证券交易-30及答案解析.doc

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1、证券交易-30 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.在_情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。 A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.限价交易（分数：1.50）A.B.C.D.2.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。 A.验证 B.审单 C.查验资金和证券 D.审查投资者的证券投资风险承受能力（分数：1.50）A.B.C.D.3.按现行规定，股票(含 A股、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。 A.10% B.5% C.15% D.20%（分数：

2、1.50）A.B.C.D.4.结算备付金以每季度_为结息日。 A.第一个月的 20日 B.第一个月的 15日 C.第三个月的 20日 D.第三个月的 15日（分数：1.50）A.B.C.D.5.深圳证券交易所 B股交易的结算费最高不超过_港元。 A.400 B.450 C.500 D.600（分数：1.50）A.B.C.D.6.如果将上网定价发行的申购日作为 T日，则对申购资金进行验资日为_日。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4（分数：1.50）A.B.C.D.7.证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币_。

3、 A.1亿元 B.2亿元 C.5亿元 D.10亿元（分数：1.50）A.B.C.D.8.以下关于证券经纪商的说法，错误的是_。 A.指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人 B.与客户是委托代理关系 C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D.承担交易中的价格风险（分数：1.50）A.B.C.D.9.某只股票上日的收市价为 9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5个，即9.25元、9.26 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前 5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4个价格能使与选取

4、价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是_元。 A.9.25 B.9.26 C.9.27 D.9.28（分数：1.50）A.B.C.D.10.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。 A.10 B.2500 C.10000 D.25000（分数：1.50）A.B.C.D.11.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以_的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。 A.1倍以上 5倍以下 B.3万元以上 30万元以下 C.3万元

5、以上 10万元以下 D.1万元以上 10万元以下（分数：1.50）A.B.C.D.12.下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是_。 A.履行交割清算义务 B.按规定缴存结算资金 C.按要求填写开户书，并接受经纪商审查 D.按规定报告进行证券买卖的原因（分数：1.50）A.B.C.D.13.对连续竞价的申报方法，错误的说法是_。 A.最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价 B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 D.国债连续

6、竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%（分数：1.50）A.B.C.D.14.TA系统是指_。 A.中国结算公司基金登记结算系统 B.中国结算公司股票型基金登记结算系统 C.中国结算公司开放式基金登记结算系统 D.中国结算公司封闭式基金登记结算系统（分数：1.50）A.B.C.D.15.全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为_。 A.公开报价和对话报价 B.公开报价和秘密报价 C.秘密报价和对话报价 D.以上答案都不对（分数：1.50）A.B.C.D.16.按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的_。 A.10

7、% B.15% C.5% D.20%（分数：1.50）A.B.C.D.17.在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以_为限。 A.回购交易额加利息 B.回购交易额 C.支付履约金给守约方 D.支付履约金加罚息（分数：1.50）A.B.C.D.18.开立证券账户应坚持的原则是_ A.合法性与及时性 B.合法性与真实性 C.及时性与全面性 D.及时性与真实性（分数：1.50）A.B.C.D.19.目前，ETF 认购资金冻结期间利息按_计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 A.企业活期存款利率和实际冻结天数 B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C.企业活期存款利率和实际交易天

8、数 D.企业一年定期存款利率和实际交易天数（分数：1.50）A.B.C.D.20.我国于_年，先后在 61个大中城市开放了国库券转让市场。 A.1990 B.1992 C.1988 D.1986（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是_。 A.发展我国国债市场 B.活跃国债交易 C.发挥国债这一金边债券的信用功能 D.为社会提供一种新的融资方式（分数：4.00）A.B.C.D.22.证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括_。 A.客户开户基本情况 B.客户委托的基本情况 C

9、.客户证券账户的库存情况 D.客户资金账户的余额（分数：3.00）A.B.C.D.23.下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施_。 A.在会员范围内通报批评 B.暂停或者限制交易 C.取消会员资格 D.罚金（分数：3.00）A.B.C.D.24.证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有_。 A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于人民币 2亿元 C.净资本不低于人民币 5亿元 D.最近 1年未受到过行政处罚或者刑事处罚（分数：3.00）A.B.C.D.25.以下交易活动中属于内幕交易的是_。 A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券 B.某上市公

