证券交易-24及答案解析.doc

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1、证券交易-24 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束( )个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。 A1 B2 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.2.某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案为每 10 股配 5 股，配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为( )。 A17.5 B17.7 C17.9 D18.2（分数：0.50）A.B.C.D.3.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。 A操纵市场 B信

2、用交易 C账外经营 D决策失误（分数：0.50）A.B.C.D.4.在我国，以下证券交易不是以 5 元作为佣金收取点的证券是( )。 AB 股 B上证 A 股 C深证 A 股 D基金（分数：0.50）A.B.C.D.5.根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后( )工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A5 B10 C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.6.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。 A券商与银行分工明确 B专业和高效 C证券和资金管理分离 D券商管理证券，银行管理资金（分数：0.50）A.B.C.D.7.某证券投资者

3、以每股 30 元的价格买入 10000 股股票，那么，该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A30.10 B30.15 C30.55 D30.75（分数：0.50）A.B.C.D.8.某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12 月 1 日，则已计息的天数是( )天。 A151 B152 C153 D154（分数：0.50）A.B.C.D.9.关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是( )。 A经济性 B高效性 C安全性 D可靠性（分数：0.50）A.B.C.D.10.以下关于证券公司自

4、营业务的特点，说法错误的是( )。 A交易行为的自主性 B交易的风险性 C利润的可观性 D收益的不稳定性（分数：0.50）A.B.C.D.11.( )中国结算公司发布了配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则。 A2005 年 12 月 B2004 年 12 月 C2000 年 12 月 D1999 年 12 月（分数：0.50）A.B.C.D.12.根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从( )进行总结评价和考核。 A固定资产比例 B经营状况和经营成果 C资产负债率 D资产利润率（分数：0.50）A.B.C.D.13.根据深圳证券交易所的相关规定，A 股

5、的过户费比例为( )。 A千分之一 B千分之二 C千分之五 D无过户费（分数：0.50）A.B.C.D.14.所谓标准券是指不分券种，只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 A回购期限 B回购利率 C回购主体 D回购场所（分数：0.50）A.B.C.D.15.目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于 B 股的滚动交收周期为( )。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司自营业务的主要风险是( )。 A法律风险 B市场风险 C经营风险 D交易风险（分数：0.50）A.B.C.D.17.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法

6、中正确的是( )。 A全国社会保障基金每设立 1 个资金组合开立 1 个证券账户 B全国社会保障基金每设立 1 个资金组合开立 2 个证券账户 C信托公司每设立 1 个信托产品可以开立 2 个专用证券账户 D信托公司每设立 1 个信托产品不仅仅能开立 1 个专用证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.18.根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以( )来进行申报。 A金额 B份额 C数量 D金额和份额一起（分数：0.50）A.B.C.D.19.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着( )。 A有效性 B权威性 C具体性 D准确定（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券交易机制涉及证券

7、市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。 A稳定性 B流动性 C收益性 D有效性（分数：0.50）A.B.C.D.21.根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在 ( )前予以公告。 A当前交易日 B次一交易日 C未来 3 天 D未来 3 个交易日（分数：0.50）A.B.C.D.22.中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为( )。 A1997 年 7 月 1 日 B1999 年 7 月 1 日 C2000 年 7 月 1 日 D2002 年 7 月 1 日（分数：0.50）A.B.C.D.23.

