证券交易-98及答案解析.doc

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1、证券交易-98 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.从运作方式看，回购交易结合了_的特点，通常在债券交易中运用。（分数：1.50）A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易2.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币_元。（分数：1.50）A.2000 万B.5000 万C.1 亿D.5 亿3.根据中华人民共和国证券法的规定，证券交易所是_。（分数：1.50）A.实行自律管理的法人B.

2、以营利为目的的法人C.不以营利为目的的机关D.实行自律管理的机关4.证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是_。（分数：1.50）A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营不善造成的损失5.下列选项中，_不属于我国两家证券交易所会员的义务。（分数：1.50）A.对证券交易所事务的提议权和表决权B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D.接受证券交易所的监督6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的_进行证券交易。（分数：1.50）A.交易席位B.交易单元C.特别单位

3、D.普通席位7.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按_划分的。（分数：1.50）A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制8.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 7 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则已计息天数是_天。（分数：1.50）A.165B.166C.167D.1689.填写委托单的第一要点是填写_。（分数：1.50）A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种10.以下证券的申报价格中有效的是_。（分数：1.50）A.某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元B.某 B 股股票上一交易日收市价格为 10

4、 元，当日申报价格为 11.5 元C.某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元D.某基金前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元11.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（分数：1.50）A.0.5B.1C.2D.312.在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于_。（分数：1.50）A.上证 A 股B.深证 A 股C.基金D.B 股13.按照我国现行有关证券交易规则，_不可能是证券交易竞价结果。（分数：1.50）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交14.某股票属于 ST 股票，收盘

5、价为 10.50 元，则次一交易日该股票交易的价格的上限为_。（分数：1.50）A.11.025 元B.9.975 元C.11.55 元D.9.45 元15.在深圳证券交易所，多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币且其中单只 A 股的交易数量不低于_股的可采用大宗交易方式。（分数：1.50）A.5 万B.10 万C.20 万D.100 万16.固定收益平台交易采用_两种方式。（分数：1.50）A.市价交易和限价交易B.报价交易和询价交易C.报价交易和限价交易D.限价交易和询价交易17.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不应超过该上市公司股份总数的_

6、。（分数：1.50）A.10%B.15%C.20%D.25%18.2007 年 11 月 7 日，_发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（分数：1.50）A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证券登记结算公司D.上海证券交易所与深圳证券交易所联合19.证券公司通过_对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。（分数：1.50）A.融券专用证券账户B.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户C.客户信用资金账户D.证券账

7、户20.在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送给_。（分数：1.50）A.相关证券公司B.相关经纪人员C.中国结算公司D.中国证监会二、多项选择题(总题数：16，分数：48.00)21.金融期权的基本类型是_。（分数：3.00）A.货币期权B.互换期权C.买入期权D.卖出期权22.证券交易机制的目标是多重的，主要目标有_。（分数：3.00）A.流动性B.稳定性C.安全性D.有效性23.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括_。（分数：3.00）A.具有一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.经中国证监会依法批准设立并

8、具有法人地位的证券公司D.按规定缴纳各项会员经费24.会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元_。（分数：3.00）A.网关费B.流速费C.流量费D.使用费25.证券账户持有人可以查询其证券账户的_。（分数：3.00）A.证券余额B.账户注册资料C.证券变更情况D.资金余额26.下列关于限价委托方式，叙述正确的有_。（分数：3.00）A.证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交B.有利于客户实现预期投资计划C.成交速度慢，有时甚至无法成交D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会27.下列属于连续竞价的特点的有_。（分数：3.00）A.每一笔买卖委托

9、输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理B.能成交的予以成交C.不能成交的等待机会成交D.部分成交的让剩余部分继续等待28.下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是_。（分数：3.00）A.佣金B.过户费C.印花税D.托管费29.下列关于过户费的收取，正确的有_。（分数：3.00）A.上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 0.75B.深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取C.深圳证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 美元D.目前免收基金交易过户费30.关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有_。（

10、分数：3.00）A.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息B.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C.证券停牌期间，不得继续申报D.证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价31.对于有价格涨跌幅限制的证券，出现_情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（分数：3.00）A.连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只证券C.日价格振幅达到 15%的前 3 只证券D.日换手率达到 20%的前 3 只证券3

11、2.对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有_。（分数：3.00）A.限制相关证券账户交易B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.要求提交书面承诺D.约见谈话33.关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法中正确的有_。（分数：3.00）A.合格境外机构投资者只能委托 1 家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额不得高于该公司总股本的 20%C.当日交易结束后，如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例的，证券交易

12、所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓34.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在_。（分数：3.00）A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构B.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额C.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项D.客户资金的存取，全部通过指定商业银行办理35.在委托买卖证券的

13、过程中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括_。（分数：3.00）A.对自己购买的证券享有持有权和处置权B.寻求司法保护权C.对证券交易过程的知情权D.按规定缴存交易结算资金36.证券经纪商可以为投资者提供信息服务，这些服务包括_。（分数：3.00）A.上市公司的详细资料B.经济前景的预测分析和展望研究C.有关股票市场变动态势的商情报告D.公司和行业的研究报告三、判断题(总题数：14，分数：22.00)37.可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。 （分数：1.50）A.正确B.错误38.场外交易采取一对一的方式，不会出现投资者买方内

