证券交易-79及答案解析.doc

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1、证券交易-79 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.开立证券账户应坚持( )原则。A合法性和真实性 B合法性和同一性C同一性和真实性 D合法性和有效性（分数：0.50）A.B.C.D.2.代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。A境内上市公司 B海外上市公司C非上市公司 D民营企业（分数：0.50）A.B.C.D.3.( )上海证券交易所正式成立。A1989 年 12 月 B1990 年 11 月C1991 年 2 月 D1991 年 11 月（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券公司经营融资融券

2、业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是( )。A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证券账户C客户信用交易担保资金账户 D信用交易证券交收账户（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A每年 4 月 30 日前 B每月前 7 个工作日内C每年 7 月 30 日前 D每月后 7 个工作日内（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列关于基金的叙述中，正确的是( )。A封闭式基金的总量是不固定的B封闭式基金可以在证券交易

3、所上市C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基金以市场价格交易（分数：0.50）A.B.C.D.7.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。A现货交易 B信用交易C期货交易 D期权交易（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券经纪商提供的咨询服务不包括( )。A上市公司的详细资料B公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关股票市场变动态势的内部报告（分数：0.50）A.B.C.D.9.根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说明，错误的是( )。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为

4、担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖（分数：0.50）A.B.C.D.10.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。A会员大会 B理事会C董事会 D专门委员会（分数：0.50）A.B.C.D.11.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商代办的有( )。A开立非上市股份有限公司股份转让账户B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议（分数：

5、0.50）A.B.C.D.12.投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括( )。A证券托管席位 B证券余额C新股配售及中签 D他人的证券变更记录（分数：0.50）A.B.C.D.13.以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是( )。A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，则当日申报价格为 11.5 元B某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，则当日申报价格为 11.5 元C某基金上一交易日收市价格为 3 元，则当日申报价格为 3.5 元D某国债前一笔成交价为 101 元，则申报价格为 110（分数：0.50）A.B.C.D.14.关于证券自营业

6、务，下列说法正确的是( )。A买卖对象为上市证券B主要收入为佣金收入C证券公司都有自营资格D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件（分数：0.50）A.B.C.D.15.严格地说，申购 ETF、需拥有对应的足额( )。A组合证券 B组合基金C组合证券和替代现金 D组合基金和替代现金（分数：0.50）A.B.C.D.16.某*ST 股票的收盘价为 15.40 元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为( )元。A16.94，13.86 B16.17，14.63C16.17，13.86 D16.94，14.63（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开

7、立的证券账户名称应当是( )。A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称（分数：0.50）A.B.C.D.18.客户维持担保比例不得低于( )。A100% B130%C150% D180%（分数：0.50）A.B.C.D.19.根据证券公司监督管理条例的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是( )。A证券公司治理结构健全B证券公司内部控制有效C风险控制指标符合规定D被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司（分数：0.50

8、）A.B.C.D.20.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。A10% B15%C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.21.标准券折算率管理办法规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A星期二 B星期三C星期四 D星期五（分数：0.50）A.B.C.D.22.深圳证券交易所 63 天回购品种的代码为( )。A1802 B1803C1804 D1805（分数：0.50）A.B.C.D.23.操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下

9、列行为中，不属于操纵市场行为的是( )。A以散布谣言等手段，影响证券交易B出售并不持有的证券C将自营业务与经纪业务混合操作D以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券（分数：0.50）A.B.C.D.24.合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括( )。A指定收款账户授权书B经办人有效身份证明文件复印件C托管人营业执照复印件(加盖公章)D合格境外投资者的证明文件（分数：0.50）A.B.C.D.25.合格境外机构投资者由其( )作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。A代理人 B托管人C授权代表 D指定券商（分数：0.50）A.B.

10、C.D.26.下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。A客户资料的保密性 B交易行为的自主性C选择交易方式的自主性 D收益的不稳定性（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列说法正确的有( )。A记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D交易性过户在买方的账户上减少相应证券（分数：0.50）A.B.C.D.28.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A经公证的 B委托人签字的C受委托人签字的 D经纪人员审核的（分数：0.50）A.B.C.D.

11、29.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A3 B5C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.30.在回购交易中，标准品种是指不分券种，只分( )、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A券种 B回购期限C债券利率 D债券价格（分数：0.50）A.B.C.D.31.( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B证券公司研究中心提出的对证券市场产生了一定影响的方案C证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务D在自己实际控制的账户之间进行证券

12、交易，影响证券交易价格或证券交易量（分数：0.50）A.B.C.D.32.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是( )。AA 股价格最小变动单位为 0.01 元人民币B深圳证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元C目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D基金计价单位为每份基金价格（分数：0.50）A.B.C.D.33.( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。A2004 年 5 月底 B2005 年 4 月底C2005 年 5 月底 D2006 年 1 月底（分数：0.50）A.B.C.D.34.关于我国证券经纪业务，下列表述错误的是( )。A证券公司可接受客户的