8、ETF 网上发售时，投资者以( )方式认购基金份额 A组合证券 B现金 C证券和资金组合 D组合基金（分数：0.50）A.B.C.D.24.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的( )。 A收益与风险 B成本与风险 C收益与流动性 D收益与成本（分数：0.50）A.B.C.D.25.目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是( )。 A国债和企业债 B国债和金融债 C金融债和企业债 D金融债和公司债（分数：0.50）A.B.C.D.26.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和 ( )的原则。 A价格优先 B时间优先

9、 C申报顺序优先 D份额大投资者优先（分数：0.50）A.B.C.D.27.根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是( )。 A持有人不少于 1000 人 B募集金额不少于 2 亿元人民币 C基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 D基金必须有着稳定的持有人（分数：0.50）A.B.C.D.28.目前，我国可转换债券的债转股是通过( )来进行的。 A登记结算公司 B证券交易所 C所委托的证券公司 D发行该债券的上市公司（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。 A优先股票 B基金证券

10、C有价证券 D可转换债券（分数：0.50）A.B.C.D.30.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是( )个。 A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.31.网上竞价发行方式的最大缺陷为( )。 A股价容易被操纵 B市场广泛 C两级市场的联动性 D经济高效（分数：0.50）A.B.C.D.32.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的( )。 A公正原则 B公开原则 C公平原则 D对等原则（分数：0.50）A.B.C.D.33.根据上海证券交易所的相关规定

11、，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合( )。 A申报单位为手，10 元标准券为 1 手 B申报单位为手，100 元标准券为 1 手 C申报单位为手，1000 元标准券为 1 手 D申报单位为手，10000 元标准券为 1 手（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是( )。 A每季度 B半年 C三个季度 D每一会计年度（分数：0.50）A.B.C.D.35.根据现行有关部门的制度规定，A 股送股派息方式的申请材料送交日为 ( )日。 AT-5 BT-3 CT-2 DT-1（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券营业部提供的咨询

12、不包括( )。 A介绍技术分析软件的使用 B提示人市风险及防范措施 C介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项 D推荐近期业绩比较优良的股票（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于( )亿元。 A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.38.根据现行有关部门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的除息日为 ( )日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4（分数：0.50）A.B.C.D.39.根据深圳证券交易所的相关规定，A 股每笔交易数量不低于( )万股，或者交易金额不低于( )万元的可以

13、采用大宗交易。 A50；500 B100；500 C50；300 D100；300（分数：0.50）A.B.C.D.40.根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。 A财务部门 B业务稽核部门 C风险监控部门 D自营部门（分数：0.50）A.B.C.D.41.在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。 A账外自营 B使用他人名义自营 C建立专用账户自营 D自营账户转让（分数：0.50）A.B.C.D.42.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。 A客户委托的证券经纪公司 B证券交易所 C登记结算公司 D客户的开

14、户银行（分数：0.50）A.B.C.D.43.新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是( )。 A上海 B北京 C沈阳 D大连（分数：0.50）A.B.C.D.44.目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为( )。 A上海人民币普通股票账户 B证券投资基金账户 C中国结算公司上海开放式基金账户 D投资者在证券经纪公司开设的基金账户（分数：0.50）A.B.C.D.45.根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。 A10% B20% C50% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券最有着较强的

15、变现能力是由( )决定的。 A流动性 B收益性 C风险性 D保值性（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )。 A套期保值业务 B资金融通业务 C调节头寸业务 D信用规范业务（分数：0.50）A.B.C.D.48.根据上海证券交易所的规定，A 股机构投资者的开户费用为( )。 A40 元/户 B100 元/户 C400 元/户 D免开户费（分数：0.50）A.B.C.D.49.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及( )。 A一个交易主体，一次交易契约 B两个交易主体，两次交易契约 C一个交易主体，两次交易契约 D两个交易主体

16、，一次交易契约（分数：0.50）A.B.C.D.50.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是( )手。 A1 B10 C100 D1000（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。 A开户和证券交易过户 B证券交易过户和签订证券协议 C开户和签订证券协议 D开户和接受具体委托（分数：0.50）A.B.C.D.52.以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是( )。 A口头报价 B书面报价 C电话报价 D电脑报价（分数：0.50）A.B.C.D.53.关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的