14、部或卖方内部直接的出价、要价竞争。 （分数：1.50）A.正确B.错误39.派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.在委托单委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时揭示的最高买入申报价格

15、为 16 元，则成交价格为 16 元。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.根据我国现行有关交易制度，B 股实行 T+0 回转交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前 5 个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市

16、期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。 （分数：1.50）A.正确B.错误49.固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于 30 分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。 （分数：1.50）A.正确B.错误50.无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。 （分数：2.50）A.正确B.错误证券交易-98 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.从运作方式看，回购交易结合了_的特点，通常在债券交易中运用。（分数：1.50）A.现货交易和远期

17、交易 B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易解析：解析 回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。2.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币_元。（分数：1.50）A.2000 万B.5000 万 C.1 亿D.5 亿解析：解析 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。证券公司从事证券承销与保荐、

18、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元，经营上述业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。3.根据中华人民共和国证券法的规定，证券交易所是_。（分数：1.50）A.实行自律管理的法人 B.以营利为目的的法人C.不以营利为目的的机关D.实行自律管理的机关解析：解析 根据中华人民共和国证券法的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。4.证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是_。（分数：1.50）A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C

19、.不可抗力造成的损失D.经营不善造成的损失 解析：解析 为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。5.下列选项中，_不属于我国两家证券交易所会员的义务。（分数：1.50）A.对证券交易所事务的提议权和表决权 B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D.接受证券交易所的监督解析：解析 A 选项“对证券交易所事务的提议权和表决权”属于证券交易所会员的权利。6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的_进行证券交易。（分数：1.50）A

20、.交易席位B.交易单元 C.特别单位D.普通席位解析：解析 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。7.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按_划分的。（分数：1.50）A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制 D.委托时效限制解析：解析 委托的分类：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。8

21、.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 7 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则已计息天数是_天。（分数：1.50）A.165B.166C.167 D.168解析：解析 已计息天数是指起息日至成交日的实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从 7 月5 日至 12 月 18 日中的实际日历天数，即 27+31+30+31+30+18=167(天)。9.填写委托单的第一要点是填写_。（分数：1.50）A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种 解析：解析 品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。10.以下证券的申报价格中有效的是_。（分数：1.50）A.某

22、只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元B.某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元C.某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元D.某基金前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元 解析：解析 根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)、基金类证券在 1 个交易日内的交易价格相对于上 1 交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%。ABC 三项都不符合这一规定，只有 D 项正确。11.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（分数

23、：1.50）A.0.5B.1C.2D.3 解析：解析 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。自 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易手续费等)不得高于证券交易金额的 3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。12.在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于_。（分数：1.50）A.上证 A 股B.深证 A 股C.基金D.B 股 解析：解析 A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取；B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5

24、港元的，按 1 美元或 5 港元收取。13.按照我国现行有关证券交易规则，_不可能是证券交易竞价结果。（分数：1.50）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交 解析：解析 竞价的结果有三种可能：(1)全部成交；(2)部分成交；(3)不成交。14.某股票属于 ST 股票，收盘价为 10.50 元，则次一交易日该股票交易的价格的上限为_。（分数：1.50）A.11.025 元 B.9.975 元C.11.55 元D.9.45 元解析：解析 根据现行制度规定，其中 ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅度不得超过 5%。涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为 1

25、0.50(1+5%)=11.025(元)。15.在深圳证券交易所，多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币且其中单只 A 股的交易数量不低于_股的可采用大宗交易方式。（分数：1.50）A.5 万B.10 万C.20 万 D.100 万解析：解析 根据深圳证券交易所交易规则的规定，多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股的，可采用大宗交易方式。16.固定收益平台交易采用_两种方式。（分数：1.50）A.市价交易和限价交易B.报价交易和询价交易 C.报价交易和限价交易D.限价交易和询价交易解析：解析

26、固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商须以实名方式申报。17.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不应超过该上市公司股份总数的_。（分数：1.50）A.10%B.15%C.20% D.25%解析：解析 关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%；(2)所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%。

27、18.2007 年 11 月 7 日，_发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（分数：1.50）A.中国证券业协会 B.中国证监会C.中国证券登记结算公司D.上海证券交易所与深圳证券交易所联合解析：解析 2007 年 11 月 7 日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。证券交易委托代理协议(范本)的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方

28、的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。19.证券公司通过_对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。（分数：1.50）A.融券专用证券账户B.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户 C.客户信用资金账户D.证券账户解析：解析 确立证券经纪关系的第三步是开立资金账户与建立第三方存管关系。这里的资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户。证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。20.在证

29、券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送给_。（分数：1.50）A.相关证券公司B.相关经纪人员C.中国结算公司 D.中国证监会解析：解析 补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送给中国结算公司，中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或 B 股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。二、多项选择题(总题数：16，分数：48.00)21.金融期权的基本类型是_。（分数：3.00）A.货币期权B.互换期权C.买入期权 D.卖出期权 解析：解析 金融期权的基本类型是买入期权与卖出期权。如果按