10、司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券 C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券 D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票（分数：3.00）A.B.C.D.26.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有_。 A.有 15家以上营业部，并且布局合理 B.最近 2年内不存在重大违法违规行为 C.最近 1年内在证券市场没有重大违法违规行为 D.最近年度净资产不低于人民币 8亿元，净资本不低于人民币 5亿元（分数：3.00）A.B.C.D.27.证券回购交易是_以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。 A.证券持有者

11、 B.资金需求者 C.融资者 D.资金贷出方（分数：3.00）A.B.C.D.28.无形席位申报方式的申报程序为_。 A.委托指令前置终端处理机和通讯网络交易所主机 B.委托指令终端机+交易所主机 C.委托指令电话通知场内员终端机交易所主机 D.委托指令交易所主机（分数：3.00）A.B.C.D.29.有关开盘价的说法，下列中正确的是_。 A.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价 B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生 C.不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生 D.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效（分数：3.00）A.B.C.D.30.约定导致合同终止的各种具体情形，

12、包括但不限于_。 A.甲方死亡或丧失持有人会议的权力 B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散 C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散 D.乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销（分数：3.00）A.B.C.D.31.T+1滚动交收目前适用于我国的_交易等。 A.A股 B.B股 C.基金 D.债券回购（分数：3.00）A.B.C.D.32.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有_。 A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间 B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100元或其整数倍，但单笔申报最高

13、不能超过99999900元 C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值 D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外（分数：3.00）A.B.C.D.33.从结算的时间安排来看，交收可以分为_。 A.滚动交收 B.特约日交收 C.会计日交收 D.例行日交收（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.普通席位与专用席位均不得转让和退回。（分数：1.50）A.正确B.错误35.客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（分数：1.50）A.正

14、确B.错误36.担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（分数：1.50）A.正确B.错误37.交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。（分数：1.50）A.正确B.错误38.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。（分数：1.50）A.正确B.错误39.权证存续期满前 5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。（分数：1.50）A.正确B.错误40.网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（分数：1.50

15、）A.正确B.错误41.在证券经纪业务中，交易中的价格风险由证券经纪商承担。（分数：1.50）A.正确B.错误42.按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。（分数：1.50）A.正确B.错误43.在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。（分数：1.50）A.正确B.错误44.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（分数：1.50）A.正确B.错误45.对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上

16、得出基金证券的买价和卖价。（分数：1.50）A.正确B.错误46.在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（分数：1.50）A.正确B.错误47.违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。（分数：1.50）A.正确B.错误48.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（分数：1.50）A.正确B.错误49.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（分数：1.50）A.正确B.错误50.买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主

17、机。（分数：1.50）A.正确B.错误51.管理人、托管人至少每 1个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。（分数：1.50）A.正确B.错误52.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（分数：1.50）A.正确B.错误53.证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。（分数：1.50）A.正确B.错误证券交易-30 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.在_情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。 A.全价交

18、易 B.市价交易 C.净价交易 D.限价交易（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 净价交易是指买卖债券时，以不合有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。故选 C。2.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。 A.验证 B.审单 C.查验资金和证券 D.审查投资者的证券投资风险承受能力（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 一般来说，证券买卖委托受理的程序包括验证、审单、查验资金和证券三个步骤。故选D。3.按现行规定，股票(含 A股、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。 A.10

19、% B.5% C.15% D.20%（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 目前股票(含 A、B 股)、基金类证券的涨跌幅限制为 10%，ST 股票为 5%，但股票、基金上市当日无此限制。故选 A。4.结算备付金以每季度_为结息日。 A.第一个月的 20日 B.第一个月的 15日 C.第三个月的 20日 D.第三个月的 15日（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 结算备付金以每季度第三个月的 20日为结息日。故选 C。5.深圳证券交易所 B股交易的结算费最高不超过_港元。 A.400 B.450 C.500 D.600（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 题中，B

20、股的过户费又称“结算费”，为成交金额的 0.05%，最高不超过 500港币。故选C。6.如果将上网定价发行的申购日作为 T日，则对申购资金进行验资日为_日。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 网上定价发行申购程序为：T 日申购，T+1 日冻结资金，进行验资，T+2 日公布中签率，T+3日公布中签结果。故选 A。7.证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币_。 A.1亿元 B.2亿元 C.5亿元 D.10亿元（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券法规定