17、条件说法不正确的是 ( )。 A经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金 C组织机构和业务人员符合中国证监会的要求 D注册资本不得少于人民币 2 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.54.在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是( )。 A手续费 B佣金 C投资收入 D买卖差价（分数：0.50）A.B.C.D.55.评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是( )。 A营业场所 B信息系统 C交易平台 D通讯设备（分数：0.50）A.B.C.D.56.以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。 A客户取款时审核证件不严格 B电脑主机在

18、运行过程中的故障 C客户委托买卖时审核凭证的不慎 D无权或者越权代理（分数：0.50）A.B.C.D.57.某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.025 元，则其申购手续费为( )元。 A145.78 B147.78 C150.78 D155.78（分数：0.50）A.B.C.D.58.根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的( )。 A5% B10% C60% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.59.根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后对( )按照规定的税率征收的

19、税。 A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别担当（分数：0.50）A.B.C.D.60.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是( )。 A涨跌幅价格=当日开盘价(1+ -涨跌幅比例) B涨跌幅价格=前日收盘价(1+ -涨跌幅比例) C涨跌幅价格=前日开盘价(1+ -涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前日平均价(1+ -涨跌幅比例)（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.在集合资产管理计划说明书中，集合计划的有关当事人介绍包括( )。（分数：0.50）A.托管人简介B.管理人简介C.推广机构简介D.上市公司简介E.管理人财务状况62.对于制造并提

20、供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( )。（分数：0.50）A.警告B.要求谈话C.3 万元以下罚款D.暂停其债券交易业务资格E.取消其债券交易业务资格63.目前我国存在着两种滚动交易的交收周期，其中适用于 B 股交易的是 ( )。（分数：0.50）A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4E.T+564.在证券交易的过程中，交易所在股票交易的过程中接受的报价的方式是 ( )。（分数：0.50）A.口头报价B.电脑报价C.书面报价D.电话报价E.传真报价65.以下属于集合资产管理计划说明书的主要内容是( )。（分数：0.50）A.收益分配B.信息披露C.投资理念

21、D.投资决策E.风险控制66.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )。（分数：0.50）A.04 国债(10)B.01 国债(11)C.05 国债(1)D.05 国债(2)E.06 国债(1)67.投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括( )。（分数：0.50）A.电话委托B.传真委托C.函电委托D.自助终端委托E.网上委托68.根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有( )。（分数：0.50）A.因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失B.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损C.由于管理不善而造成的损失D.由于内部控制不严格而造成的损失E.由于投资

22、决策失误而造成的损失69.以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。（分数：0.50）A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动B.在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖C.证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行D.委托其他证券公司代为买卖证券E.经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金70.以下关于证券交易主要特征的表述中正确的是( )。（分数：0.50）A.证券只有通过流动才能具有较强的变现能力B.证券的流动性、收益性和风险性三者之间相互联系C.证券在流动中也存在因价格的变化给投资者造成损失的风险D.因为证券可以给投资者带来定的收益，所以具有流动性E.证券的流动性造成了证券的高风险

23、性71.非交易型过户是指符合法律规定和( )等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。（分数：0.50）A.财产分割B.继承C.账户挂失转户D.赠与E.法院判决72.证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议书至少应包括 ( )。（分数：0.50）A.证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险B.投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险C.制定交易或转托管有关事项D.证券经纪商代理业务范围和权限E.证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围73.我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.实物交收原则B.净额清算原则C.银货对付原则D.

24、法人结算原则E.及时交收原则74.目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照( )的原则进行申报竞价。（分数：0.50）A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先E.种类优先75.证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。（分数：0.50）A.独立性B.制衡性C.健全性D.审慎性E.严格性76.根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。（分数：0.50）A.最近 20 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元B.最近 30 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元C.最近 30 个交易日流通股份市值不低于 20 亿元D.