30、照金融期权基础资产性质的不同，金融期权还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。22.证券交易机制的目标是多重的，主要目标有_。（分数：3.00）A.流动性 B.稳定性 C.安全性D.有效性 解析：解析 通常，证券交易机制的目标是多重的，主要目标有：流动性、稳定性和有效性。23.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括_。（分数：3.00）A.具有一定规模的资本金或营运资金 B.具有良好的信誉和经营业绩 C.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 D.按规定缴纳各项会员经费 解析：解析 上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格需具备的条

31、件包括：(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条仲；(4)承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；(5)证券交易所要求的其他条件。24.会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元_。（分数：3.00）A.网关费B.流速费 C.流量费 D.使用费 解析：解析 会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。25.证券账户持有人可以查询其证券账户的_。（分数：3.00）A.证券余额

32、 B.账户注册资料 C.证券变更情况 D.资金余额解析：解析 证券账户持有人可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。26.下列关于限价委托方式，叙述正确的有_。（分数：3.00）A.证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交 B.有利于客户实现预期投资计划 C.成交速度慢，有时甚至无法成交 D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会 解析：解析 AB 选项描述的为限价委托的优点；CD 选项描述的为限价委托的缺点。27.下列属于连续竞价的特点的有_。（分数：3.00）A.每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理 B.能成交的予以成交 C.

33、不能成交的等待机会成交 D.部分成交的让剩余部分继续等待 解析：解析 连续竞价阶段的特点是每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待。按照我国目前的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。28.下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是_。（分数：3.00）A.佣金 B.过户费 C.印花税 D.托管费解析：解析 投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。29.下列关于过户费的收取，正确的有_。（分数：3.00）A.上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 0

34、.75 B.深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取 C.深圳证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 美元D.目前免收基金交易过户费 解析：解析 对于 B 股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的 0.5；在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的 0.5，但最高不超过 500 港元。30.关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有_。（分数：3.00）A.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息B.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参

35、加当日该证券复牌后的交易 C.证券停牌期间，不得继续申报D.证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价 解析：解析 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时，对已接受的申报实行集合竞价。31.对于有价格涨跌幅限制的证券，出现_情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（分数：3.00）A.连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到

36、20%的B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只证券 C.日价格振幅达到 15%的前 3 只证券 D.日换手率达到 20%的前 3 只证券 解析：解析 连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%，属于证券交易异常波动的情形，故 A 选项不正确。BCD 选项所述情形出现的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。本题正确答案为 BCD。32.对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有_。（分数：3.00）A.限制相关证券账户交易 B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 C.要求提交书面承诺 D.约见谈话

37、解析：解析 对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。33.关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法中正确的有_。（分数：3.00）A.合格境外机构投资者只能委托 1 家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额不得高于该公司总股本的 20%C.当日交易结束后，如果遇到所有合格投资者持有同

38、一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序 D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓 解析：解析 A 选项应为每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 3 家境内证券公司进行证券交易；B 选项应为单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%，所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。34.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的

39、变化，主要体现在_。（分数：3.00）A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构 B.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额 C.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项 D.客户资金的存取，全部通过指定商业银行办理 解析：解析 除题中的四个选项外，根本性的变化还体现在指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。35.在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括_。（分数：3.00）A.对自己购买的证券享有持有权和处置权 B.寻求司

40、法保护权 C.对证券交易过程的知情权 D.按规定缴存交易结算资金解析：解析 D 选项属于客户应承担的义务。36.证券经纪商可以为投资者提供信息服务，这些服务包括_。（分数：3.00）A.上市公司的详细资料 B.经济前景的预测分析和展望研究 C.有关股票市场变动态势的商情报告 D.公司和行业的研究报告 解析：解析 证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。三、判断题(总题数：14，分数：22.00)37.可转换债券的持有

41、者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 可转换债券持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司(而不是证券公司)按规定的价格和比例将可转换债券转换为股票。38.场外交易采取一对一的方式，不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 因为场外交易是一对一的方式，不可能产生投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争，而是由金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。39.派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。 （分数

42、：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 派遣合格代表入场从事证券交易活动是上海证券交易所和深圳证券交易所会员的一项义务。40.一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据证券账户管理规则的规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。41.在委托单委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 通常的做法是填写代码及简称。42.对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 （分数：1.50）A.正确 B.错

43、误解析：解析 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。43.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时揭示的最高买入申报价格为 16 元，则成交价格为 16 元。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。44.目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易佣金的最高上限是证券交易金额的 3，但不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

44、等。45.证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。46.根据我国现行有关交易制度，B 股实行 T+0 回转交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据现行有关交易制度，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易。47.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前 5 个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情

45、况。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前 5 个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。48.在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。49.固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于 30 分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于20 分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交；20 分钟内未确认的，原报价自动取消。50.无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。 （分数：2.50）A.正确B.错误 解析：解析 在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。