证券从业考试证券交易真题2009年5月及答案解析.doc

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1、证券从业考试证券交易真题 2009 年 5 月及答案解析(总分：120.00，做题时间：120 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.下列不属于金融衍生工具的有( )。（分数：0.50）A.股票B.金融期权C.金融期货D.货币期货2.从内容上看，认股权证的性质是( )。（分数：0.50）A.债权B.股权C.期货D.期权3.深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。（分数：0.50）A.1 手B.10 手C.100 手D.1000 手4.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。（分数：0.50）A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制5.某标准券期初余

2、额为 1000 万元，T 日卖出 B003 共 4000 万元，成交价为 9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(不考虑各项税费，一年按 360 天计算)( )。（分数：0.50）A.4050 万元B.4100 万元C.4003 万元D.4000 万元6.( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（分数：0.50）A.2004B.2005C.2006D.20077.在我国，B 股席位是( )。（分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位8.上海证券交易所 B 股股票开设( )。（分数：0.50）A.美元账户B.人民币账户C

3、.港币账户D.外币账户9.证券经纪商对委托人的首要义务是( )。（分数：0.50）A.为客户保密B.严格执行委托C.灵活处理委托D.为客户获利10.在委托数量下填报表决意见，2 股代表( )。（分数：0.50）A.同意B.反对C.弃权D.交易双方11.( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。（分数：0.50）A.1993B.1994C.2003D.200412.在债券回购交易中，融资方进行( )申报。（分数：0.50）A.买入B.卖出C.先买入后卖出D.先卖出后买入13.下列各项中不属于交易成本的是( )。（分数：0.50）A.交易佣金B.交易赋税C.做市商出价与要价的差价D.资本损

4、失14.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。（分数：0.50）A.100B.500C.800D.100015.关于上市开放式基金，下列的( )是错误的。（分数：0.50）A.可以在证券交易所买卖该基金B.与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回C.可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换D.本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定16.( )首只 IOF(南方积配)在( )开始上市交易。（分数：0.50）A.2004 年 12 月 20 日；深圳证券交易所B.2005 年 2 月

5、 23 日；上海证券交易所C.2004 年 12 月 20 日；上海证券交易所D.2005 年 2 月 23 日；深圳证券交易所17.设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。（分数：0.50）A.1 亿B.2 亿C.5 亿D.5000 万18.新中国证券交易所出现的时期是( )。（分数：0.50）A.20 世纪 80 年代初期B.20 世纪 80 年代中期C.20 世纪 80 年代末期D.20 世纪 90 年代初期19.下列的( )不属于证券交易的原则。（分数：0.50）A.公开原则B.互助原则C.公平原则D.公正原则20.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。

6、（分数：0.50）A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定21.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。（分数：0.50）A.1 亿B.5 亿C.5000 万D.3 亿22.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。（分数：0.50）A.买卖证券的方向B.委托订单的数量C.委托价格限制D.委托时效限制23.对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。（分数：0.50）A.与他人共用一个席位B.会员转让其所有席位C.将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席

7、位24.在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。（分数：0.50）A.A 股股票B.B 股股票C.国债D.基金25.具有相关条件的证券公司向( )提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。（分数：0.50）A.证券交易所B.国务院C.中国人民银行D.中国证监会26.证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。（分数：0.50）A.5B.10C.15D.3027.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（分数：0.50）A.5B.6C.7D.828.根据席位

8、的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（分数：0.50）A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位29.有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种30.有关交易所席位的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.根据经营的证券品种不同，我国有普通席位和专用席位之分D.所有国家都有普通席位和专用席位两种31.有关交易所的席位说法正确的是( )。（分数：0.50）A

9、.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种32.证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立，表现为开户和( )两个环节。（分数：0.50）A.证券交易过户B.签订委托协议C.接受具体委托D.资金清算33.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。（分数：0.50）A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所34.关于证券经纪业务，以下说法中错误的有( )。（分数：0.50）A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业

10、务中，证券公司要代理客户买卖证券D.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费35.下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。（分数：0.50）A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准36.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。（分数：0.50）A.信用交易资金交收账户和融资专用资金账户B.信用交易资金交收账户和客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.信用交易资金交收账户和客户信用交易担保证券账户37.境内居

