证券交易-82及答案解析.doc

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1、证券交易-82 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.金融期货的种类不包括( )。A外汇期货 B利率期货C股指期货 D商品期货（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券登记结算公司提供的服务不包括( )。A登记 B存管C结算 D监管（分数：0.50）A.B.C.D.3.目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为( )。A自然人结算模式 B法人结算模式C固定式结算模式 D随机性结算模式（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。A当日开盘价 B该证券发行价C零 D

2、开盘价与发行价的均值（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所( )审核批准。A董事长 B总经理C理事会 D会员大会（分数：0.50）A.B.C.D.6.关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是( )。A股权登记日为 R 日 B配股认购于 R+2 日开始C缴款结束日为 R+7 日 D认购期为 5 个工作日（分数：0.50）A.B.C.D.7.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。A实际股票价格 B实际的股价指数C投资组合总市值 D上证 50 指数（分数：0.50）A.B.C.D.8.投资者持有一个

3、上市公司已发行的股份的 5%后通过证券交易所的证券交易其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A2% B3%C10% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户（分数：0.50）A.B.C.D.10.关于 B 股交易，下列说法不正确的是( )。A采用无纸化交易方式B上海证券交

4、易所以 1000 股为一单位C深圳证券交易所以 1000 股为一单位D目前实行 T+1 回转交易制度（分数：0.50）A.B.C.D.11.发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的( )属内幕重大信息。A5% B10%C20% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.12.下列关于权证的说法，错误的有( )。A2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算（分数：0

5、.50）A.B.C.D.13.从( )年 3 月 25 日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A1999 B2000C2001 D2002（分数：0.50）A.B.C.D.14.参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。A佣金 B过户费C承销手续费 D委托手续费（分数：0.50）A.B.C.D.15.上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过( )。A10% B9%C同期银行存款利率水平 D一年期银行定期存款利率水平（分数：0.50）A.B.C.D.16.关于股票除权，下列说法正确的是( )。A在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不

6、除权B在股票名称前加 XR 为除息，XD 为除权，DR 为权息同除C当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股（分数：0.50）A.B.C.D.17.上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后( )日内编制完成中期报告。A120 B60C180 D20（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D因将客户资产管理业务与自营

7、业务混合操作受到处罚而导致的损失（分数：0.50）A.B.C.D.19.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。A收益率 B面值C市值 D折算率（分数：0.50）A.B.C.D.20.全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。A30 B61C91 D360（分数：0.50）A.B.C.D.21.全国银行间市场买断式回购的方式是( )。A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算（分数：0.50）A.B.C.D.22.( )不是证券公司的监督检查机构。A证券公司自身 B投资咨询部门C证券交易所 D证券管理部门（分数：

8、0.50）A.B.C.D.23.证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。A5000 万 B2 亿C5 亿 D10 亿（分数：0.50）A.B.C.D.24.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。A信用状况 B交易记录C资金实 D交易规模（分数：0.50）A.B.C.D.25.上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于 3000 万元或占上市公司最近经审计净资产值的( )时，上市公司董事会须在决议后 3 个工作日内向社会公告。A3% B2%C5% D4%（分数：0.50）A.B.C.D.26.根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券

9、、企业债券和经中国人民银行批准发行的( )。A地方债券 B欧洲债券C国际债券 D金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.27.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币。A100 B200C500 D1000（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券公司自营业务的主要风险是( )。A市场风险 B交易风险C法律风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.29.甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。A1 B2C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.30.自营买卖上市证券具有吞吐量大

10、、( )等特点。A交易手续简单 B费时少C比较分散 D流动性强（分数：0.50）A.B.C.D.31.单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10% B15%C20% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.32.是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金银行存管协议书（分数：0.50）A.B.C.D.33.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。A收盘价 B前一日平均收盘价C最新成交价 D净值（分数：0.50）A.B.C.D.34.对

11、于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。A与他人共用一个席位B会员转让其拥有的所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位（分数：0.50）A.B.C.D.35.印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。A中国结算公司 B证券交易所C中国证监会 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.36.目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。A经纪商 B商业银行C第三方 D证券登记结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.37.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。A逆回购方的权利 B逆回购方的义务C正回购方的义务 D正

12、回购方的权利（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后 B开盘后C11:30 前 D13:30 前（分数：0.50）A.B.C.D.39.债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。A派生出来 B同向C附加 D对冲（分数：0.50）A.B.C.D.40.下列不是定向资产管理业务特点的是( )。A证券公司与客户必须是一对一的B具体投资方向应在资产管理合同中约定C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D通过专门账户经营运作（分数：0.50）A.B.C.D.41.目前，证券登记结算公司( )把结

