证券交易-26及答案解析.doc

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1、证券交易-26 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的_计算。 A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值（分数：1.50）A.B.C.D.2.在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照_确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。 A.中国证监会 B.主承销商 C.上市的证券交易所 D.股票发行人（分数：1.50）A.B.C.D.3._是证券经纪业务的一线监管机构。 A.证券公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B

2、.C.D.4.下列符合新股网上定价发行申购程序的是_。 A.T日，投资者申购 B.T+2日，对申购资金进行验资 C.T+3日，公布中签率 D.T+4日，公布摇号中签结果（分数：1.50）A.B.C.D.5.证券公司应当在_起 60个工作日以内，按照试行办法的规定对集合资金管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并上报证监会及注册地证监会派出机构备案。 A.每个月结束之日 B.每个季度结束之日 C.每半年度结束之日 D.每个年度结束之日（分数：1.50）A.B.C.D.6.根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的_由证券登记结算公司将申购资金冻结。 A.T

3、+1日 B.T+2日 C.T+0日 D.T+3日（分数：1.50）A.B.C.D.7.以 5元作为佣金的收取起点不适用于_。 A.上海证券交易所上市的 A股 B.深圳证券交易所上市的 A股 C.证券投资基金 D.B股（分数：1.50）A.B.C.D.8.深圳证券交易所的 B股投资者须开设_。 A.美元账户 B.人民币资金账户 C.港币账户 D.居住地法定货币账户（分数：1.50）A.B.C.D.9.日价格振幅的计算公式为_。 A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅 B.(当日最高价-当日最低价格)当日最低价格100% C.(当日最高价格-当日最低价格)当日最高价格100% D.单只股票涨跌点数

4、-对应分类指数涨跌点数（分数：1.50）A.B.C.D.10.在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为_。 A.现货交易 B.回购交易 C.期货交易 D.远期交易（分数：1.50）A.B.C.D.11.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。 A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C.股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D.股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%（分数：1.50）A.B.C.D.12.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份实现每周 3次

5、转让的转让日为每周_。 A.星期一、星期三、星期五 B.星期五 C.星期二、星期四 D.星期一至星期五（分数：1.50）A.B.C.D.13.开立证券账户应坚持的基本原则为_。 A.真实性和同一性 B.真实性和完整性 C.合法性和同一性 D.合法性和真实性（分数：1.50）A.B.C.D.14.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。 A.现券的市场价格 B.现券的年利率 C.回购期限 D.资金的年收益率（分数：1.50）A.B.C.D.15.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1项集合资产管理计划开立_个用证券账户。 A.1 B.2 C.3 D.每 500万元注册资本可开立一个（分数

6、：1.50）A.B.C.D.16.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_，自上市首日起执行。 A.5% B.7% C.10% D.12%（分数：1.50）A.B.C.D.17.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有_个时间段为集合竞价时间。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.D.18.对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为_， A.100份基金份额 B.1份基金份额 C.100元人民币 D.1元人民币（分数：1.50）A.B.C.D.19.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。 A.1

7、 B.3 C.5 D.10（分数：1.50）A.B.C.D.20.标准券的折算率是指_的比率。 A.债券面值折算成债券回购业务标准券 B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C.债券的票面利率折算成债券市场价格 D.债券市值折算成债券面值（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.下列属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有_。 A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况 C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 D.聘请具有从事证券业务资格的会计

8、师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核（分数：4.00）A.B.C.D.22.纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括_。 A.ETF、LOF 二级市场买入金额 B.买断式回购到期购回金额 C.债券回购初始融出资金金额 D.采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额（分数：3.00）A.B.C.D.23.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有_。 A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 90日内，完成设立工作并开始投资运作 B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 C.一般情

9、况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购（分数：3.00）A.B.C.D.24.关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有_。 A.按合同约定获得债券出质融入资金款项 B.收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息 C.回购期间拥有债券质权 D.在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券（分数：3.00）A.B.C.D.25.按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告_等信息。 A.证券名称 B.买卖双方所在会员营业部的名称 C.成交价 D.