11、民购买 B 股，不允许使用( )。（分数：0.50）A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇人的外币资金38.委托手续费是投资者在办理委托买卖时，向( )缴纳的手续费。（分数：0.50）A.证券公司B.结算银行C.证券交易所D.登记结算机构39.证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。（分数：0.50）A.“价格优先、时间优先”B.“价格优先、客户优先”C.“客户优先、时间优先”D.“数量优先、时间优先”40.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。（分数：0.50）A.9：00 到 9：30B.9：15 到 9：25C.9：25 到 9：30D.9：10 到

12、 9：2541.证券交易的价格优先原则意味着( )。（分数：0.50）A.买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者B.买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者C.卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者D.卖出证券的卖出价高的优先于出价低的卖出者42.办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.中国证监会C.登记结算机构D.开户银行43.( )交易不收过户费。（分数：0.50）A.国债B.股票C.基金D.债券44.公开原则的核心要求是( )。（分数：0.50）A.上市公司的信息披露及时B.证券公司公开业务C.实现市场信息公开化D.证券

13、交易实现社会化45.证券经纪商对委托人的首要义务是( )。（分数：0.50）A.为客户的一切交易保密B.坚持了解客户原则C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.严格按委托人的要求办理委托事务46.下列不属于非柜台委托的是( )。（分数：0.50）A.书面委托B.电话委托C.传真委托D.自助委托47.关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是( )。（分数：0.50）A.T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B.资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D.上海证券中央登记结算公司收到上

14、海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户48.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过( )的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。（分数：0.50）A.一年B.二年C.三年D.四年49.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。（分数：0.50）A.债券B.标准券C.股票D.所有有价证券50.深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及其整数倍为交易单位。（分数：0.50）A.1 手B.10 手C.100 手D.1000 手51.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖( )证券。（分数：0.50）A.国债B.股票C.基金D

15、.企业债券52.证券服务部筹建期为( )个月。（分数：0.50）A.3B.5C.6D.953.一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。（分数：0.50）A.一次B.三次C.四次D.二次54.( )不得开立 B 股账户。（分数：0.50）A.外国法人、自然人和其他组织B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织C.中国法人、自然人及其他组织D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人55.目前，我国对( )实行 T+3 交收方式。（分数：0.50）A.A 股B.B 股C.基金券D.债券56.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。（分数：0.50）A.美国“

16、911”事件B.某些上市公司倒闭C.自然灾害D.证券经纪商违规操作57.证券回购交易实质是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。（分数：0.50）A.优先股票B.基金证券C.有价证券D.可转换债券58.在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。（分数：0.50）A.T+1B.T+3C.T+2D.T+559.深圳证券交易所规定，申购单位为( )股。（分数：0.50）A.500B.1000C.100D.500060.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。（分数：0.50）A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险二、B不定项选择题/B(总题数：6

17、0，分数：60.00)61.以下关于回购交易的表述，不正确的是( )。（分数：1.00）A.回购交易中，债券持有者是融券方B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看，回购交易属于资本市场D.债券回购交易由现货交易派生62.清算交收的原则包括( )。（分数：1.00）A.净额清算原则B.实务交收原则C.银货对付原则D.分级结算原则63.上海证券交易所的连续竞价时间为( )。（分数：1.00）A.9:0011:00B.13:0015:00C.9:3011:30D.13:3015:3064.我国禁止将回购资金用于( )。（分数：1.00）A.固定资产投资B.调剂寸头C.期货市场投资D.股本

18、投资65.证券营业部同投资者之间的资金清算有( )操作方式。（分数：1.00）A.证券营业部自办出纳B.银行代理出纳C.客户交易结算资金第三方存管D.投资者自行管理66.自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序，请示报告事项及程序等。（分数：1.00）A.投资时机的把握B.投资品种的选择C.投资规模的控制D.自营库存变动的控制67.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )。（分数：1.00）A.自有资金不少于人民币 1 亿元B.自有资金不少于人民币 2 亿元C.主要管理人员和业务人员必须具有证

19、券从业资格D.2/3 以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格68.对于可转换债券，以下表述正确的是( )。（分数：1.00）A.持有者可按规定将债券转换为股票B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售69.下列不是设立证券公司所应具备的条件的有( )。（分数：1.00）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 5 亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度70.委托指令按委托价格限制分，有( )。（分

