证券交易-27及答案解析.doc

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1、证券交易-27 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。（分数：0.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保2.某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。（分数：0.50）A.1.756

2、8B.1.8182C.1.8926D.1.98663.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是( )。（分数：0.50）A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。（分数：0.50）A.1 万元以上 5 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下5.证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。（分数：0.50）A.中国证券登记结算有限责任公司B.客户C.证

3、券交易所D.其他证券公司6.( )负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。（分数：0.50）A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构7.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（分数：0.50）A.每月B.每季度C.每半年D.每年8.下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。（分数：0.50）A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发

4、生纠纷而导致的损失B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失9.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。（分数：0.50）A.普通会员B.特别会员C.正式会员D.临时会员10.我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )万股 (份)。（分数：0.50）A.10B.50C.10

5、0D.100011.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。（分数：0.50）A.信用状况B.交易记录C.资金实力D.交易规模12.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（分数：0.50）A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以 Z10 倍以下D.1 倍以上 15 倍以下13.假设投资者在 T H 办理了证券转托管，则其可在( )日卖出证券。（分数：0.50）A.T+0B.T+1C.T+3D.T+514.

6、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。（分数：0.50）A.1 年定期存款利率B.金融同业活期存款利率C.0D.活期存款利率15.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ( )。（分数：0.50）A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C.应在营业部采用统一的柜面交易系统D.应建立交易数据安全备份制度16.在证券公司自营业务中，( )是自营业务投资运作的最高管理机构。（分数：0.50）A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.投资专业委员会17.在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留

7、存放的标准券的数量应( )融入资金量。（分数：0.50）A.大于B.小于C.等于D.大于等于18.证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。（分数：0.50）A.5B.10C.15D.3019.债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。（分数：0.50）A.证券账户B.资金账户C.席位D.交易所20.以下不是场外交易市场特征的是( )。（分数：0.50）A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动B.交易活动呈现非集中性C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D.采取投资者委托买卖的方式进行交易21.X 股票的收盘价为 12.38 元，Y 股票

8、的交易特别处理，属于*ST 股票，收盘价为 9.66 元。则次一交易日 X 股票交易的价格上限为_元；Y 股票交易的价格上限为 _元。( )（分数：0.50）A.13.62；10.14B.12.86；11.14C.12.86；10.14D.13.62；11.1422.关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.可转债“债转股”通过交易所交易系统进行B.“债转股”时，申报方向为买入C.“债转股”时，转股申报不得撤单D.可转债的买卖申报优先于转股申报23.代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。（分数：0.50）A.客户自己B.证券交易所C.证券公司

9、D.代理人24.从内容上看，认股权证具有( )的性质。（分数：0.50）A.债权B.场外交易C.基金D.期权25.回购交易到期反向成交时，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录。（分数：0.50）A.证券公司B.交易所C.登记结算机构D.交易双方26.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，则( )。（分数：0.50）A.成交价格为 15 元B.成交价格为 14.98 元C.成交价格为 14.99 元D.不能成交27.当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定

10、平仓顺序。（分数：0.50）A.后买先卖B.即买即卖C.成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖28.投资者教育的渠道不包括( )。（分数：0.50）A.客服中心B.模拟训练C.交易委托系统D.设立“投资者园地”29.首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。（分数：0.50）A.2004 年 12 月 7 日B.2005 年 1 月 1 日C.2006 年 5 月 19 日D.2006 年 5 月 20 日30.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（分数：0.50）A.场内交易员B.营业部电脑系统C.营业部终端处理机D.交易所电脑主机31.对于股东大会网络投票，上海证券交易

11、所网络投票系统中申报( )股代表弃权。（分数：0.50）A.0B.1C.2D.332.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（分数：0.50）A.托管银行B.证券公司C.推广机构D.结算托管部门33.以下不属于股份登记的是( )。（分数：0.50）A.首次公开发行登记B.增发新股登记C.送股和配股登记D.发放现金股利登记34.关于股票交易特别处理，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D.股

12、票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%35.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（分数：0.50）A.“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C.“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D.“董事会投资决策部门”的二级体制36.下列关于证券过户的说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券37.上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别