10、成交量（分数：3.00）A.B.C.D.26.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为_。 A.直接关系型 B.间接关系型 C.朋友关系型 D.陌生关系型（分数：3.00）A.B.C.D.27.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交_。 A.工作单位证明 B.本人身份证 C.银行存款账户证明 D.证券账户卡（分数：3.00）A.B.C.D.28.关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是_。 A.股票交易的报价为每股价格 B.债券现券买卖为每百元面值债券的价格 C.A股的最小变动单位为 0.01元人民币 D.基金的最小变动单位为 0.005元人民币（分数：

11、3.00）A.B.C.D.29.资产管理业务的风险不包括_。 A.管理风险 B.经营风险 C.操作风险 D.市场风险（分数：3.00）A.B.C.D.30.对有以下_情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。 A.未按照要求提供有关情况 B.在本公司从事证券交易不足半年 C.交易结算资金未纳入第三方存管 D.有重大违约事项（分数：3.00）A.B.C.D.31.沪、深证券交易所在每个交易日都要发布_交易信息。 A.即时行情 B.各类日报表 C.证券指数 D.证券交易公开信息（分数：3.00）A.B.C.D.32.自助委托可以通过_方式实现。 A.电话委托 B.柜台委托 C.

12、自助终端委托 D.网上委托（分数：3.00）A.B.C.D.33.股份报价转让与其他方式的不同点包括_。 A.挂牌公司属性不同 B.转让方式不同 C.信息披露标准不同 D.结算方式不同（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（分数：1.50）A.正确B.错误35.上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（分数：1.50）A.正确B.错误36.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 20个工作日内向证券交易所报备。（分数：1.50

13、）A.正确B.错误37.因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。（分数：1.50）A.正确B.错误38.国债交易的计息原则是“算尾不算头”。（分数：1.50）A.正确B.错误39.上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。（分数：1.50）A.正确B.错误40.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（分数：1.50）A.正确B.错误41.ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。（分数：1.50）A.正确B.错误42.投资者开立证券

14、账户后即可以直接买卖证券。（分数：1.50）A.正确B.错误43.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。（分数：1.50）A.正确B.错误44.证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。（分数：1.50）A.正确B.错误45.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。（分数：1.50）A.正确B.错误46.客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。（分数：1.50）A.正确B.错误47.配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（分数：1.50）

15、A.正确B.错误48.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。（分数：1.50）A.正确B.错误49.上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。（分数：1.50）A.正确B.错误50.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。（分数：1.50）A.正确B.错误51.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 10个工作日内向证券交易所报备。（分数：1.50）A.正确B.错误52.柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程

16、度而进行调整。（分数：1.50）A.正确B.错误53.银行间债券市场是场内交易市场。（分数：1.50）A.正确B.错误证券交易-26 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的_计算。 A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。故选 C。2.在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照_确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。 A

17、.中国证监会 B.主承销商 C.上市的证券交易所 D.股票发行人（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。故选 D。3._是证券经纪业务的一线监管机构。 A.证券公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D.中国证监会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。故选 B。4.下列符合新股网上定价发行申购程序的是_。 A.T日，投资者申购 B.T+2日，对申购资金进行验资 C.T+3日，公布中签率 D.T+4

18、日，公布摇号中签结果（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 T+0 日，投资者申购；T+1 日，对申购资金进行验资；T+2 日，公布中签率；T+3 日，公布摇号中签结果。故选 A。5.证券公司应当在_起 60个工作日以内，按照试行办法的规定对集合资金管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并上报证监会及注册地证监会派出机构备案。 A.每个月结束之日 B.每个季度结束之日 C.每半年度结束之日 D.每个年度结束之日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 D 证券公司应当在每个年度结束之日起 60个工作日以内，按照试行办法的规定对集合资金管理计划的运营情