20、数：1.00）A.开市委托B.市价委托C.卖空委托D.限价委托71.基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件( )。（分数：1.00）A.基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定B.募集金额不少于 2 亿人民币C.持有人不少于 1000 人D.持有人不超过 1000 人72.下列各项不属于报价驱动系统的特点的有( )。（分数：1.00）A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B.投资者买卖证券的对手是其他投资者C.证券成交价格的形成由做市商决定D.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系73.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（分数：1.00）A.选举

21、权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务74.证券交易所对会员的处罚有( )。（分数：1.00）A.罚款B.暂停交易C.取消会员资格D.撤销席位75.在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事( )等交易。（分数：1.00）A.其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出B.B 种股票C.证券公司股票质押贷款D.其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出76.无形席位申报方式的申报程序为( )。（分数：1.00）A.委托指令前置终端处理机和通信网络交易所主机B.委托指令终端机交易所主机C.委托指令电话通知场内员终端机交易所主机D.委托指令

22、交易所主机77.在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为( )。（分数：1.00）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.有形席位78.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（分数：1.00）A.依法设立且满 1 年B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形79.证券交易所会员必须承担的义务包括( )。（分数：1.00）A.遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B.维护投资

23、者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表D.接受证券交易所的监督80.在我国，证券交易所会员享有( )等权利。（分数：1.00）A.参加会员大会B.选举权和被选举权C.对证券交易所事务表决权D.派遣合格代表入场从事证券交易活动81.证券经纪业务可分为( )。（分数：1.00）A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖82.批量证券转托管分为( )方式。（分数：1.00）A.部分转托管B.整体转托管C.整体报盘转托管D.批量报盘转托管83.属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权(或债权

24、)在出让人、受让人之间的变更。（分数：1.00）A.继承B.赠与C.财产分割D.法院判决84.准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用(包括有些免收的费用)有( )。（分数：1.00）A.委托手续费B.佣金C.证券交易税D.过户费85.沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。（分数：1.00）A.即时行情B.各类日报表C.证券指数D.证券交易公开信息86.下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.可以简化操作手续，提高清算效率B.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C.清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算D.清算证券时，同

25、一清算期内不同种证券也能合并计算87.关于证券经纪业务，以下叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.经纪商可根据情况变化，自行改变委托人的委托价格B.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性C.证券经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商承担赔偿责任88.在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为( )。（分数：1.00）A.有形席位B.无形席位C.普通席位D.专用席位89.网上竞价发行的优点有( )。（分数：1.00）A.市场性B.连续性C.安全性D.经济性90.关于上海证券交易所交易业务单元，以下说法正确的是( )。

26、（分数：1.00）A.会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现B.会员要进入证券交易市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权C.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易D.参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权的基本单位91.证券自营业务的禁止行为包括( )。（分数：1.00）A.委托其他证券公司代为买卖证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.将自营账户借给他人使用D.将自营业务与代理业务混合操作92.深圳证券交易所推出的债券回购品种有( )。（分数：1.00）A.3 天B.7 天C.14 天D.2l

27、天93.关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.基金账户开户为每户 10 元B.企业债券 3 天回购佣金为成交金额的 0.0075%C.B 股结算费为成交金额的 0.05%(双向)D.个人账户余额查询费为每户 20 元94.主办券商的代办业务包括( )。（分数：1.00）A.受托办理股份转让公司股权确认事宜B.开立非上市股份有限公司股份转让账户C.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务95.证券经纪业务的经营管理风险主

28、要有下列情形( )。（分数：1.00）A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.技术原因而造成的风险96.下列关于分级结算原则的说法，正确的是：( )。（分数：1.00）A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收B.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收C.当且仅当资金交付是给付证券，证券交付是给付资金D.将结算机构作为共同对手方97.证券公司自营业务的特点有( )。（分数：1.00）A.决策的自主性B.投资的方便性C.交易的风险性D.收益的不稳定性98.在证券经纪关系中

29、，客户是( )。（分数：1.00）A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人99.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )。（分数：1.00）A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性100.我国禁止将回购资金用于( )。（分数：1.00）A.固定资产投资B.调剂寸头C.期货市场投资D.股本投资101.我国证券法规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有( )行为。（分数：1.00）A.直接或者以化名持有、买卖股票B.借他人名义持