21、主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2亿元，是设立证券公司应当具备条件之一。故选 B。8.以下关于证券经纪商的说法，错误的是_。 A.指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人 B.与客户是委托代理关系 C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D.承担交易中的价格风险（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险，所以 D选项说法错误。故选 D。9.某只股票上日的收市价为 9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5个，即9.25元、9.2

22、6 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前 5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是_元。 A.9.25 B.9.26 C.9.27 D.9.28（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 集合竞价确定成交价的原则是：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：(1)高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；(2)与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满

23、足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件(1)的价格有 5个，满足条件(2)的价格有 4个，因此，应选择离上一日收市价(9.05 元)最近的价位，即 9.25元。故选 A。10.某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。 A.10 B.2500 C.10000 D.25000（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 每次申请转股的可转债面值数额必须是 1手(1000 元面额)或 1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)-转债手数(1000当次初始转股价格)=5

24、00(100020)=25000股。故选 D。11.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以_的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。 A.1倍以上 5倍以下 B.3万元以上 30万元以下 C.3万元以上 10万元以下 D.1万元以上 10万元以下（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以 1万元以上 10万元以下的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。故选 D。12.下列不属于委托买卖证券

25、中委托人义务的是_。 A.履行交割清算义务 B.按规定缴存结算资金 C.按要求填写开户书，并接受经纪商审查 D.按规定报告进行证券买卖的原因（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 考察委托买卖证券中委托人的义务。除“按规定报告进行证券买卖的原因”外，其他都属于委托人的义务。故选 D。13.对连续竞价的申报方法，错误的说法是_。 A.最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价 B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 D.

26、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 当日无交易，前收盘价格视为最新成交价。故选 C。14.TA系统是指_。 A.中国结算公司基金登记结算系统 B.中国结算公司股票型基金登记结算系统 C.中国结算公司开放式基金登记结算系统 D.中国结算公司封闭式基金登记结算系统（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 TA 系统是“中国结算公司开放式基金登记结算系统”的简称。故选 C。15.全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为_。 A.公开报价和对话报价 B.公开报价和秘密报价 C.秘密报价和对话报价 D.以上答案都不对（分

27、数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 债券自主报价分为公开报价和对话报价。故选 A。16.按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的_。 A.10% B.15% C.5% D.20%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%。故选 D。17.在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以_为限。 A.回购交易额加利息 B.回购交易额 C.支付履约金给守约方 D.支付履约金加罚息（分数：1.50）A.B.C

28、. D.解析：解析 买断式回购交易中，违约责任以支付履约金给守约方为限。故选 C。18.开立证券账户应坚持的原则是_ A.合法性与及时性 B.合法性与真实性 C.及时性与全面性 D.及时性与真实性（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其代理点开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。故选 B。19.目前，ETF 认购资金冻结期间利息按_计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 A.企业活期存款利率和实际冻结天数 B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C.企业活期存款利率和实际交易天数 D.企业

29、一年定期存款利率和实际交易天数（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 ETF 认购资金冻结期间利息比照封闭式证券投资基金，即按企业活期存款利率和实际冻结天数计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。故选 A。20.我国于_年，先后在 61个大中城市开放了国库券转让市场。 A.1990 B.1992 C.1988 D.1986（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 从 1988年 4月起我国先后在 61个大中城市开放了国库券转让市场。故选 C。二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是_。 A.发展我国

30、国债市场 B.活跃国债交易 C.发挥国债这一金边债券的信用功能 D.为社会提供一种新的融资方式（分数：4.00）A. B. C. D. 解析：解析 题中，ABCD 四项都是以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的。故选 ABCD。22.证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括_。 A.客户开户基本情况 B.客户委托的基本情况 C.客户证券账户的库存情况 D.客户资金账户的余额（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。故选ABCD。23.下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施_。 A.在会员范围

31、内通报批评 B.暂停或者限制交易 C.取消会员资格 D.罚金（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：在会员范围内通报批评；在中国证监会指定媒体上公开谴责；暂停或者限制交易；取消交易权限；取消会员资格。故选 ABC。24.证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有_。 A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于人民币 2亿元 C.净资本不低于人民币 5亿元 D.最近 1年未受到过行政处罚或者刑事处罚（分数：3.00）A. B. C.D.