13、为( )。（分数：0.50）A.2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日B.2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1 月 30 日C.2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日D.2002 年 12 月 30 R 和 2003 年 1 月 3 日38.在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过( )个月。（分数：0.50）A.2B.3C.6D.1239.假设 2009 年 6 月底深交所某国债品种的现货收盘价为 112.15 元，折算率定为 1.10，有一客户拥有该债券 1000 手，则该客户可融入的资金量为( )元。（分数：0.50）

14、A.1019545B.1121500C.1233650D.234222040.我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。（分数：0.50）A.发行之后B.发行之中C.发行之前D.议价过程41.所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.公司将营业用主要资产的 20%进行一次性出售B.公司收购的有关方案C.公司债务担保发生重大变更D.公司的股利分配计划和增资计划42.回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付

15、资金余额。其中，购回价格：( )。（分数：0.50）A.(购回价-100)/100 100%B.(购回价-100)/100 (一年的天数/回购天数)100%C.成交年收益率100回购天数/360D.100+成交年收益率100回购天数/36043.我国上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。（分数：0.50）A.0.01B.0.1C.1D.544.证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。（分数：0.50）A.沪、深证券交易所B.中央结算公司C.中国证监会D.中国结算公司45.客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。( )。（分数：

16、0.50）A.证券公司；客户B.客户；证券公司C.证券公司；证券公司D.客户；客户46.下列关于委托单的说法中，不正确的是( )。（分数：0.50）A.具有与委托合同相同的法律效力B.具备委托合同应具备的主要内容C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份47.证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于 1 家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。（分数：0.50）A.2%B.5%C.10%D.15%48.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的

17、价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。（分数：0.50）A.11:25B.13:30C.14:55D.15:0049.下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是( )。（分数：0.50）A.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立C.客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户D.资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符50.证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。（分数：0.50）A.决策的自主性

18、B.交易的风险性C.收益的不稳定性D.买卖的随意性51.进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。（分数：0.50）A.80%B.100%C.120%D.200%52.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。（分数：0.50）A.10 万元以上 15 万元以下B.15 万元以上 20 万元以下C.20 万元以上 50 万元以下D.30 万元以上 50 万元以下53.证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是( )。（分数：0.50）A.股市的收益B.

19、合法的证券公司C.投资品种的选择D.委托买卖方式的选择54.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于( )。（分数：0.50）A.50%B.60%C.70%D.80%55.( )不属于证券交易必须遵循的原则。（分数：0.50）A.信息公开原则B.公正原则C.公允原则D.公平原则56.( )，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。（分数：0.50）A.2008 年 10 月B.2009 年 1 月C.2009 年 3 月D.2009 年 5 月57.证券登记结算公司在( )日对会员发送预对盘报告。（分数：0.50）A.TB.T+1C.T+2D.T+358.交易所和银行间市场中主要

20、的债券回购品种是( )。（分数：0.50）A.国债B.企业债C.融资券D.特种金融债券59.目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。（分数：0.50）A.中国结算公司的交易清算系统B.证交所交易系统C.各证券公司D.各银行60.证券交易所对 A 股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5家会员营业部或席位名称及成交金额。（分数：0.50）A.3%B.5%C.7%D.10%二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.当出现( )，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断

21、式回购业务。（分数：0.50）A.机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的 10%，会员不予限制的B.会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的C.会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的D.会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的62.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。（分数：0.50）A.口头或书面警示B.约见谈话C.限制相关证券账户交易D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户63.关于我国证券回购的报价方式，说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券回购交易双方在报价

22、时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号B.沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同C.上海证券交易所国债回购交易申报价格最小变动单位为 0.001 或其整数倍D.深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位为 0.01 或其整数倍64.根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)规定，主办业务包括( )。（分数：0.50）A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B.开立非上市股份有限公司股份转让账户C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D.对股份转让业务中出现的问题

23、，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案65.目前，上海证券交易所国债买断式回购推出的回购期限有( )等。（分数：0.50）A.1 天B.7 天C.14 天D.28 天66.下列关于交易席位使用的说法中，错误的有( )。（分数：0.50）A.与他人共用席位B.将席位承包给他人使用C.退回专用席位D.经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位67.投资者在办理网上委托有关手续时，证券公司应该( )。（分数：0.50）A.要求投资者签订网上委托风险揭示书B.要求投资者签订网上委托协议书C.向投资者解释有关网上委托的风险D.向投资者解释双方的法律责任68.证券回购交易中的禁止行为有( )。（分数：0.

