证券交易-83及答案解析.doc
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1、证券交易-83 及答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:60,分数:30.00)1.下列关于基金的叙述,正确的是( )。A封闭式基金的总量是不固定的B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基金以市场价格交易(分数:0.50)A.B.C.D.2.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是( )。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定(分数:0.50)A.B.C.D.3.以下关于回购交易的表述,正确的是( )。A回购交易更多的具有长期融资的
2、属性B债券回购交易完全独立于债券现货交易C从性质上看,回购交易属于资本市场D债券回购期限一般不超过 1 年(分数:0.50)A.B.C.D.4.在我国,以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。A上证 A 股 B深证 A 股C基金 DB 股(分数:0.50)A.B.C.D.5.回购交易通常在( )交易中运用。A运期 B现货C债券 D股票(分数:0.50)A.B.C.D.6.批量证券转托管可分为( )两种方式。A整体转托管和批量报盘转托管 B整体转托管和部分转托管C批量报盘转托管和部分转托管 D部分转托管和批量转托管(分数:0.50)A.B.C.D.7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上
3、市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。A货币政策 B财政政策C产业政策 D价格政策(分数:0.50)A.B.C.D.8.证券经纪商向客户提供的客户须知用来向客户介绍其应当了解的内容,下列不属于其内容的是( )。A合法的证券公司 B投资品种的选择C委托买卖方式的选择 D全权委托投资(分数:0.50)A.B.C.D.9.假设一个客户融资买入时交付的保证金为 m,融资买入的证券数量为 b,买入价格为 c,证券价格为 d,当日收盘价为 e,开盘价为 f。则该客户的融资保证金比例为( )。Am/(be) Bm/(bc)Cm/(bf) Dm/(bd)(分数:0.50)A.B.C.D.10
4、.( )负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A同业中心 B中央结算公司C中国人民银行 D中国人民银行各分支机构(分数:0.50)A.B.C.D.11.下列不属于委托人权利的是( )。A自由选择经纪商B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C对证券交易过程的知情权D随时变更或撤销委托(分数:0.50)A.B.C.D.12.在年度报告中,对持股( )以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A2% B5%C8% D10%(分数:0.50)A.B.C.D.13.综合类证券公司以营利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证
5、券公司的( )。A经纪业务 B代理业务C自营业务 D承销业务(分数:0.50)A.B.C.D.14.证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。A决策的自主性 B交易的风险性C收益的不确定性 D管理的规范性(分数:0.50)A.B.C.D.15.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。A证券自营业务风险和证券经纪业务风险B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D经营管理风险和政策法律风险(分数:0.50)A.B.C.D.16.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间协商C当日最高成交价D当日
6、最低成交价(分数:0.50)A.B.C.D.17.对于 A 股,我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。A权益登记日 B权益登记日的次一交易日C除权前的最后交易日 D除权日(分数:0.50)A.B.C.D.18.集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。A每 1 个月 B每 3 个月C每 6 个月 D每 12 个月(分数:0.50)A.B.C.D.19.下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。A集合资产管理计划推广期间的费用B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产管理计划资产的损失D集合资产管理计划运作期间发生的费用(分
7、数:0.50)A.B.C.D.20.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。A企业债 B融资券C国债 D特种金融债券(分数:0.50)A.B.C.D.21.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定,全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。A91 B180C360 D365(分数:0.50)A.B.C.D.22.( )是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。A交易性过户 B非交易性过户C账户挂失转户 D柜台过户(分数:0.50)A.B.C.D.23.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短
8、期( )业务。A资金融通 B调节头寸C套期保值 D信用规范(分数:0.50)A.B.C.D.24.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。A10% B20%C30% D50%(分数:0.50)A.B.C.D.25.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保(分数:0.50)A.B.C.D.26.经营 A 种股票、国债、债券及基金等买卖的席位,称为( )。A普通席位 B特
9、别席位C代理席位 D自营席位(分数:0.50)A.B.C.D.27.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。A上海证券交易所 B中国人民银行C交易双方协商 D同业中心(分数:0.50)A.B.C.D.28.( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。A网上现金认购 B网下现金认购C网下组合证券认购 D网上组合证券认购(分数:0.50)A.B.C.D.29.在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。A价格优先原则 B时间优先原则C数量优先原则 D经纪商优先原则(分数:0.50)A.B.C.D.30.证券自营业务资格证书自证监
10、会签发之日起( )内有效。A半年 B1 年C1 年半 D2 年(分数:0.50)A.B.C.D.31.上海市场 B 股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。A0.05% B0.1%C0.5% D1%(分数:0.50)A.B.C.D.32.网上竞价发行方式也可以称为( )。A招标购买方式 B承销购买方式C同一价购买方式 D支付购买方式(分数:0.50)A.B.C.D.33.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。A证券与资金管理分离 B券商托管证券和银行存管资金C券商与银行分工明确 D专业和高效相结合
11、(分数:0.50)A.B.C.D.34.登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。A资金账户 B清算编号C交易席位 D证券账户(分数:0.50)A.B.C.D.35.在报价驱动系统中,做市商的收入来源是( )。A投机收入 B佣金收入C投资收入 D买卖证券的差价(分数:0.50)A.B.C.D.36.上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。A2003 年 4 月 2 日 B2003 年 4 月 3 日C2003 年 5 月 8 日 D20()4 年 5 月 8 日(分数:0.50)A.B.C.D.37.下列关于认股权证的表述,正确的是( )。A认股权证不能在场外市场交
12、易B认股权证的交易方式与股票交易类似C从内容上看,认股权证具有期货的性质D认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票(分数:0.50)A.B.C.D.38.证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( )。A营业部电脑系统 B交易所电脑主机C营业部终端处理机 D场内交易员(分数:0.50)A.B.C.D.39.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行 D中国银行北京分行(分数:0.50)A.B.C.D.40.融资买入或融券卖出的