13、委托B证券公司不赚差价C证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准（分数：0.50）A.B.C.D.35.王晓明以每股 3 元的价格购买某公司股票。该股现以 15 元的价格卖出，则他的收入可通过执行限价为13 元的( )得到保护。A市价指令 B停损卖出指令C限价委托指令 D限价卖出指令（分数：0.50）A.B.C.D.36.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法错误的有( )。A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 90%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B债券上市首日开

14、盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。A供求关系 B交易价格C市场秩序 D交易量（分数：0.50）A.B.C.D.38.以下不属于集合资产管理业务特点

15、的是( )。A集合性B投资范围有限定性和非限定性之分C综合性D通过专门账户经营运作（分数：0.50）A.B.C.D.39.下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有( )。A验资结束后一日(T+3 日)，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号B当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股（分数：0.50）A.B.C.D.40.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材

16、料不包括( )。A银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议B本人身份证明原件及复印件C填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件（分数：0.50）A.B.C.D.41.上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。A100 股 B500 股C1000 股 D1500 股（分数：0.50）A.B.C.D.42.深圳证券交易所国债回购的购回价为 101 元，回购天数为 50 天，则回购年收益率为( )。A7.2% B7.3%C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.43.某证

17、券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1:1.27。当日该公司有现金余额 4000万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600 万股，价格每股 6 元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为( )万元，库存国债( )融入资金。A4600；足够 B600；足够C4600；不足够 D600；不足够（分数：0.50）A.B.C.D.44.交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的( )内进行。A自营账户 B经纪账户C融资融券账户 D资产管理账户（分数：0.50）A.B.C.D.45.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有

18、证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。A审计 B稽核C验资 D评估（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。A自行对冲 B与委托人协商对冲C向交易所申报竞价 D报交易所批准后对冲（分数：0.50）A.B.C.D.47.下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是( )。A为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制（分数：0.50）A.

19、B.C.D.48.证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。A中国证券业协会 B证券交易所C中国证监会 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.49.证券公司从事介绍业务，应与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保（分数：0.50）A.B.C.D.50.某投资者于 2009 年 6 月 1 日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出(假设中间不存在非交易日)。A6 月 1 日 B6 月 2 日C6 月 3 日 D6

20、 月 4 日（分数：0.50）A.B.C.D.51.在融资融券业务中融资买入标的股票流通股本应不少于( )或流通市值不低于( )。A5000 股，3 亿元 B1 亿股，5 亿元C2 亿股，8 亿元 D3 亿股，10 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.52.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。A10% B15%C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.53.融资融券业务合同中融资融券最长期限不超过( )个月。A2 B3C6 D12（分数：0.50）A.B.C.D.54.我国有许多新股

21、采用网上定价发行方式，其发行价格确定的时间是( )。A发行之后 B发行之中C发行之前 D议价过程（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券登记结算公司在( )日对会员发送预对盘报告。AT BT+1CT+2 DT+3（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。A机构专用 B机构开户所用的名称C交易席位所属的公司名称 D机构所使用的交易席位号（分数：0.50）A.B.C.D.57.( )不是证券经纪商应发挥的作用。A充当证券买卖的媒介 B提高证券市场效率C提供咨询服务 D防止股价波动（分数：0.50）A.B.C.D.58.存托凭证是一种在一国证券市场上流

22、通的代表外国公司有价证券的( )凭证。A汇率 B储蓄C不可转让 D可转让（分数：0.50）A.B.C.D.59.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括( )。A企业债 B融资券C特种金融债 D国债（分数：0.50）A.B.C.D.60.商业银行间的债券回购业务( )。A必须在场外进行B必须通过全国统一同业拆借市场进行C既可通过全国统一同业拆业市场进行，也可在场外进行D既不可通过全国统一同业拆业市场进行，也不可在场外进行（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.根据席位使用的业务种类不同，席位可分为( )。（分数：1.00）A.无形席位B.自营席

23、位C.代理席位D.有形席位62.资产管理业务的主要种类有( )。（分数：1.00）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务63.开办国债回购交易的目的是( )。（分数：1.00）A.发展国债市场B.活跃国债交易C.发挥国债的信用功能D.提供一种融资方式64.办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有( )。（分数：1.00）A.一步式开户B.二步式开户C.双步式开户D.托管式开户65.按业务性质划分，证券营业部的业务差错可分为( )。（分数：1.00）A.出纳差错B.交易差错C.事故性差错D.责

24、任性差错66.上市公司应将年度报告备置于( )。（分数：1.00）A.证券交易所B.公司所在地C.有关证券经营机构营业网点D.沪、深证券交易所67.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所在每个交易目的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请C.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0 元”D.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900 元68.在网上增发新股采用累计投标询价

25、方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。（分数：1.00）A.申购情况B.主承销商C.投资者投资意向D.发行人募集资金目标69.关于交易所席位管理的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己使用C.交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D.席位不得退回70.目前，我国证券账户种类划分的依据有( )。（分数：1.00）A.按照交易方式划分B.按照交易场所划分C.按照账户数量划分D.按照账户用途划分71.营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括( )。（分数：1.00）A.分账管理B.计息C.对账D.严禁信用交易72.证券经纪业务风险主要包括(

