证券交易-70及答案解析.doc

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1、证券交易-70 及答案解析(总分：114.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或者利息。A信用交易证券交收账户B信用交易专用证券交收账户C客户信用交易担保资金账户D客户信用交易担保证券账（分数：0.50）A.B.C.D.2.客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )。A用作担保品的资金或证券资产情况 B近几年的经营状况C反映偿债能力的主要财务指标 D变现能力的主要财务指标（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统

2、出现( )分钟以上中断的情形。A10 B8C5 D2（分数：0.50）A.B.C.D.4.下列选项中，( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A相互促进B相互制约C证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券公司从事证券经纪业务时，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下C3 万元以上

3、 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.6.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，( )应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。A证券交易所 B证券公司C中国证监会 D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.7.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中( )的一方。A融入资金、享有债券质权 B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权（分数：0.50）A.B.C.D.8.( )首只 LOF(南方积配)在( )开始上市交易。A2004 年 12 月 20 日，深圳

4、证券交易所B2005 年 2 月 23 日，上海证券交易所C2004 年 12 月 20 日，上海证券交易所D2005 年 2 月 23 日，深圳证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.9.风险揭示书内容与格式要求由( )指定。A中国证券业协会 B中国证监会C证券交易所 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.10.客户的信用资金账户开立数量为( )。A1 个 B2 个 C3 个 D不限（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A规模失控、决策失误 B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易 D信用交易（分数：0.50）A.B.C.D

5、.12.在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面额的( )。A0.5 B1 C2 D3（分数：0.50）A.B.C.D.13.美国证券市场采取的滚动交收周期为( )日。AT+1 BT+2 CT+3 DT+4（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券回购交易不具备( )的功能。A融通资金 B调节头寸C套期保值 D规范信用（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列的( )不属于证券交易的原则。A公开原则 B互助原则 C公平原则 D公正原则（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。A20% B30% C40% D50%（分数：0.50）A.B

6、.C.D.17.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。A数量优先 B客户优先C价格优先 D时间优先（分数：0.50）A.B.C.D.18.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )。A3000 万元 B5000 万元C1 亿元 D5 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.19.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易（分数：0.50）A.B.C.D.20.目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为( )。A自然人结算模式 B法人结算模式C固定式结算

7、模式 D随机性结算模式（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列关于基金的叙述，正确的是( )。A封闭式基金的总量是不固定的B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基金以市场价格交易（分数：0.50）A.B.C.D.22.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( )。A“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”B“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”C“证券公司名称集合资产管理计划名称”D“集合资产管理计划名称”（分数：0.50）A.B.C.D.23.客户资产管理业务的下列

8、风险中，属于市场风险的是( )。A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失（分数：0.50）A.B.C.D.24.证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。A账户实名 B账户匿名 C

9、审慎监管 D招揽客户（分数：0.50）A.B.C.D.25.2009 年 1 月，我国开展( )在证券交易所参与债券交易试点。A上市商业银行 B保险公司C财务公司 D证券投资基金（分数：0.50）A.B.C.D.26.合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。A可直接 B应由代理人C应由托管人 D通过交易所（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。A当日开盘价 B该证券发行价C零 D开盘价与发行价的均值（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交

10、 ( )。A债券回购交易申请表 B债券回购交易风险提示书C债券质押式回购委托协议书 D质押券提交申请表（分数：0.50）A.B.C.D.29.以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是( )。A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立

11、。A“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D“董事会投资决策部门”的二级体制（分数：0.50）A.B.C.D.31.下列不具有 B 股账户开立资格的人员是( )。A境内自然人 B境内法人C定居国外的中国公民 D我国台湾地区的自然人（分数：0.50）A.B.C.D.32.证券交易所交易席位的受让方应当是( )A经批准设立的证券公司 B信托机构C交易所会员 D各类机构（分数：0.50）A.B.C.D.33.符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所( )批准方可成为会员。A监事会 B理事会 C董事会 D专

12、门委员会（分数：0.50）A.B.C.D.34.基金资产估值的对象是基金所持有的( )。A全部负债 B全部资产C高收益资产 D扣除负债后的资产（分数：0.50）A.B.C.D.35.关于回转交易，下列说法错误的是( )。A目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和 B 股都可以进行回转交易B目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行 T+0 回转交易C目前，我国证券交易所的所有交易品种不可以进行回转交易D回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易（分数：0.50）A.B.C.D.36.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为( )。A每百元资金到期收益