13、系统性风险一般包括( )。A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险B企业风险、违约风险C经营风险、信用风险D基本风险、经营管理风险(分数:0.50)A.B.C.D.41.维持担保比例超过( )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A100% B200%C300% D400%(分数:0.50)A.B.C.D.42.自然人及一般机构开立证券账户,由( )受理。A证券业协会 B开户代理机构C证券交易所 D证监会(分数:0.50)A.B.C.D.43.某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位,持有时间为 1 年半,对应的赎回费率为 0.50%,假设赎回当日基金单位净
14、值为 1.0250 元,则其可得净赎回金额为( )元。A51.25 B10250C10198.75 D10301.25(分数:0.50)A.B.C.D.44.证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前 3 只证券,要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。A5% B7%C10% D15%(分数:0.50)A.B.C.D.45.根据深圳证券交易所的规定,买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后,通过同一证券商席位,以大宗交易申报的形式在交易日( )之前输入交易系统,由交易所交易系统确认后成交。A11:25 B13:30C14:55 D15:00(分数:0.50)
15、A.B.C.D.46.( )不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管(分数:0.50)A.B.C.D.47.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( )。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额(分数:0.50)A.B.C.D.48.以下关于证券公司的账户体系的说法错误的是( )。A融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟
16、向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖B信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券(分数:0.50)A.B.C.D.49.根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。A席位 B证券账户C资金账户 D公司(分数:0.50)A.B.C.D.50.下列各项中,( )不是我国证券账户的种类。A人民币普通股票账户 B人民币特种股票账户C证券投资基金账户 D权证交易账
17、户(分数:0.50)A.B.C.D.51.集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。A1 B3C6 D12(分数:0.50)A.B.C.D.52.在国债折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A第一个 B中间一个C倒数第二个 D最后一个(分数:0.50)A.B.C.D.53.某上市公司 A 股在深圳证券交易所挂牌交易,某交易日该股最后一分钟的成交情况为:11.00 元成交50 手,11.04 元成交 150 手,11.13 元成交 300 手,该股的收盘价是( )元。A9.19
18、B10.09C11.09 D11.19(分数:0.50)A.B.C.D.54.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。A网上竞价方式 B网上定价方式C网上竞价市值配售 D网上定价市值配售(分数:0.50)A.B.C.D.55.证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。A发行人 B交易组织者C持有人 D运行监督人(分数:0.50)A.B.C.D.56.我国内地目前不采取 T+1 滚动交收方式的交易品种是( )。A债券 B基金CB 股 DA 股(分数:0.50)A.B.C.D.57.投资者教育的渠道不包括( )。A客服中心 B模拟训练C交易委托系统 D设立“投资者园地”(分数:
19、0.50)A.B.C.D.58.关于清算与交收的联系,下列说法正确的是( )。A从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算B从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收D证券公司之间可以互相交收(分数:0.50)A.B.C.D.59.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账,是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A证券交易所 B中国证券登记结算有限责任公司C投资者的证券经纪商 D银行(分数:0.50)A.B.C.D.60.在证券回购交易中,融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )融入资金量。A大于 B小于C等于
20、D无关(分数:0.50)A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数:40,分数:40.00)61.证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。(分数:1.00)A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B.接受上市申请,安排证券上市C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D.实物证券的保管62.信用交易包括( )。(分数:1.00)A.远期交易B.期货交易C.保证金卖空D.保证金买空63.对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有( )。(分数:1.00)A.口头或书面警示B.罚款C.要求相关投资者提交书面承诺D.限制相关证券账户交易64.上市公司向所上市的证券交易
21、所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。(分数:1.00)A.股东大会同意本次配股的决议B.法律意见书C.中国证监会同意配股函D.配股说明书65.对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括( )。(分数:1.00)A.批评B.提请中国证监会处理C.暂停交易D.取消会员资格66.委托指令的基本要素包括( )。(分数:1.00)A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.买卖方向67.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所( )的渠道。(分数:1.00)A.发售B.申购C.赎回D.回购68.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )
22、。(分数:1.00)A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易69.以下属于专项资产管理业务特点的有( )。(分数:1.00)A.集合性,即证券公司与客户是“一对多”B.特定性,即要设定特定的投资目标C.通过专门账户经营运作D.投资范围有限定性和非限定性之分70.分红派息公告内容有( )。(分数:1.00)A.红利派送规则B.股权登记日C.除权除息日D.红利发放日71.证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种,分别是( )。(分数:1.00)A.固定授信方式B.定价授信方式C.市价授信方式D.非固定授信方式72.在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。(
23、分数:1.00)A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户73.关于客户开户、提交担保品与授信,以下说法正确的有( )。(分数:1.00)A.客户只能开立 1 个信用资金账户B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户C.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金D.证券公司向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券74.证券交易所质押式回购交易要求,用于债券回购的券
24、种必须( )。(分数:1.00)A.信誉高B.发行期限长C.流动性好D.收益高75.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。(分数:1.00)A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B.建立客户信用评估制度C.建立健全预警补仓和强制补仓制度D.明确客户征信的内容、程序和方式76.深圳市场 B 股清算交收具体业务流程包括( )。(分数:1.00)A.在深圳证券交易所达成的所有 B 股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的 B 股结算系统,并转化为一类交收指令B.中国结算深圳分公司在 T+2 日执行一类指令对盘,即核对成交资料中股东代码的有效性C.中国结算深圳分公司在 T+3
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