19、况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并上报证监会及注册地证监会派出机构备案。故选 D。6.根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的_由证券登记结算公司将申购资金冻结。 A.T+1日 B.T+2日 C.T+0日 D.T+3日（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 申购日后的第一天(T+1 日)由证券登记结算公司将申购资金冻结。故选 A。7.以 5元作为佣金的收取起点不适用于_。 A.上海证券交易所上市的 A股 B.深圳证券交易所上市的 A股 C.证券投资基金 D.B股（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 题中，A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5

20、元的，按 5元收取；B 股每笔交易佣金不足1美元或 5港元的，按 1美元或 5港元收取。故选 D。8.深圳证券交易所的 B股投资者须开设_。 A.美元账户 B.人民币资金账户 C.港币账户 D.居住地法定货币账户（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海为美元账户，在深圳为港币账户。故选 C。9.日价格振幅的计算公式为_。 A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅 B.(当日最高价-当日最低价格)当日最低价格100% C.(当日最高价格-当日最低价格)当日最高价格100% D.单只股票涨跌点数-对应分类指数涨跌点数（分数：1.50）

21、A.B. C.D.解析：解析 价格振幅的计算公式为：价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)当日最低价格100%。故选 B。10.在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为_。 A.现货交易 B.回购交易 C.期货交易 D.远期交易（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 债券回购交易就是在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。在债券回购交易中，当债券持有者有短期的资金需求时，就可以将持有的债券作为抵押或卖出而融进资金；反过来，资金供应者则因在相应的期间内让渡资金使用权得到一定的利息回报。故选 B。11.关于股票交易特别

22、处理，下列四个表述中，正确的是_。 A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C.股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D.股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 目前股票(含 A、B 股)、基金类证券的涨跌幅限制为 10%，ST 票为 5%。故选 B。12.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份实现每周 3次转让的转让日为每周_。 A.星期一、星期三、星期五 B.星期五 C.星期二、星期四 D.星期一至星期五（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析

23、不能满足每周 5天股份转让的公司，股份实行每周 3次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。故选 A。13.开立证券账户应坚持的基本原则为_。 A.真实性和同一性 B.真实性和完整性 C.合法性和同一性 D.合法性和真实性（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。故选 D。14.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。 A.现券的市场价格 B.现券的年利率 C.回购期限 D.资金的年收益率（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 在证券交易所开展的证券回购业务中，折算率是由证券交易所会同证券登记结算机构根据债券利率及市场价格，对所有在

24、交易所上市的债券现货交易品种进行计算，并公布可用于债券回购业务的折算比率。现券的市场价格是折算率的主要确定依据。故选 A。15.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1项集合资产管理计划开立_个用证券账户。 A.1 B.2 C.3 D.每 500万元注册资本可开立一个（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1项集合资产管理计划开立 1个专用证券账户。集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时，须提供中国证券监督管理委员会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。故选 A。1

25、6.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_，自上市首日起执行。 A.5% B.7% C.10% D.12%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起执行。故选 C。17.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有_个时间段为集合竞价时间。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00。每个交易日 9:209:25、14:5715:00 为深圳证券

26、交易所集合竞价时间，交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。故选 B。18.对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为_， A.100份基金份额 B.1份基金份额 C.100元人民币 D.1元人民币（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。场内申购中报单位为 1元人民币，赎回申报单位为 1份基金份额。故选 B。19.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。 A.1 B.3 C.5 D.10（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 自 2008年 6月 1日起

27、施行的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3个交易日内报证券交易所备案。故选 B。20.标准券的折算率是指_的比率。 A.债券面值折算成债券回购业务标准券 B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C.债券的票面利率折算成债券市场价格 D.债券市值折算成债券面值（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 标准券的有关内容。故选 A。二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.下列属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有_。 A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况 C

28、.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核（分数：4.00）A. B. C. D.解析：解析 题中，D 项是证监会的监管内容，不属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容。故选ABC。22.纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括_。 A.ETF、LOF 二级市场买入金额 B.买断式回购到期购回金额 C.债券回购初始融出资金金额 D.采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例，

29、其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的 A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额、证券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。故选 ACD。23.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有_。 A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 90日内，完成设立工作并开始投资运作 B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 D.证券公司为调剂资金头寸