13、B每百元资金到期年收益C每千元资金到期年收益 D每万元资金到期年收益（分数：0.50）A.B.C.D.37.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案号，其中( )元代表议案一。A1.00 B0.10C0.01 D0（分数：0.50）A.B.C.D.38.以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是( )。A公司治理健全，内部控制有效B公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法经营受到处罚C经营证券经纪业务已满 5 年D财务状况良好，最近 6 个月净资本在 12 亿元以上（分数：0.50）A.B.C.D.39.一级

14、交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10 个基点，单笔报价数量不得低于( )。A10 手 B100 手 C500 手 D5000 手（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在( )以上。A8 亿元 B10 亿 C11 亿元 D12 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券回购的实质是( )。A信用贷款 B抵押拆借资金C发行债券融资 D杠杆融资（分数：0.50）A.B.C.D.42.全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。A3

15、0 B61C91 D360（分数：0.50）A.B.C.D.43.开立证券账户的基本原则是( )。A合法性和公正性 B合法性和真实性C真实性和公开性 D公正性和公平性（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为A当日开盘价 B该证券发行价C零 D开盘价与发行价的均值（分数：0.50）A.B.C.D.45.根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的( )。A5% B10%C60% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告，相关当事人应按照证券交易

16、所的要求提交书面报告。A挂牌 B摘牌 C停牌 D特别停牌（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。A可以使用 B可以借用 C可以租用 D也不能使用（分数：0.50）A.B.C.D.48.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A1125 B1330 C1455 D1500（分数：0.50）A.B.C.D.49.上海证券账户当日开立，( )日生效。AT+2 BT+3 CT+1 DT（分数：0.50）A.B.C.D

17、.50.证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。A200% B150% C100% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.51.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A集合竞价 B拍卖竞价C连续竞价 D招标竞价（分数：0.50）A.B.C.D.52.除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。A除权(息)参考价 B前交易日收盘价C本交易日开盘价 D前 20 个交易日的平均收盘价（分数：0.50）A.B.C.D.53.在证券交易所质押式回购的清算和交收中，购回价格的计算公式为( )。A100+成交年收益率100回购天数365B100

18、+成交年收益率100回购天数360C成交年收益率100回购天数365D成交年收益率回购天数365（分数：0.50）A.B.C.D.54.某证券公司持有一种国债，库存面值为 5000 万元，标准券折算比率为 1:1.50，当日公司现金余额为35000 万元，买入股票 500 万股，平均成交价格为每股 20 元，申购新股 6000 万股，申购价格为每股 5 元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够( )。(不考虑各项税费)A需要做 1000 万元的回购，标准券不够B需要做 5000 万元的回购，标准券足够C不需要做回购，资金足够D需要做 30000 万元的回购，

19、标准券不够（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券交易必须遵循的原则不包括( )A信息公开原则 B公平原则C公允原则 D公开原则（分数：0.50）A.B.C.D.56.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A银行柜台 B证券交易所 C证券交易系统 D营业柜台（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券公司营业部须根据( )确认客户证券账户的开立资格及各类证券品种的交易权限。A证券账户管理规则 B风险揭示书C证券交易委托代理协议书 D客户交易结算资金第三方存管协议书（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核

20、批准。A交易所总经理 B交易所理事会C交易所会员大会 D交易所会员管理部门（分数：0.50）A.B.C.D.59.( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A限价委托 B市价委托 C当面委托 D电话委托（分数：0.50）A.B.C.D.60.上海证券交易所规定每一申购单位为( )股，申购数量不少于( )股。A1000，1000 B1000，500 C500，500 D500，1000（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：54.00)61.在证券经纪业务中，证券经纪商( )体现了为委托人服务

21、和公平买卖的原则。（分数：1.00）A.坚持信誉为本、客户至上B.坚持客户优先、委托优先C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利62.自营业务的内部控制包括( )。（分数：0.50）A.自营业务决策制度B.自营内部监督与检查制度C.自营操作指令的权限及下达程序D.自营操作指令的请示报告程序63.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。（分数：1.00）A.上市公司股东人数B.红利分配方案决议确定的送股比例C.股东的持股数D.股东的流通股数64.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。（分数：1.00）A.建立投

22、资指令审核制度B.执行公平交易分配制度，公平对待客户C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管65.根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。（分数：1.00）A.为客户提供融资融券服务B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益66.下列可导致资产管理业务管理风险的行为有( )。（分数：0.50）A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.操作人员违反合同约定买卖证券或