13、算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月 B每季度C每半年 D每年（分数：0.50）A.B.C.D.42.下列不属于金融衍生工具交易的是( )。A股票交易 B金融期货交易C金融期权交易 D权证交易（分数：0.50）A.B.C.D.43.( )不是场外交易市场。A债券柜台市场 B证券交易所C银行间债券市场 D代办股权转让市场（分数：0.50）A.B.C.D.44.一笔债券质押式回购交易涉及( )。A一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一次交易契约行为（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券买卖双方在交易达成后，按证券

14、交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( )。A当日交收 B次日交收C例行日交收 D特约日交收（分数：0.50）A.B.C.D.46.( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A双边净额清算 B多边净额清算C连续净额清算 D集中净额清算（分数：0.50）A.B.C.D.47.根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申报。A证券公司账户 B证券公司席位C投资者资金账户 D投资者证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.48.( )天不是上海证券交易

15、所质押式企业债回购交易品种。A1 B3C7 D14（分数：0.50）A.B.C.D.49.收益率在证券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的( )。A融资成本 B收益C融资成本或收益 D以上都不是（分数：0.50）A.B.C.D.50.无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间自行协商C当日最高成交价D当日最低成交价（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始

16、投资运作。A6，30 B3，60C3，30 D6，60（分数：0.50）A.B.C.D.52.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。A发行人的监事 B发行人的打字员C持有公司 10%股份的股东 D公司的实际控制人（分数：0.50）A.B.C.D.53.自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( )。A佣金 B手续费C低买高卖的价差 D高买低卖的价差（分数：0.50）A.B.C.D.54.根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会 B证券交易所C个人投资者 D中国证监会规定条件的机构

17、投资者（分数：0.50）A.B.C.D.55.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。A9:3011:30、13:0015:00 B9:1511:30、13:1515:00C9:1511:30、13:0015:00 D9:3011:30、13:3015:00（分数：0.50）A.B.C.D.56.在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。A电话自动委托 B电话转委托C自助委托 D网上委托（分数：0.50）A.B.C.D.57.在证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交

18、易的一方直接与委托者达成协议的市场是( )。A二级市场 B三板市场C店头市场 D第四市场（分数：0.50）A.B.C.D.58.下列说法错误的是( )。A证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易（分数：0.50）A.B.C.D.59.某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金

19、应为( )元。A17568 B18182C18926 D19866（分数：0.50）A.B.C.D.60.新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。A冻结利息按季支付 B冻结资金计息期为 3 天C资金冻结在指定的申购专户 D市值配售无须缴款而无资金冻结（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.证券交易的特征表现为( )。（分数：1.00）A.流动性B.收益性C.风险性D.安全性62.全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有( )。（分数：1.00）A.商业银行B.保险公司C.财务公司D.证券投资基金63.在我国上海证券交

20、易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。（分数：1.00）A.一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位64.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性65.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。（分数：1.00）A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.认真阅读证券交易

21、委托代理协议书C.坚持了解客户原则D.必须忠实办理受托业务66.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。（分数：1.00）A.代理开立证券账户B.证券账户注册资料变更C.证券账户卡挂失补办D.非交易过户67.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。（分数：1.00）A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的委托D.已办妥过户手续的记名证券委托68.投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。（分数：1.00）A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B.证券公司在进行产品和业务推介时，应

22、当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项69.下列关于自营业务的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一70.下列属于自营业务经营风险的有( )。（分数：1.00）A.因操

23、纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善而使自营业务受到损失71.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（分数：1.00）A.首次公开发行上市的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.集合竞价阶段交易的股票72.采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以( )。（分数：1.00）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券73.下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的是( )。（分数：1.00）A.有关部门未严格按要

24、求核准股票的发行和上市申请B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露74.我国证券交易所的会员可享受的权利有( )。（分数：1.00）A.参加会员大会B.按规定退回席位C.对证券交易所事务的提议权和表决权D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督75.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。（分数：1.00）A.会员资格管理B.席位与交易权限管理C.证券交易及相关业务管理D.日常管理76.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。

25、（分数：1.00）A.中国结算公司上海、深圳分公司B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C.商业银行和证券交易所D.中国结算公司境外 B 股结算会员77.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因78.关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。（分数：1.00）A.交易商参

