证券交易-7及答案解析.doc

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1、证券交易-7 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.开立证券账户应坚持_的原则。 A.合法性和真实性 B.合法性和同一性 C.同一性和真实性 D.合法性和有效性（分数：2.00）A.B.C.D.2.深圳交易所配股认购期为_个工作日。 A.3 B.5 C.7 D.10（分数：2.00）A.B.C.D.3.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的_。 A.5% B.10% C.15% D.20%（分数：2.00）A.B.C.D.4.新股竞价发行的最大缺陷是_。 A.广泛的市场性 B.一、二级市场的联动

2、性 C.经济高效性 D.股价的被操纵性（分数：2.00）A.B.C.D.5.一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。 A.1 B.3 C.6 D.12（分数：2.00）A.B.C.D.6.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。 A.委托代理 B.证券托管 C.证券存管 D.委托买卖（分数：2.00）A.B.C.D.7.根据上海证券交易所交易规则的规定，债券交易的 1手，是指面额为人民币_。 A.100元 B.1000元 C.5000元 D.10000元（分数：2.00）A.B.C.D.8.市价委托是指投资者向证券经纪商发

3、出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内_买进或卖出证券。 A.前一分钟市场价格的加权平均值 B.当时的市场价格 C.客户指定价格 D.客户指定价格或优于客户指定价格（分数：2.00）A.B.C.D.9.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_确定。 A.前日基金份额净值 B.1元 C.当日基金份额净值 D.当日市场价格（分数：2.00）A.B.C.D.10.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。 A.自行对冲 B.向交易所申报竞价 C.与委托人协商对冲 D.报交易所批准后对冲（分数：2.00）A.B.C.D.11.关于我

4、国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。 A.证券公司可接受客户的委托 B.证券公司不赚差价 C.证券公司可向登记结算公司融券 D.证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收人（分数：2.00）A.B.C.D.12.国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定并向市场公布。 A.证券公司 B.国务院 C.财政部 D.证券交易所（分数：2.00）A.B.C.D.13.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时应遵守_。 A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出 C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买入的证

5、券，同日不可以用于申购基金份额（分数：2.00）A.B.C.D.14.内幕信息的知情人不包括_。 A.发行人的高级管理人员 B.持有公司 3%股份的股东 C.发行人控股的公司 D.保荐人（分数：2.00）A.B.C.D.15.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的_证券账户。 A.一级 B.二级 C.三级 D.初始（分数：2.00）A.B.C.D.16.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是_或其整数倍，即 10万元面值或其整数倍。 A.1手 B.10手 C.100手 D.1000手（分数：2.00）A.B.C.D.17.在交易日的次日

6、上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_之前将资金补人资金交收账户。 A.14点 B.15点 C.16点 D.17点（分数：2.00）A.B.C.D.18.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金_。 A.追溯调整 B.不追溯调整 C.部分追溯调整 D.无法判断（分数：2.00）A.B.C.D.19.证券登记结算机构应该设立_。 A.交易结算保证金 B.员工奖励基金 C.职工培训基金 D.结算风险基金（分数：2.00）A.B.C.D.20.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券_。 A.所有交易的成交量加权平均价 B.最后一笔交易前 1分

7、钟所有交易的成交量加权平均价 C.最后一小时所有交易的成交量加权平均价 D.收盘价通过集合竞价的方式产生（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是_。 A.提高自营业务运作的透明度 B.要建立有效的风险报告制度 C.应建立完备的业绩考核激励制度 D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制（分数：2.00）A.B.C.D.22.关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有_。 A.续 3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的 B.ST股票和 *ST股票连续 3个交易日收盘价格涨

8、跌幅偏离值累计达到15%的 C.ST股票和 *ST股票连续 3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的 D.连续 3个交易日内换手率与前 5个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且该股票、封闭式基金连续 3个交易日内累计换手率达到 20%的（分数：2.00）A.B.C.D.23.在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为_。 A.地区集中策略 B.品种集中策略 C.客户集中策略 D.时间集中策略（分数：2.00）A.B.C.D.24.目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有_。 A.全国性商业银行 B.信托公司 C.烟台住房储蓄银行 D.

9、部分符合条件的城市商业银行（分数：2.00）A.B.C.D.25.债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括_。 A.自主报价 B.格式化询价 C.累计投标询价 D.确认成交（分数：2.00）A.B.C.D.26.上海证券交易所接受_方式的市价申报。 A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报 C.最优五档即时成交剩余转限价申报 D.本方最优价格申报（分数：2.00）A.B.C.D.27.根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A.公司实施股票的二次发行 B.公司发生亏损 C.公司 2/5的董事发生变动 D.公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定（分数：2.00

10、）A.B.C.D.28.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是_。 A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券 B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策 C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格（分数：2.00）A.B.C.D.29.深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为_。 A.自动托管 B.随处通买 C.哪买哪卖 D.转托不限（分数：2.00）A.B.C.D.30.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普