24、50）A.禁止金融机构挪用个人委托其保管的债券进行回购交易B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C.禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易D.禁止将回购资金用于固定资产投资69.证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。（分数：0.50）A.申请书B.设立的批准文件C.章程及主要业务规章制度D.证券业务负责人的简历70.下列各项属于资金账户管理内容的有( )。（分数：0.50）A.资金账户的开户和销户B.指定客户资金存贷银行C.证券转托管D.证券冻结解冻71.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列 ( )规定。（分数：

25、0.50）A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的 200%，并且不低于前收盘价格的 50%B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的 100%，并且不低于前收盘价格的 80%72.在上海证券交易所，国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。申报应当符合的要求有( )。（分数：0.50）A.价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报B.融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”C.最小报价变动：0.001 元D.交易单位：手(

26、1 手=100 元面值)73.进行客户征信调查时，代理人基本情况包括( )。（分数：0.50）A.婚姻状况B.文化程度C.工作年限D.有无犯罪记录74.一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定人会的条件。（分数：0.50）A.经营范围B.人员素质C.组织机构D.注册资本75.根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券经营机构不得收取的费用包括 ( )。（分数：0.50）A.印花税B.佣金C.过户费D.手续费76.按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，下列说法正确的有 ( )。（分数：0.50）A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%B.持有一

27、种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 10%C.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%D.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%77.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（分数：0.50）A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D.大笔申报、连续申报或者密集申报，

28、以影响证券交易价格78.市价委托的优点有( )。（分数：0.50）A.执行指令容易B.成交迅速C.有利于投资者实现预期投资计划D.成交率高79.( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（分数：0.50）A.投资理念与投资策略B.投资决策与风险控制C.收益分配D.信息披露80.证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。（分数：0.50）A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按季编制库存证券报表D.对自营

29、业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案81.客户委托资产可以是客户合法持有的( )。（分数：0.50）A.现金B.债券C.资产支持证券D.房产82.证券市场的有效性包含( )的要求。（分数：0.50）A.证券市场的低风险B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本83.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。（分数：0.50）A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同84.下列关于证券回购交易报价的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.我国目前采用的是百元面值债券的到期回购价作为回购

30、交易的报价方式B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C.在债券回购交易中收益率对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本D.在债券回购交易中收益率对于以资融券方而言，是其固定的收益85.下列关于过户费收取的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1，起点为 1 元B.深圳证券交易所免收 A 股过户费C.上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 美元D.目前免收基金交易过户费86.上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，可划分为( )。（分数：0.50）A.外币股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基

31、金账户D.人民币普通股票账户87.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送( )材料。（分数：0.50）A.内部控制制度文本B.证券公司法定代表人的情况登记表C.风险管理制度文本D.内控评审报告88.权证出现下列( )情形之一的，将被终止上市。（分数：0.50）A.权证存续期满B.权证在存续期内已被全部行权C.标的股票价格大于执行价格D.权证在存续期内被部分行权89.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。（分数：0.50）A.会计师事务所B.审计事务所C.律师事务所D.咨询公司90.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户

32、的行为，其主要种类有( )。（分数：0.50）A.集中交易过户登记B.账户挂失变更登记C.非集中交易过户登记D.托管券商变更登记91.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。（分数：0.50）A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D.无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度92.下列关于清算与交收的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.先清算后交收B.清算与交收都分为证券与价款

33、两项C.清算是对应收应付证券及价款的收付，交收则是对应收应付净额的轧抵计算D.证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收93.2000 年以后，我国的新股发行出现过( )形式。（分数：0.50）A.网上竞价发行B.上网定价发行C.网上累计投标询价发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式94.证券登记结算公司提供的服务包括( )。（分数：0.50）A.登记B.存管C.结算D.监管95.下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。（分数：0.50）A.内幕交易B.操纵市场C.将自营业务与代理业务混合操作D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务96.下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时

