证券交易-83及答案解析.doc

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1、证券交易-83 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于基金的叙述，正确的是( )。A封闭式基金的总量是不固定的B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基金以市场价格交易（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定（分数：0.50）A.B.C.D.3.以下关于回购交易的表述，正确的是( )。A回购交易更多的具有长期融资的

2、属性B债券回购交易完全独立于债券现货交易C从性质上看，回购交易属于资本市场D债券回购期限一般不超过 1 年（分数：0.50）A.B.C.D.4.在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。A上证 A 股 B深证 A 股C基金 DB 股（分数：0.50）A.B.C.D.5.回购交易通常在( )交易中运用。A运期 B现货C债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.6.批量证券转托管可分为( )两种方式。A整体转托管和批量报盘转托管 B整体转托管和部分转托管C批量报盘转托管和部分转托管 D部分转托管和批量转托管（分数：0.50）A.B.C.D.7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上

3、市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。A货币政策 B财政政策C产业政策 D价格政策（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券经纪商向客户提供的客户须知用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( )。A合法的证券公司 B投资品种的选择C委托买卖方式的选择 D全权委托投资（分数：0.50）A.B.C.D.9.假设一个客户融资买入时交付的保证金为 m，融资买入的证券数量为 b，买入价格为 c，证券价格为 d，当日收盘价为 e，开盘价为 f。则该客户的融资保证金比例为( )。Am/(be) Bm/(bc)Cm/(bf) Dm/(bd)（分数：0.50）A.B.C.D.10

4、.( )负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A同业中心 B中央结算公司C中国人民银行 D中国人民银行各分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.11.下列不属于委托人权利的是( )。A自由选择经纪商B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C对证券交易过程的知情权D随时变更或撤销委托（分数：0.50）A.B.C.D.12.在年度报告中，对持股( )以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A2% B5%C8% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.13.综合类证券公司以营利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证

5、券公司的( )。A经纪业务 B代理业务C自营业务 D承销业务（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。A决策的自主性 B交易的风险性C收益的不确定性 D管理的规范性（分数：0.50）A.B.C.D.15.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。A证券自营业务风险和证券经纪业务风险B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D经营管理风险和政策法律风险（分数：0.50）A.B.C.D.16.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间协商C当日最高成交价D当日

6、最低成交价（分数：0.50）A.B.C.D.17.对于 A 股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。A权益登记日 B权益登记日的次一交易日C除权前的最后交易日 D除权日（分数：0.50）A.B.C.D.18.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。A每 1 个月 B每 3 个月C每 6 个月 D每 12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.19.下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。A集合资产管理计划推广期间的费用B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产管理计划资产的损失D集合资产管理计划运作期间发生的费用（分

7、数：0.50）A.B.C.D.20.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。A企业债 B融资券C国债 D特种金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.21.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。A91 B180C360 D365（分数：0.50）A.B.C.D.22.( )是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。A交易性过户 B非交易性过户C账户挂失转户 D柜台过户（分数：0.50）A.B.C.D.23.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短

8、期( )业务。A资金融通 B调节头寸C套期保值 D信用规范（分数：0.50）A.B.C.D.24.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。A10% B20%C30% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保（分数：0.50）A.B.C.D.26.经营 A 种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为( )。A普通席位 B特

9、别席位C代理席位 D自营席位（分数：0.50）A.B.C.D.27.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。A上海证券交易所 B中国人民银行C交易双方协商 D同业中心（分数：0.50）A.B.C.D.28.( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A网上现金认购 B网下现金认购C网下组合证券认购 D网上组合证券认购（分数：0.50）A.B.C.D.29.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。A价格优先原则 B时间优先原则C数量优先原则 D经纪商优先原则（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券自营业务资格证书自证监

10、会签发之日起( )内有效。A半年 B1 年C1 年半 D2 年（分数：0.50）A.B.C.D.31.上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。A0.05% B0.1%C0.5% D1%（分数：0.50）A.B.C.D.32.网上竞价发行方式也可以称为( )。A招标购买方式 B承销购买方式C同一价购买方式 D支付购买方式（分数：0.50）A.B.C.D.33.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。A证券与资金管理分离 B券商托管证券和银行存管资金C券商与银行分工明确 D专业和高效相结合

11、（分数：0.50）A.B.C.D.34.登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。A资金账户 B清算编号C交易席位 D证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.35.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。A投机收入 B佣金收入C投资收入 D买卖证券的差价（分数：0.50）A.B.C.D.36.上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。A2003 年 4 月 2 日 B2003 年 4 月 3 日C2003 年 5 月 8 日 D20()4 年 5 月 8 日（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列关于认股权证的表述，正确的是( )。A认股权证不能在场外市场交

12、易B认股权证的交易方式与股票交易类似C从内容上看，认股权证具有期货的性质D认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。A营业部电脑系统 B交易所电脑主机C营业部终端处理机 D场内交易员（分数：0.50）A.B.C.D.39.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行 D中国银行北京分行（分数：0.50）A.B.C.D.40.融资买入或融券卖出的