11、通席位的条件有_。 A.近 2年无亏损记录 B.具有会员资格 C.无违规现象 D.缴纳席位费（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)31.目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。（分数：2.00）A.正确B.错误32.证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。（分数：2.00）A.正确B.错误33.债券回购交易与股票交易类似。（分数：2.00）A.正确B.错误34.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（分数：2.00）A.正确B.错误35.新股网上定价发行与网上竞价大同小异，没有差别。（分数：2.00）A.正确B.错误36.并不是所有的交易所

12、会员都可以参与买断式回购交易。（分数：2.00）A.正确B.错误37.中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（分数：2.00）A.正确B.错误38.我国正式启动股权分置改革试点工作的时间是 2008年年初。（分数：2.00）A.正确B.错误39.配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。（分数：2.00）A.正确B.错误40.上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（分数：2.00）

13、A.正确B.错误41.根据上海证券交易所可转换公司债上市交易规则，转股申请可以撤单。（分数：2.00）A.正确B.错误42.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的 3个交易日提醒未行权的权证持有人权证将期满，或按事先约定代为行权。（分数：2.00）A.正确B.错误43.证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（分数：2.00）A.正确B.错误44.在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（分数：2.00）A.正确B.错误45.证券公司不得将集合资产

14、管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（分数：2.00）A.正确B.错误46.为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须一对一。（分数：2.00）A.正确B.错误47.全国银行问债券回购利率由中国人民银行统一规定。（分数：2.00）A.正确B.错误48.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（分数：2.00）A.正确B.错误49.可转债具有期货和期权的双重性质。（分数：2.00）A.正确B.错误50.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。（分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-7 答案解析(总分：100.0

15、0，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.开立证券账户应坚持_的原则。 A.合法性和真实性 B.合法性和同一性 C.同一性和真实性 D.合法性和有效性（分数：2.00）A. B.C.D.解析：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。故选 A。2.深圳交易所配股认购期为_个工作日。 A.3 B.5 C.7 D.10（分数：2.00）A.B. C.D.解析：深圳交易所配股认购于 R+1日开始，认购期为 5个工作日。故选 B。3.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的_。 A.5% B.10% C.15% D.20%（分数：2.00

16、）A.B.C. D.解析：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的 15%。故选 C。4.新股竞价发行的最大缺陷是_。 A.广泛的市场性 B.一、二级市场的联动性 C.经济高效性 D.股价的被操纵性（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：竞价发行新股容易被操纵，这是新股竞价发行的最大缺陷。故选 D。5.一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。 A.1 B.3 C.6 D.12（分数：2.00）A.B. C.D.解析：一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后 3个月撤销。故选 B。6.证券经纪商接受投资者委

17、托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。 A.委托代理 B.证券托管 C.证券存管 D.委托买卖（分数：2.00）A. B.C.D.解析：证券公司的委托代理行为。故选 A。7.根据上海证券交易所交易规则的规定，债券交易的 1手，是指面额为人民币_。 A.100元 B.1000元 C.5000元 D.10000元（分数：2.00）A.B. C.D.解析：债券的面额为 1000元。故选 B。8.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内_买进或卖出证券。 A.前一分钟市场价格的加权平均值 B.当时的市场价格 C.客户指定价格 D.客户指定价

18、格或优于客户指定价格（分数：2.00）A.B. C.D.解析：市价委托是按市场价格来进行买卖证券。故选 B。9.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_确定。 A.前日基金份额净值 B.1元 C.当日基金份额净值 D.当日市场价格（分数：2.00）A.B.C. D.解析：开放式基金以净值为价格基准。故选 C。10.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。 A.自行对冲 B.向交易所申报竞价 C.与委托人协商对冲 D.报交易所批准后对冲（分数：2.00）A.B. C.D.解析：证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托

19、时，不能自行对冲，应该向交易所申报竞价。故选 B。11.关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。 A.证券公司可接受客户的委托 B.证券公司不赚差价 C.证券公司可向登记结算公司融券 D.证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收人（分数：2.00）A.B.C. D.解析：证券公司不可向登记结算公司融券。故选 C。12.国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定并向市场公布。 A.证券公司 B.国务院 C.财政部 D.证券交易所（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布。故选 D。13.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 E

20、TF的基金份额时应遵守_。 A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出 C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额（分数：2.00）A.B.C. D.解析：题中，C 选项符合证券交易所规定。故选 C。14.内幕信息的知情人不包括_。 A.发行人的高级管理人员 B.持有公司 3%股份的股东 C.发行人控股的公司 D.保荐人（分数：2.00）A.B. C.D.解析：持有公司 5%股份的股东。故选 B。15.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的_证券账户。 A.一级 B.二级 C

21、.三级 D.初始（分数：2.00）A.B. C.D.解析：客户信用账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。故选 B。16.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是_或其整数倍，即 10万元面值或其整数倍。 A.1手 B.10手 C.100手 D.1000手（分数：2.00）A.B.C. D.解析：1 手为 1000元。故选 C。17.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_之前将资金补人资金交收账户。 A.14点 B.15点 C.16点 D.17点（分数：2.00）A.B.C. D.解析：在交易日的次