30、，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购（分数：3.00）A.B. C. D.解析：解析 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 60日内，完成设立工作并开始投资运作；证券公司为不可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购。故选 BC。24.关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有_。 A.按合同约定获得债券出质融入资金款项 B.收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息 C.回购期间拥有债券质权 D.在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 逆回购房在回购期间拥有债券质权。故选 ABD。2

31、5.按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告_等信息。 A.证券名称 B.买卖双方所在会员营业部的名称 C.成交价 D.成交量（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 题中，B 项不用公布。故选 ACD。26.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为_。 A.直接关系型 B.间接关系型 C.朋友关系型 D.陌生关系型（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为直接关系型、间接关系型和陌生关系型三种主要类型。故选 ABD。27.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算

32、资金账户时，必须提交_。 A.工作单位证明 B.本人身份证 C.银行存款账户证明 D.证券账户卡（分数：3.00）A.B. C.D. 解析：解析 这是开立证券交易结算资金账户所必需的。故选 BD。28.关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是_。 A.股票交易的报价为每股价格 B.债券现券买卖为每百元面值债券的价格 C.A股的最小变动单位为 0.01元人民币 D.基金的最小变动单位为 0.005元人民币（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 基金的最小变动单位为 0.001元人民币。故选 ABC。29.资产管理业务的风险不包括_。 A.管理风险 B.经营风险 C.操作风险 D.

33、市场风险（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 资产管理业务的风险主要有合规风险、管理风险、经营风险和市场风险。故选 ABD。30.对有以下_情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。 A.未按照要求提供有关情况 B.在本公司从事证券交易不足半年 C.交易结算资金未纳入第三方存管 D.有重大违约事项（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 法规内容。故选 ABCD。31.沪、深证券交易所在每个交易日都要发布_交易信息。 A.即时行情 B.各类日报表 C.证券指数 D.证券交易公开信息（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 只用发布年度或半

34、年度报表即可。故选 ACD。32.自助委托可以通过_方式实现。 A.电话委托 B.柜台委托 C.自助终端委托 D.网上委托（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 自助委托是指不通过证券经纪商的人工环节，B 需通过证券经纪商的人工环节，所以排除。故选 ACD。33.股份报价转让与其他方式的不同点包括_。 A.挂牌公司属性不同 B.转让方式不同 C.信息披露标准不同 D.结算方式不同（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 题中，ABCD 四项均为股份报价转让与其他方式的不同点。故选 ABCD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.根据上海证券交易所的有关

35、规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 委托手续费的收费一般按委托的笔数计算，没有统一的标准，而且许多证券公司不再收取此项费用。35.上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 深圳证券交易所每个交易日的 14:5715:00 为集合竞价时间，上海交易所这段时间为连续竞价时间。36.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 20个工作日内向证券交易所报备。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在

36、中国证监会批复同意后 5个工作日内向证券交易所报备。37.因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告，并必须及时报告国务院证券监督管理机构。38.国债交易的计息原则是“算尾不算头”。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 国债交易的计息原则是“算头不算尾”。39.上海证券交易所以当天

37、最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。题干说法错误。40.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 目前，我国分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。41.ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查 ETF份额的申购、赎回与开放式证券投资基金申购、赎回的区别，题干说法正确。42.投资

38、者开立证券账户后即可以直接买卖证券。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 还要开立资金账户。43.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报、融券方按“卖出”予以申报。44.证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。45.按我国现行制度规定，证券公司可接

39、受超过涨跌限价的委托。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 按我国现行制度规定，证券公司不可接受超过涨跌限价的委托。46.客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 根据相关规定，题干说法正确。47.配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 配股权证是给予原有股东的一种认购该公司股份的权利证明。48.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金

40、清算由结算人负责。49.上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 上海市场允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。50.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的“尚未公开”的信息。51.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 10个工作日内向证券交易所报备。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 5个工作日内向证券交易所报备。52.柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查柜台交易的转让价格的报出方式，题干说法正确。53.银行间债券市场是场内交易市场。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 银行间债券市场是场外交易市场。