26、加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的 150%C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01 元，申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)79.自营业务的范围包括( )。（分数：1.00）A.上市证券的自营买卖B.柜台证券的自营买卖C.非上市证券的自营买卖D.承销业务中的自营买卖80.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有( )。（分数：1.00）A.债券面值B.票面利率C.债券期限

27、D.已计息天数81.深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( )。（分数：1.00）A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.最优 5 档即时成交剩余撤销申报D.即时成交剩余撤销申报82.集合资产管理合同由( )共同签署。（分数：1.00）A.证券公司B.资产托管机构C.单个客户D.证券交易所83.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括( )等。（分数：1.00）A.客户基本资料B.投资经验C.诚信记录D.还款能力84.在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。（分数：

28、1.00）A.成交单B.电报C.电传D.传真85.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所申购单位为 500 股B.深圳证券交易所申购单位为 1000 股C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号86.对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其( )，如未办理，证券公司应督促其及时更正。（分数：1.00）A.营业执照是否有效B.营业执照是否通过年检C.账户设立是否完整D.内部控制制度是否健全87.债券买断式

29、回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在( )。（分数：1.00）A.有利于提高回购的收益性B.有利于降低利率风险C.合理确定债券和资金的价格D.有利于金融市场的流动性管理88.关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有( )。（分数：1.00）A.客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额B.客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额C.当融资买入证券是指低于融资买入金额时，折算率按 100%计算D.保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额89.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。（分数：1

30、.00）A.公平公正B.诚实守信C.健全内控D.规范运作90.下列关于大宗交易的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果91.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )。（分数：1.00）A.交易商之间的交易B.交易商与客户之间的交易C.结算公司与交易商之间的交易D.结算公司与客户之间的交易92.

31、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。（分数：1.00）A.建立自营业务的逐日盯市制度B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C.完善风险监控量化指标体系D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试93.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（分数：1.00）A.资产B.负债C.损益D.资本充足94.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5

32、 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。（分数：1.00）A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应95.在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。（分数：1.00）A.股东账户和资金账户的账号、密码B.买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C.客户股东账户

33、中的库存证券种类和数量D.资金账户中的资金余额96.业务管理风险控制的措施包括( )。（分数：1.00）A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核97.境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例

34、不得超过该公司股份总数的 10%B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 20%C.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%D.境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制98.下列事项中，属于内幕信息的是( )。（分数：1.00）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%D.公司的监事、1/3 以上董事或者经理发生变动99.证券公司将委托资产投资于以下( )发行的

35、证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。（分数：1.00）A.本公司B.资产托管机构C.与客户有关联方关系的公司D.与本公司有关联方关系的公司100.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。（分数：1.00）A.集合资产管理计划的特点B.投资方向C.投资种类D.投资组合设计三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出

36、基金证券的买价和卖价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.证券交易所处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.证券

37、交易所可持有证券进行证券买卖，但不能决定证券交易的价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交

38、易系统。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.未成年人未经法定监护人允许不能开立证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。( )（分数：0.50）A.正确B.

39、错误117.可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。( )

40、（分数：0.50）A.正确B.错误122.合格境外机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券交易所对上市公司的股票进行特别处理即是对上市公司的处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.以券融资就是债券

41、持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的 10 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.任何人都可以成为证券交易的委托人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( )（分数

42、：0.50）A.正确B.错误132.对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.非限定性集合资

43、产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定

44、的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.某上市电力公司 3 年内净资产收益率平均在 8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.买断式回购业务中，逆回购方

45、只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )（分数

46、：0.50）A.正确B.错误149.买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.质押式回购的到期购回金额=购回价格成交金额100。其中，购回价格=100 元+成交年收益率100回购天数360。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.采用组合证券认购 ETF 时，在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购人，组合证券在认购冻结期间

47、产生的权益不被冻结，自动保留在认购人的证券账户中。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，无须就其保证承担连带责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。(

48、 )（分数：0.50）A.正确B.错误157.单只标的证券的融券余量降至 25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )（分数：0.50）A.正确

49、B.错误证券交易-82 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.金融期货的种类不包括( )。A外汇期货 B利率期货C股指期货 D商品期货（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 金融期货是以金融工具为对象，D 选项的对象为实物。2.证券登记结算公司提供的服务不包括( )。A登记 B存管C结算 D监管（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管。3.目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为( )。A自然人结算模式 B法人结算模式C固定式结算模式 D随机性结算模式（分数：0.50）A.B.