22、日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午 16点之前将资金补入资金交收账户。故选 C。18.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金_。 A.追溯调整 B.不追溯调整 C.部分追溯调整 D.无法判断（分数：2.00）A.B. C.D.解析：国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。故选 B。19.证券登记结算机构应该设立_。 A.交易结算保证金 B.员工奖励基金 C.职工培训基金 D.结算风险基金（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：证券登记结算机构应该设立结算风险基金。故选 D。20.上海证券交易所证券

23、交易的收盘价为当日该证券_。 A.所有交易的成交量加权平均价 B.最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价 C.最后一小时所有交易的成交量加权平均价 D.收盘价通过集合竞价的方式产生（分数：2.00）A.B. C.D.解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价。故选 B。二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是_。 A.提高自营业务运作的透明度 B.要建立有效的风险报告制度 C.应建立完备的业绩考核激励制度 D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制（分数：2.00

24、）A.B. C. D. 解析：题中，A 项错在不应提高透明度，应该加强防火墙管理。BCD 为正确选项。故选 BCD。22.关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有_。 A.续 3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的 B.ST股票和 *ST股票连续 3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的 C.ST股票和 *ST股票连续 3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的 D.连续 3个交易日内换手率与前 5个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且该股票、封闭式基金连续 3个交易日内累计换手率达到 20%的（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：股票、封闭式

25、基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动：连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的；ST 股票和*ST 股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的；连续三个交易日内日均换手率与前五个交易目的日均换手率的比值达到 30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到 20%的；交易所或证监会认定属于异常波动的其他情形。故选 ABD。23.在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为_。 A.地区集中策略 B.品种集中策略 C.客户集中策略 D.时间集中策略（分数：2.00）A. B. C. D.解析：在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市

26、场营销策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略、客户集中策略。故选 ABC。24.目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有_。 A.全国性商业银行 B.信托公司 C.烟台住房储蓄银行 D.部分符合条件的城市商业银行（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：具有结算代理人资格的金融机构。故选 ACD。25.债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括_。 A.自主报价 B.格式化询价 C.累计投标询价 D.确认成交（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括自主报价、格式化询价、确认成交。不包括累计投标询价。故选 ABD。26

27、.上海证券交易所接受_方式的市价申报。 A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报 C.最优五档即时成交剩余转限价申报 D.本方最优价格申报（分数：2.00）A. B.C. D.解析：这是上证所的规定。故选 AC。27.根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A.公司实施股票的二次发行 B.公司发生亏损 C.公司 2/5的董事发生变动 D.公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：公司发生重大亏损或者重大损失属于内幕消息。故选 ACD。28.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是_。 A.交易行为的自主性，即证

28、券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券 B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策 C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：题中，B 项不属于证券自营业务自主性。故选 ACD。29.深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为_。 A.自动托管 B.随处通买 C.哪买哪卖 D.转托不限（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转

29、托不限。所有选项均正确，故选 ABCD。30.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有_。 A.近 2年无亏损记录 B.具有会员资格 C.无违规现象 D.缴纳席位费（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：取得普通席位的条件只有两个，具有会员资格和缴纳席位费。故选 BD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)31.目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。32.证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：法规常识知识。证券交易所撤销会员资格，须

30、经理事会审定。33.债券回购交易与股票交易类似。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：债券回购约定未来进行反向交易，而股票交易则不用。34.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：非交易过户的可转债可以在下一个交易日进行转股申报。35.新股网上定价发行与网上竞价大同小异，没有差别。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：新股网上定价发行与网上竞价的不同之处主要有是发行价格的确定方式不同和发行认购成功者的确认方式不同两点。36.并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查买断式回购交易的相关规

31、定，题干说法正确。37.中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查中国证券登记结算有限公司的职责和性质，题干说法正确。38.我国正式启动股权分置改革试点工作的时间是 2008年年初。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：中国证监会于 2005年 4月 29日发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，正式启动股权分置改革试点工作。39.配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查配股权证的相关规定，题干说法正确。40.

32、上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查上交所有关会员进行证券交易的相关规定，题干说法正确。41.根据上海证券交易所可转换公司债上市交易规则，转股申请可以撤单。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：根据上海证券交易所可转换公司债上市交易规则，转股申请不可以撤单。题干说法错误。42.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的 3个交易日提醒未行权的权证持有人权证

33、将期满，或按事先约定代为行权。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的 5个交易日提醒未行权的权证持有人权证将期满，或按事先约定代为行权。43.证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查证券公司对客户授信及融出证券的相关规定，题干说法正确。44.在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：以券融资方式在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入，以资融券在交易所回购交易开始时，其申报买

34、卖部位为卖出。45.证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查证券公司集合资产管理计划资金用途的相关规定，题干说法正确。46.为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须一对一。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查资产管理的相关规定，题干说法正确。47.全国银行问债券回购利率由中国人民银行统一规定。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：全国银行间债券回购利率是通过商定的。48.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查我国证券市场交收方式的相关规定，题干说法正确。49.可转债具有期货和期权的双重性质。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：可转债具有债权和期权的双重性质。50.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：不可挪用客户结算金或者证券。