32、解析：解析 证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件。故选 ABD。25.以下交易活动中属于内幕交易的是_。 A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券 B.某上市公司监事无意透露了

33、未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券 C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券 D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场做出反应，从而形成不公平交易。显然市场上的谣传不属于内幕信息。故选 ABD。26.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有_。 A.有 15家以上营业部，并且布局合理 B.最近 2年内不存在重大违法违规行为 C.最近 1年内在证券市场没有重大违法违规行为 D.最近年度净资产不低于人民币 8亿元，净资本不低于人民币 5亿元（分数：

34、3.00）A.B. C.D. 解析：解析 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定共有 12条，B、D 两项分别符合其中的第六条和第四条。第九条规定具有20家以上的营业部，且布局合理，A、C 两项错误。故选 BD。27.证券回购交易是_以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。 A.证券持有者 B.资金需求者 C.融资者 D.资金贷出方（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 在证券回购中，证券持有者、资金需求者、融资者是同一个人。故选 ABC。28.无形席位申报方式的申报程序为_。 A.委托指令前置终端处理机和

35、通讯网络交易所主机 B.委托指令终端机+交易所主机 C.委托指令电话通知场内员终端机交易所主机 D.委托指令交易所主机（分数：3.00）A. B. C.D.解析：解析 证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无需场内交易员再行输入。故选 AB。29.有关开盘价的说法，下列中正确的是_。 A.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价 B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生 C.不能产生开盘价

36、的，以连续竞价方式产生 D.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效（分数：3.00）A. B.C. D.解析：解析 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。故选 AC。30.约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于_。 A.甲方死亡或丧失持有人会议的权力 B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散 C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散 D.乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭

37、、撤销（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 终止合同情形，要熟悉。故选 ABCD。31.T+1滚动交收目前适用于我国的_交易等。 A.A股 B.B股 C.基金 D.债券回购（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1 滚动交收目前适用于我国的 A股、基金、债券、回购交易，T+3 滚动交收目前适用于 B股。故选 ACD。32.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有_。 A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间 B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100

38、元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元 C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值 D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外（分数：3.00）A.B. C.D. 解析：解析 题中，A 项还应包括大宗交易时间；C 项为应揭示每百份基金份额的净值。故选 BD。33.从结算的时间安排来看，交收可以分为_。 A.滚动交收 B.特约日交收 C.会计日交收 D.例行日交收（分数：3.00）A. B.C. D.解析：解析 证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。故选 AC。三、B判断

39、题/B(总题数：20，分数：30.00)34.普通席位与专用席位均不得转让和退回。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 不得退回但可以转让。35.客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 客户的证券买卖委托，无论有设有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。36.担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查信用证券账户的相关内容，题干说法正确。37.交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某

40、券种的国债买断式回购交易。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。38.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 不得超过其净资产的 30%。39.权证存续期满前 5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 权证存续期满前 5个工作日，权证终止交易，但可以行权。40.网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售

41、代理机构以现金进行的认购。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，使用交易所交易系统以现金进行的认购。41.在证券经纪业务中，交易中的价格风险由证券经纪商承担。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。42.按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取“在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累

42、计数量之差最小的价格”为成交价。43.在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 限价委托是指投资者要求证券商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。44.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司开展定向资产业务时，客户资产与公司自有财产相互独立，不属于证券公司破产财产或者清算财产。45.对于封闭式基金

43、，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 对于开放式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价，封闭基金则和股票交易一样。46.在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 B 在净额清算过程中，清算价款时，在同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。47.违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 违

44、反规定为客户开立账户属于经纪业务中的合规风险。不是题干说的管理风险。48.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 题干中上市公司应为证券公司。49.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。50.买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 买卖深圳证券交易所无价格涨

45、跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。51.管理人、托管人至少每 1个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 管理人、托管人至少每 3个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。52.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券经纪商对委托人的委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但是需配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。53.证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 客户应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺，而不是证券公司。