13、系统性风险一般包括( )。A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险B企业风险、违约风险C经营风险、信用风险D基本风险、经营管理风险（分数：0.50）A.B.C.D.41.维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A100% B200%C300% D400%（分数：0.50）A.B.C.D.42.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。A证券业协会 B开户代理机构C证券交易所 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.43.某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净

14、值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为( )元。A51.25 B10250C10198.75 D10301.25（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。A5% B7%C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.45.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11：25 B13：30C14：55 D15：00（分数：0.50）

15、A.B.C.D.46.( )不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管（分数：0.50）A.B.C.D.47.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是( )。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额（分数：0.50）A.B.C.D.48.以下关于证券公司的账户体系的说法错误的是( )。A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟

16、向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（分数：0.50）A.B.C.D.49.根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。A席位 B证券账户C资金账户 D公司（分数：0.50）A.B.C.D.50.下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。A人民币普通股票账户 B人民币特种股票账户C证券投资基金账户 D权证交易账

17、户（分数：0.50）A.B.C.D.51.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。A1 B3C6 D12（分数：0.50）A.B.C.D.52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A第一个 B中间一个C倒数第二个 D最后一个（分数：0.50）A.B.C.D.53.某上市公司 A 股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00 元成交50 手，11.04 元成交 150 手，11.13 元成交 300 手，该股的收盘价是( )元。A9.19

18、B10.09C11.09 D11.19（分数：0.50）A.B.C.D.54.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。A网上竞价方式 B网上定价方式C网上竞价市值配售 D网上定价市值配售（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。A发行人 B交易组织者C持有人 D运行监督人（分数：0.50）A.B.C.D.56.我国内地目前不采取 T+1 滚动交收方式的交易品种是( )。A债券 B基金CB 股 DA 股（分数：0.50）A.B.C.D.57.投资者教育的渠道不包括( )。A客服中心 B模拟训练C交易委托系统 D设立“投资者园地”（分数：

19、0.50）A.B.C.D.58.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是( )。A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D证券公司之间可以互相交收（分数：0.50）A.B.C.D.59.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A证券交易所 B中国证券登记结算有限责任公司C投资者的证券经纪商 D银行（分数：0.50）A.B.C.D.60.在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )融入资金量。A大于 B小于C等于

20、D无关（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。（分数：1.00）A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B.接受上市申请，安排证券上市C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D.实物证券的保管62.信用交易包括( )。（分数：1.00）A.远期交易B.期货交易C.保证金卖空D.保证金买空63.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。（分数：1.00）A.口头或书面警示B.罚款C.要求相关投资者提交书面承诺D.限制相关证券账户交易64.上市公司向所上市的证券交易

21、所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。（分数：1.00）A.股东大会同意本次配股的决议B.法律意见书C.中国证监会同意配股函D.配股说明书65.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )。（分数：1.00）A.批评B.提请中国证监会处理C.暂停交易D.取消会员资格66.委托指令的基本要素包括( )。（分数：1.00）A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.买卖方向67.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。（分数：1.00）A.发售B.申购C.赎回D.回购68.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )

22、。（分数：1.00）A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易69.以下属于专项资产管理业务特点的有( )。（分数：1.00）A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.特定性，即要设定特定的投资目标C.通过专门账户经营运作D.投资范围有限定性和非限定性之分70.分红派息公告内容有( )。（分数：1.00）A.红利派送规则B.股权登记日C.除权除息日D.红利发放日71.证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种，分别是( )。（分数：1.00）A.固定授信方式B.定价授信方式C.市价授信方式D.非固定授信方式72.在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。（

23、分数：1.00）A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户73.关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.客户只能开立 1 个信用资金账户B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D.证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券74.证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券

24、种必须( )。（分数：1.00）A.信誉高B.发行期限长C.流动性好D.收益高75.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。（分数：1.00）A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B.建立客户信用评估制度C.建立健全预警补仓和强制补仓制度D.明确客户征信的内容、程序和方式76.深圳市场 B 股清算交收具体业务流程包括( )。（分数：1.00）A.在深圳证券交易所达成的所有 B 股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的 B 股结算系统，并转化为一类交收指令B.中国结算深圳分公司在 T+2 日执行一类指令对盘，即核对成交资料中股东代码的有效性C.中国结算深圳分公司在 T+3

25、 日执行二类指令配对，即根据指令发送双方的内容完成指令配对，并于T+2 日 12：00 之前将配对不符的二类指令通知结算会员D.中国结算深圳分公司在 T+2 日 15：00 之后执行试交收处理，列出结算会员于 T+3 日应交收的资金净额77.集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列( )投资行为。（分数：1.00）A.将集合计划资产中的债券用于回购B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D.将集合计划资产投资于 1 家公司发行的证券超过集合计划资产净值的 15%78.可以动用

26、证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。（分数：1.00）A.为客户进行融资融券交易的结算B.收取客户应当归还的资金、证券C.收取客户应当支付的利息、费用、税款D.按照规定以及与客户的约定处分担保物79.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有( )。（分数：1.00）A.法院判决书B.出让人身份证及复印件C.受让人身份证及复印件D.证券账户卡80.公布标准券折算比率的积极意义有( )。（分数：1.00）A.提高回购的流动性和价格B.发挥市场的综合功能C.促进债券市场的完善和