30、有、买卖股票C.收受他人赠送的股票D.就股票趋势提出自己的看法102.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：1.00）A.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币B.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币103.下列事项中，属于内幕信息的是( )。（分数：1.00）A

31、.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%D.公司债务担保的重大变更104.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。（分数：1.00）A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况105.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。（分数：1.00）A.具有健

32、全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形106.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。（分数：1.00）A.3B.5C.10D.15107.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。（分数：1.00）A.向结算公司提交网络申请B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站

33、注册，取得用户名和身份确认码C.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票108.下列各项属于自营业务的内部控制内容的有( )。（分数：1.00）A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统109.自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。（分数：1.00）A.经纪业务B.账户设置C.资产管理D.投资银行110.以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。（分数：1.00）A.非法获取内幕

34、信息的人利用内幕信息买卖证券B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为111.下列不是设立证券公司所应具备的条件有( )。（分数：1.00）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 5 亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度112.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（分数：1.00）A.依法设立且满 1 年B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券

35、交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形113.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（分数：1.00）A.选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务114.在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。（分数：1.00）A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划

36、转至该客户其他证券账户D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户115.融资融券交易一般规则包括( )。（分数：1.00）A.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起 2 个交易日内向证券公司申报B.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金C.客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款116.关于融资融券保证金比例及计算，以下选项正确的有( )。（分数：1.00）A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 50%

37、B.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量买入价格)100%C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 50%D.融券保证金比例=保证金，(融券卖出证券数量卖出价格)100%117.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。（分数：1.00）A.约定融资融券特定的财产信托关系B.融资融券交易的主要业务操作环节C.约定导致合同终止的各种具体情形D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项118.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，其中包括( )。（分数：1

38、.00）A.融资买入额B.融资余额C.融券卖出量D.融券余量119.下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在 T+1 日交收截止时点前补入其结算备付账户内B.证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户C.T 日所有证券交易资金清算后为净应付的，中国结算上海分公司按“先回购，后其他交易品种”的交收违约顺序处理D.T 日所有证券交易资金清算后为净应付的

39、，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的。中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理120.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：1.00）A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币B.债券单笔现货交易数量不低于 5000 张(以人民币 100 元面额为 1 张)或者交易金额不低于 50 万元人民币C.债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000 张(以人民币 100 元面额为 1 张)或者交易金额不低于 50 万元人民币D.多只债券合计单向

40、买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5 万张三、B判断题/B(总题数：60，分数：30.00)121.目前，199 股的委托属于零数委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.质押式国债回购的种类有 1 天、4 天、7 天、21 天。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.上海证券交易所的最小报价变动单位为 0.001。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.上海证券交易所 B 股实行净额交

41、收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.深交所开放式基金中的赎回申报交易在 15:00 前撤消。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.股份转让公司只能在 2 所证券公司办理股份转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.对于公众股、职工股及高级管理人员持股，证券登记结算公司深圳分公司按配股面值总额的 3收取配股登记费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.交易保证金包括已被合约占用的保证金和未被合约占用的保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.债券回购交易分为质押式回购和买断式回购两种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.全

42、国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.上海证券交易所于 2006 年 12 月份推出了买断式回购品种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.中国证监会颁布的证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的 20%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.股票交易可以在场外交易市场进行，也可以在证券交易所中进行。前者通常称为“上市交易”；后者的常见形式是柜台交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误

43、135.金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.我国证券法规定，设立证券公司，必须具备的条件之一为：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 1 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.如

44、果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立，具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得 B 股特别席位的境外证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10 个工作日之前报中国证监会备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.有形席位

45、是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司集中交易是指以集中的网络为技术支撑的，对证券公司各类需要通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行由证券公司总部直接管理的运营模式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.封闭式基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.在一定条件下，交易所会员的交易席位可以

46、转让，但不得退回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.目前，我国 B 股实行 T+0 回转交易制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日 3 个工作日前进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.目前我国证券回购交

47、易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 15%，但因证券公司发债提供的反担保除外。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

48、58.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.发生重大事项的，证券公司应当在 3 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.证券公司自营部门应与资金、财会、经纪业务部门严格分开。( )（分数：0

49、.50）A.正确B.错误163.为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是：必须在单一客户的账户中经营运作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.申请从事客户资产管理业务的证券公司必须具有不低于 2 亿元人民币的净资本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.严禁证券公司通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满 2 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的