23、划转资金C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.在资产管理业务中投资决策失误67.股票交易特别处理中的其他特别处理的处理措施包括( )。（分数：1.00）A.在公司股票简称前冠以“*ST”字样B.在公司股票简称前冠以“ST”字样C.股票报价的日涨跌幅限制为 5%D.股票报价的日涨跌幅限制为 20%68.一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有( )。（分数：0.50）A.当面委托B.自助委托C.函电委托D.电话委托69.证券市场的有效性包含( )的要求。（分数：1.00）A.证券市场的低风险B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本70.证券登记

24、结算公司的业务范围和职能包括( )。（分数：0.50）A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B.接受上市申请，安排证券上市C.代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务D.实物证券的保管71.上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指( )。（分数：0.50）A.身份证B.资金账户卡C.证券账户卡D.证券交易卡72.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。（分数：1.00）A.资金账号(或股东账号)B.证券代码C.委托买卖价格D.委托买卖数量73.下列各项不属于报价驱动系统的

25、特点的有( )。（分数：1.00）A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B.投资者买卖证券的对手是其他投资者C.证券成交价格的形成由做市商决定D.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系74.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报( )备案，备案 15 天内无异议后实施。（分数：1.00）A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国家发展和改革委员会D.中国银行业监督管理委员会75.下列各项中，属于证券交易的有( )。（分数：1.00）A.房屋交易B.债券交易C.存货单交易D.基金交易76.上市公司出

26、现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近 2 年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌 2 个月C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月77.全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括( )交易步骤。（分数：1.00）A.自主报价B.格式化询价C.确认成交D.清算与交收78.除证

27、券过户登记外的其他变更登记包括( )。（分数：1.00）A.证券司法冻结B.权证行权C.可转换公司债券转股D.交易型开放式指数基金申购或赎回79.证券经纪业务中的技术风险主要来自( )。（分数：1.00）A.内部B.外部C.硬件设备D.软件80.T+1 滚动交收目前适用于我国的( )交易等。（分数：1.00）A.A 股B.B 股C.基金D.债券81.根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（分数：1.00）A.公司实施股票的二次发行B.公司发生亏损C.公司 2/5 的董事发生变动D.公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定82.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )（

28、分数：1.00）A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的委托D.已办妥过户手续的记名证券委托83.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.托管人应当在结算公司的结算银行中选择 1 家，开立 1 个或多个结算资金专用存款账户B.托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金C.托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任84.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应

29、当符合以下要求( )。（分数：1.00）A.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”B.最小报价变动为 0.01 元C.交易单位为手(1 手=100 元面值)D.申报单位为 1000 手或其整数倍85.在下列( )情况下，当日收盘价为前收盘价。（分数：1.00）A.上海证券交易所，当日有成交的B.上海证券交易所，当日无成交的C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的D.深圳证券交易所，当日无成交的86.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。（分数：1.00）A.发售B.申购C.赎回D.回购87.融资融券业务的监管包括( )。（分数：0.50）A.证券

30、公司的监管B.证券交易所的监管C.客户查询D.信息公告88.全国银行间市场质押式回购的参与者有( )。（分数：1.00）A.境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构B.境内具有法人资格的非银行金融机构C.经营人民币业务的外国银行分行D.外资银行驻华办事处89.证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料( )。（分数：1.00）A.申请书B.经营证券业务许可证C.企业法人营业执照副本复印件D.资产管理业务计划书和业务操作流程90.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。（分数：1.00）A.发售B.申购C.赎回D.回购91.证券公司中，投资自

31、营机构是自营业务投资运作的最高管理机构，其主要负责的事务有( )。（分数：0.50）A.确定投资项目B.具体投资项目的决策C.确定具体的资产配置策略D.确定投资的利润率E.确定投资品种92.办理委托手续包括( )。（分数：1.00）A.投资者受理委托B.投资者填写委托单C.证券经纪商受理委托D.证券经纪商填写委托单93.结算与交收的联系表现在( )。（分数：1.00）A.先清算后交收B.清算与交收都分为证券与价款两项C.清算是对应收应付净额的收付D.证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交收94.下列关于基金的叙述，不正确的是( )。（分数：1.00）A.封闭式基金的总量是不固定的B.封