26、 )。（分数：1.00）A.信用交易风险B.交易差错风险C.系统保障风险D.服务质量风险73.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)25%行权比例C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)25%行权比例74.投资者教育主要

27、是通过营业部设立( )等多种渠道。（分数：1.00）A.投资者园地B.公司网站C.交易委托系统D.客服中心75.下列有关上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.现金红利发放日：T+6 日B.权益登记日：T-1 日C.公告刊登日：T 日D.答复日：T-3 日76.下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。（分数：1.00）A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行77.我国证券交易所规定，首个交

28、易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（分数：1.00）A.首次公开上市发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.连续竞价阶段交易的股票78.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。（分数：1.00）A.回购期限B.回购资金属性C.回购协议D.回购债券品种79.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。（分数：1.00）A.口头或书面警示B.约见谈话C.限制相关证券账户交易D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户80.中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括( )。（分数：1.00）A.交易日(

29、T 日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司B.中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额=净卖金额-净买金额)C.中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额D.中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通信方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额81.在证券经纪业务中，投资者采取的非柜台委托形式有( )。（分数：1.00）A.传真委托B.自助终端委托C.电话委托D.网上委托82.个人投

30、资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( )。（分数：1.00）A.单位介绍信B.证券账户卡C.住址证明D.本人身份证明文件83.下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在 T+1 日交收时暂扣其卖空价款B.托管人在 2 个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣C.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款84.证券交易市场的作用包括( )。（分数：

31、1.00）A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C.实施公开、公正和及时的信息披露D.为证券交易提供集中登记、存管服务85.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。（分数：1.00）A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同86.关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报C.复牌时对已接受的申报实行集合竞价D.上海

32、证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量87.( )属于集合资产管理计划说明书的内容。（分数：1.00）A.投资目标B.投资范围C.投资组合设计D.风险揭示88.ETF 的清算交收涉及( )等业务。（分数：1.00）A.网上现金发售资金结算B.组合证券发售的证券冻结C.组合证券发售的证券过户D.网上证券发售结算89.股票的竞价方式包括( )。（分数：1.00）A.集合竞价B.连续竞价C.柜台竞价D.拍卖竞价90.为了控制风险，证券公司客户资产管理业务试行办法要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。（分数：1.00）A.自有资产和其他客户资产B.自有资产和集

33、合资产管理计划资产C.集合资产管理计划资产和其他客户资产D.不同集合资产管理计划的资产91.一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。（分数：1.00）A.经营范围B.人员素质C.组织机构D.注册资本92.目前，金融期货主要类型有( )。（分数：1.00）A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.股票期货93.证券账户管理的内容包括( )。（分数：1.00）A.证券账户的开立B.证券账户挂失补办C.证券账户合并D.非交易过户94.全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。（

34、分数：1.00）A.中国人民银行B.中国证监会C.同业中心D.中央结算公司95.看涨期权赋予期权购买者( )。（分数：1.00）A.有买入的权利B.有卖出的权利C.有选择是否履行期权合约的权利D.有选择是否放弃履行期权合约的权利96.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。（分数：1.00）A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 1 亿元C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形97.在全国银行间债

35、券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出( )。（分数：1.00）A.买卖实价B.买卖数量C.清算速度D.交易对手名称98.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。（分数：1.00）A.撤销当日有交易行为的B.撤销前日有申报的C.新股申购未到期的D.因回购或其他事项未了结的99.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券C.存管银行负责管理客户交易结算资

36、金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务100.法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。（分数：1.00）A.挂失补办证券账户卡申请表B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件D.经办人有效身份证明文件及复印件三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )（分数：0.50）

37、A.正确B.错误103.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每 200 万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.深圳证券交易所交易规则规定，A 股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01 元人民币，基金交易为 0.01 元人民币，B 股交易为 0.01 港元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.证券投资基金网上

38、发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.非上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.深圳 B 股由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约问题。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发

39、行的证券，应于有关事实发生之日起 3 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的 20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低 15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。( )（分数

40、：0.50）A.正确B.错误114.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 150%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券买回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.我国债券登记、托管与结算业务实施细则规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.最低备付可用于完成交收，但不能划出。( )（分数：0.

41、50）A.正确B.错误118.中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.委托指令一旦发出，不管市场情形有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。( )（

42、分数：0.50）A.正确B.错误122.集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集合撮合处理的过程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.客户从事融资交易的，必须由证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.投资者只能开立 1 个信用资金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收

43、付，从而结束整个交易过程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率

44、，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司从事资产管

45、理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 5 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 3 人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.当日买进的权证，当日不可卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.上海证券交易所合并账户(A 股、基金)的手续费是 10 元/户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支

46、付及相关费用的分担方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询

47、价交易方式进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.专用证券账户仅供定向

48、资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.深圳证券交易所 B 股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在 T+2 日 17:00 之

49、前未能弥补，则每天按透支金额的 0.4%处以罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.清算路径，是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券公司，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.证券公司或证券公司营