27、发展D.维护债券回购参与者的利益81.自营业务买卖的对象包括( )。（分数：1.00）A.股票B.债券C.权证D.证券投资基金82.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.托管人应当在结算公司的结算银行中选择 1 家，开立 1 个或多个结算资金专用存款账户B.托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划人资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金C.托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任83.在权证交易中，禁止的事项包括(

28、)。（分数：1.00）A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人直接操纵权证价格84.深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。（分数：1.00）A.职工股B.国有股C.法人股D.高级管理人员持股85.下面属于大宗交易意向申报的有( )。（分数：1.00）A.证券代码B.证券账号C.买卖方向D.成交数量86.自营业务内部报告的内容应包括但不限于( )。（分数：1.00）A.投资决策执行情况B.自营资产质量C.自营盈亏情况D.自营业务账户、席位情况87.

29、下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C.证券交易的三个特征是互相联系的D.证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性88.关于市价委托和限价委托的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B.证券经纪商执行市价委托比较容易C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交89.下列关于上海市场与深圳市场的 B 股清算交收模式的论述，正确的有( )。（分数：1

30、.00）A.上海市场与深圳市场的 B 股清算交收模式略有不同B.上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度C.深圳市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D.深圳市场不允许托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任90.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.买卖方向为买入B.“委托价格”项填报股东大会议案序号C.申报股数用来代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单91.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（分数：1.00

31、）A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.对会员进行监管D.为他人提供担保92.有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证监会D.中国证券业协会93.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。（分数：1.00）A.股份编码B.股份名称C.上一转让日转让价格和数量D.当日转让价格和数量94.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )。（分数：1.00）A.有 20 家以上营业部，并且布局合理B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50

32、%C.最近 2 年内在证券市场没有重大违法违规行为D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统95.股份发行登记包括( )。（分数：1.00）A.首次公开发行登记B.增发新股登记C.送股登记D.配股登记96.关于结算账户的管理，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户B.结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户C.结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额D.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金9

33、7.下列说法错误的是( )。（分数：1.00）A.证券投资主体只包括自然人B.证券公司只有有限责任公司一种形式C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者D.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人98.以下属于证券交易的基本过程的是( )。（分数：1.00）A.开户B.委托C.转让D.申报99.股份登记包括( )。（分数：1.00）A.配股登记B.首次公开发行登记C.增发新股登记D.除权登记100.证券自营业务的主要风险是( )。（分数：1.00）A.合规风险B.经营风险C.市场风险D.管理风险三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.证券经纪商与客户之间的关

34、系是买卖关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.2005 年 2 月 23 日，深圳证券交易所首只 ETF 开始上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.在我国，证券公司只能是有限责任公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.目前在

35、我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.资金透支是交收中的禁止行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自 2009 年 1 月 12 日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.证券交易是指已发行的证券在证券市场上

36、买卖的活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证

37、券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的 A 股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.对于不记名

38、证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，这样证券交易过程才告结束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到 100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )（分数：0.5

39、0）A.正确B.错误126.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个

40、集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在 AA 以上的企业债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据

41、，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.国债代保管单可以替代国债实物券入库。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单

42、位新股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.美国

43、和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为 T+3 和 T+2。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.上海证券交易所 A 股、基金和债

44、券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券法规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过 90日。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关

45、系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币 1 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额。( )（分数：0

46、.50）A.正确B.错误159.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.内幕交易在操作程序上与正常操作程序不同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券交易-83 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于基金的叙述，正确的是( )。A封闭式基金的总量是不固定的B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基金以市场价格交易（分数：0.50

47、）A.B. C.D.解析：封闭式基金总量固定，上市后，封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样。开放式基金一般不在交易所交易，在交易所交易的开放式基金称为上市开放式基金(LOF)。开放式基金以资产净值交易。2.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定（分数：0.50）A. B.C.D.解析：开放式基金的买价和卖价是在资产净值的基础上加一定的手续费。3.以下关于回购交易的表述，正确的是( )。A回购交易更多的具有长期融资的属性B债券回购交易完全独立于债券现货交易C从性质上看

48、，回购交易属于资本市场D债券回购期限一般不超过 1 年（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过 1 年。4.在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )。A上证 A 股 B深证 A 股C基金 DB 股（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：B 股佣金是按 1 美元或 5 港元为起点收取。5.回购交易通常在( )交易中运用。A运期 B现货C债券 D股票（分数：0.50）A.B.C. D.解析：回购交易具有短期融资的属性。从运作方式

49、看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。6.批量证券转托管可分为( )两种方式。A整体转托管和批量报盘转托管 B整体转托管和部分转托管C批量报盘转托管和部分转托管 D部分转托管和批量转托管（分数：0.50）A. B.C.D.解析：批量证券转托管可分为整体转托管、批量报盘转托管两种方式。7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。A货币政策 B财政政策C产业政策 D价格政策（分数：0.50）A.B.C. D.解析：为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。8.证券经纪商向客户提供的