32、闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C.开放式基金是在交易所进行交易的基金D.开放式基金以市场价格交易95.目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用( )。（分数：1.00）A.年收益率B.国债面值C.百元面值国债到期回购价D.回购期资金的利息收入96.股份转让的委托申报时间为转让日( )，之后进行集合竞价配对成交。（分数：1.00）A.9:0011:30B.9:3011:30C.13:3015:00D.13:0015:0097.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。（分数：1.00）A.即时交易B.现货交易C.远期交易D.期货交易98.在证券经纪关系确立时，

33、客户与证券经纪商签署的文件有( )。（分数：1.00）A.风险揭示书B.客户须知C.证券交易委托代理协议书D.客户交易结算资金第三方存管协议书99.在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有( )。（分数：0.50）A.综合指数B.成分指数C.分类指数D.合成指数100.目前，我国债券的种类主要有( )。（分数：1.00）A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.地方政府债券101.证券交易程序中的开户，包括开立( )。（分数：1.00）A.证券账B.资金账户C.储蓄账户D.信用证账户102.证券自营业务的含义包括( )。（分数：1.00）A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 2

34、 亿元人民币B.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于 5000 万元人民币C.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行103.资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的( )。（分数：1.00）A.货币收付B.证券收付C.结存数额D.清算结余104.在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。（分数：1.00）A.人民币普通股B.证券投资基金C.权证D.国债105.下列行为属于内幕交易的是( )。（分数：1.00）A.非内幕人员

35、通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息B.在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易106.限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括( )。（分数：1.00）A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债107.在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。（分数：0.50）A.成交单B.电报C.电传D.传真108.我国目前

36、不存在的滚动交收周期有( )。（分数：1.00）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3109.关于计价单位，下列叙述正确的有( )。（分数：1.00）A.基金为“每份基金价格”B.权证为“每份权证价格”C.债券为“每百元面值债券的价格”D.股票为“每股价格”110.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有( )。（分数：1.00）A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率111.证券公司应当加强自

37、营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。（分数：1.00）A.保密意识B.风险控制意识C.合作意识D.合规操作意识E.盈利意识112.根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为( )。（分数：0.50）A.A 股普通股席位B.B 股普通股席位C.A 股特种股席位D.特别席位E.B 股席位113.证券公司对发行人的权利，是指( )。（分数：0.50）A.请求召开证券持有人会议的权力B.参加证券持有人会议、提案、表决的权力C.配售股份的认购权力D.请求分配投资收益的权利114.投资者委托证券交易时需支付的佣金包括( )。（分数：1.00）A.变更股权登记费B.证券公

38、司经纪佣金C.证券交易所手续费D.证券交易监管费115.下列关于证券交易所交易型开放式指数基金的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 的申购、赎回清单B.证券交易所规定的申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量等内容C.当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改D.当日发布的申购、赎回清单，当日可以修改116.如果上市证券发生( )等事项，就要进行除息与除权。（分数：1.00）A.权益分派B.发放现金红利C.公积金转增股本D.配股117.根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。（分数：

39、0.50）A.可转换债券B.债券C.股票D.期货E.权证118.我国对回购交易的禁止行为的规定主要有( )。（分数：1.00）A.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途B.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用D.禁止非金融机构从事回购交易119.证券公司发生融资融券交易交收违约的，登记结算公司有权采取的措施有( )。（分数：1.00）A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务B.终止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融

40、资融券业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施120.证券公司应当按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有( )。（分数：1.00）A.从事证券交易时间B.账户状态C.信誉状况D.资产状况三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )（分数：0.50）A.正确B

41、.错误122.投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.营业部经纪业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.目前，证券登记结算公司每六个月结算备付金的利息向结算参与人结息

42、一次。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债

43、等可参与回购的债券均可折成标准券，并可台并计算，不再区分国债回购和企业债回购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度

44、的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才告结束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.债券交易成交确认后，由成交的任意一方一式两份打印出成交通知单，据以办理

45、资金清算和债券结算业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.电话转委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统；客户通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.在我国，证券账户是指证券交易所为

46、申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.账户管理要在合法合规的前提下、坚持管理操作规范化，标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不

47、符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.资产管理合同中不涉及客户资产管理信息的提供及查询方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.全国银行问债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.实行标准券制度的质押式企业债回购有 1 天、2 天、3 天、4 天 4 个品种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.在我国，

48、证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.以同

49、一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.按现行有关制度规定，买卖上证 50ETF 的投资者需具有上海证券交易所基金账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成 T 日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.结算备付金利息每半年结息一次。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )（分数：0.5