C.D.83.下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。 股票债券权证证券投资基金 （分数：1.0

33、0）A.B.C.D.84.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（ ）。 责令改正 对直接负责的主管人员，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以 5 万元以上 30 万元以下的罚款 （分数：1.00）A.B.C.D.85.下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。 股票获准在证券交易所交易的日期 持有公司股份最多的前 10 名股东的名单 公司的实际控制人 高级管理人员持有本公司股票和债券的情况 （分数：1.00）A.B.C.

34、D.86.下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（ ）。 无民事行为能力 因贪污被判处刑罚，执行期满未逾 5 年 担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾 5 年 个人所负数额较大的债务到期未清偿 （分数：1.00）A.B.C.D.87.下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（ ）。 企业向股东提供虚假的财务会计报告 某公司财务会计报告存在前期差错 企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告 企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益 （分数：1.00）A.B.C.D.88.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。 利用工作之便向任何机构

35、和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 中国证监会、协会禁止的其他行为 （分数：1.00）A.B.C.D.89.在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则。 资产配置比例控制项目集中度控制 自营总规模的控制单个项目规模控制 （分数：1.00）A.B.C.D.90.非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（ ）。 由县级以上人民政府予以取缔 处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 50 万元以下的罚款 对直接负责的主管人员给予警告，

36、并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 （分数：1.00）A.B.C.D.91.公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（ ）。 公司债券的期限为 1 年以上 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 公司债券实际发行额不少于人民币 3000 万元 公司净资产不少于人民币 5000 万元 （分数：1.00）A.B.C.D.92.未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（ ）。 责令停止发行 退还所募资金并加算银行同期存款利息 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款 （分数：1.00）

37、A.B.C.D.93.证券业协会依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会核准。 证券业从业资格考试办法考试大纲 执业证书管理办法执业行为准则 （分数：1.00）A.B.C.D.94.证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有（ ）。 没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 没有违法所得的，只给予警告 违法所得不足 10 万元的，处以 10万元以上 60 万元以下的罚款 情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可 （分数：1.00）A.B.C.D.95. 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。 在交易所上市

38、交易满3 个月 股票发行公司已完成股权分置改革 股票交易未被交易所实行特别处理 股东人数不少于 1000 人 （分数：1.00）A.B.C.D.96.证券经纪业务涉及的法律法规包括（ ）。 证券投资基金法证券法 公司法证券公司监督管理条例 （分数：1.00）A.B.C.D.97.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有（ ）。 尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 吊销发行人营业执照 （分数：1.00）A

39、.B.C.D.98.证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（ ）。 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 （分数：1.00）A. B. C.D.99. 下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（ ）。 每年至少召开一次会议应当于每年下半年召开会议 应当于股东大会结束后召开会议监事可以提议召开临时监事会会议（分数：1.00）A.B.C.D.1

40、00.证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（ ）。 没收违法所得，并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款 暂停或者撤销相关业务许可 对直接负责的主管人员给予警告 可以撤销直接负责的主管人员的任职资格 （分数：1.00）A.B.C.D.证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编三 2016 年答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分(总题数：50，分数：50.00)1.下列选项中，说法不正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之

41、间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务 D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款解析：在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理。故选项 A 正确。根据证券、期货投资咨询管理暂行办 法第 2,9 条的规定地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关 资料。故选

42、项 B 正确。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。故选项 C 不正确。根据 证券法第 194 条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。 故选项 D 正确。2.下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是（ ）。 （分数：1.00）A.股份有限公司董事会成员中应当包括

43、公司职工代表 B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表解析：根据公司法第 44 条的规定，2 个以上的国有企业或者 2 个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责 任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。本法第 67 条的规定，国有独 资公司董事会成员中应当有公司职工代表。本法第 70 条的规定。国有独资公司监事会成员不得少于 5 人，其中职工代表的比例不得低于 1

44、3，具体比例由公司章 程规定。本法第 108条的规定，有限公司设董事会，其成员为 5 人至 1 9 人。董事会成员中可以有公司职工代表。本法第 117条的规定股份有限公司设监事会，其成员不得少于 3 人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工 代表，其中职工代表的比例不得低于 13，具体比例由公司章程规定。A 选项，股份有限公司董事会成员中可以包括公司职工代表，而不是应当包括。3.（ ）可以作为并购重组支付手段。 （分数：1.00）A.优先股 B.普通股C.绩优股D.蓝筹股解析：根据国务院关于开展优先股试点的指导意见的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收

45、购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。4.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。 （分数：1.00）A.责令改正，给予警告B.情节严重的，撤销相关业务许可C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款解析：根据证券公司监督管理条例第 86 条的规定有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得 或者违法所得不足 10 万元

46、的，处以10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤 销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或 者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证 券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违 反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证 券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。5.根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者