34、的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在 T+1 日交收时暂扣其卖空价款B.托管人在 2 个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣C.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款97.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。（分数：0.50）A.最近 2 年连续亏损(以最近 2 年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚

35、假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月98.证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。（分数：0.50）A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C.建立有效的投资风险评估与管理制度D.建立科学的管理业绩评价体系99.证券公司

36、建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。（分数：0.50）A.股东大会B.董事会C.监事会D.投资决策机构100.我国证券交易所的职能包括( )。（分数：0.50）A.制定证券经纪人业务规则B.组织、监督证券交易C.管理和公布市场信息D.设立证券登记结算机构101.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。（分数：1.00）A.保密意识B.职业道德意识C.合作意识D.合规操作意识102.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。（分数：1.00）A.融券专用证券账

37、户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户103.为股票发行出具( )等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满 6 个月内，不得购买或持有该股票。（分数：1.00）A.财务报告B.审计报告C.资产评估报告D.法律意见书104.( )不属于登记结算公司的业务范围。（分数：1.00）A.开立结算账户B.维护清算路径C.提供交易的场所D.受投资人的委托派发权益105.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有( )。（分数：1.00）A.财产与收入状况B.风险承受能力C.投资偏好D.性格脾气106.下列关于基金的叙述中，不正确的有( )。（分数：1

38、.00）A.封闭式基金的总量是不固定的B.封闭式基金可以通过申请在证券交易所上市C.开放式基金是在交易所进行交易的基金D.开放式基金以市场价格交易107.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。（分数：1.00）A.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 1 年以上B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C.最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元D.最近 1 年内不存在重大违法违规行为108.上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )。（分数：1.00）A.证券代码B.周交易均价C.前收盘价D.最新成交价1

39、09.证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( )。（分数：1.00）A.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D.按照规定要求制定的选择客户的标准110.关于结算账户的管理，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户B.结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户C.结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额D.结

40、算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金111.下列关于上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。（分数：1.00）A.中国结算上海分公司核准答复日(T-3 日前)B.公告刊登日(T 日)C.权益登己日(T+3 日)D.现金红利发放日(T+8 日)112.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。（分数：1.00）A.具有证券经纪业务资格B.具有不低于人民币 2 亿元的净资本C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D.具有完备的内部控制和风险管理制度113.关于待处分权证的扣划，下列说

41、法不正确的有( )。（分数：1.00）A.当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司应将待处分权证从证劵集中交收账户划入专用清偿账户B.结算参与人可于最终交收时点前向中国结算深圳分公司申报指定待处分权证C.若结算参与人未申报待处分权证，中国结算深圳分公司将按照 T+1 日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证D.扣划的待处分权证不超过每个证券账户的净买入量114.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。（分数：1.00）A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在同时接受两个以上委托

42、人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，为提高委托效率，可以自行对冲完成交易D.应按受托时间的先后次序为委托人申报115.证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。（分数：1.00）A.客户变动B.资金划转C.证券转移D.交易活动116.关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.合格境外机构投资者只能委托 1 家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务B.每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额不得高于该公司总股本的 20%C.当日交易结束后，如果遇到所有

43、合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序D.合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓117.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括客户的( )等内容。（分数：1.00）A.席位代码B.标的证券代码C.买卖方向D.信用资金账户号码118.下列关于大宗交易的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B.申报方数量不明确的，上海证券交易所将按规定视为至少愿

44、以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果119.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。（分数：1.00）A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录120.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种

45、类包括( )。（分数：1.00）A.货币期权B.股权类期权C.利率期权D.金融期货合约期权三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以在二级市场上买卖。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券交易所的会员可以要求退还席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125

46、.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券交易所会员部接受会员的席位申请后，经审核批准，将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。( )（分数：0.50）A.

47、正确B.错误130.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券经纪商的作用之一是提供信息服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券的开盘价通过连续竞价方式产生。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首

48、日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 800%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券公司应当自每一会计年度结束之日起 3 个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起 10 个工作日内，报送月度报告。( )（分数：0.50

49、）A.正确B.错误139.尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，可以卖出。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优