25、流通股本不低于 3 亿股E.流通股本不低于 5 亿股77.关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项B.在到期交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C.按合同规定，及时发送内容完整的回购结算指令D.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券E.在到期交割日，按合同约定的券种和数量出质债券78.以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是( )。（分数：0.50）A.上证 B 股指数B.新上证指数C.上证 100 指数D.中小企业版指数E.上证基金指数79.根据目前有关规定，B 股现金红利派发日程

26、安排正确的为( )日。（分数：0.50）A.向交易所提交公告申请日为 T-1B.公告刊登日为 TC.申请材料送交日为 T-5D.最后交易日为 T+3E.现金红利发放日为 T+1180.委托指令的内容育多项，以委托单为例，委托指令的基本要素包括( )。（分数：0.50）A.证券账号B.日期C.品种和数量D.价格E.买卖方向81.目前，我国国债买断式回购的交易主体限于( )。（分数：0.50）A.A 账户B.B 账户C.C 账户D.D 账户E.E 账户82.以下为 LOF 所具有的特点的是( )。（分数：0.50）A.本质上是封闭型基金B.发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络C.可以在证券交易

27、所上市交易D.投资者可以通过跨系统转托E.投资者可以按净值申购、赎回基金份额83.根据相关规定，约定导致合同终止的各种具体情形，包括( )。（分数：0.50）A.甲方被法院宣告进入破产程序或解散B.甲方死亡C.乙方被法院宣告进入破产程序D.乙方被取消业务资格E.乙方被勒令停业整顿84.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行( )的了解。（分数：0.50）A.充分B.真实C.准确D.完整E.公开85.一般而言，根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有( )。（分数：0.50）A.法律风险B.市场风险C.技术风险D.经营风险E.政策风险86.中国证券登记结算有限责任公司证券登记

28、规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。（分数：0.50）A.承销协议B.登记申请C.核准文件D.验资报告E.会计评估87.财务报表是反映营业部财务状况和经营成果的总结性书面文件，其主要包括( )。（分数：0.50）A.财务情况说明书B.财务报表C.财务报表附注D.现金流量表E.现金流量表附注88.关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是( )。（分数：0.50）A.结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的 5%收取违约金B.结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的 10%收

29、取违约金C.结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证D.结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券E.结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证89.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是( )。（分数：0.50）A.合法性B.同一性C.真实性D.有效性E.单一性90.根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（分数：0.50）A.在证券交易所上市的股票B.在证券交易所上市交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所上市交易的权证E.中国证监会允

30、许的其他金融工具91.目前，根据交易所的相关规定，退市风险警示的处理措施包括( )。（分数：0.50）A.在公司股票简称前冠以*ST 字样B.在公司股票简称前冠以 ST 字样C.股票报价的日涨跌幅限制为 5%D.股票报价的日涨跌幅限制为 10%E.股票报价的日涨跌幅限制为 50%92.下列关于净额结算的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.可以简化操作手续B.清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算C.清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算D.清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算E.清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算93.以下关于网上认购基金的流程说法正

31、确的是( )。（分数：0.50）A.N 日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算B.N+1 日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于 ETF 份额认购资金交收。C.N+2 日 12:00 前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所D.N+3 日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。E.N+4 日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。94.目前，我国开展回购交易业务的场所有( )。（分数：0.50

32、）A.商业银行B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.地方证券交易所E.全国银行间市场95.目前，债券的种类主要包括( )。（分数：0.50）A.政府债券B.公司债券C.国际债券D.团体债券E.金融债券96.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（分数：0.50）A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同。以该价格成交B.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以市场价格成交C.买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最低卖出申报价格成交D.买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的价格成交E.卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交97.根据有

33、关规定，目前全国银行间债券回购参与者不包括( )。（分数：0.50）A.商业银行B.商业银行的分支机构C.中国人民银行D.经批准的外资银行E.非银行的金融机构98.企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有( )。（分数：0.50）A.法人证券账户卡B.企业法人代表签署的授权委托书C.经办人的身份证复印件D.企业营业执照复印件E.企业的利润报告书99.目前，我国沪、深证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息是( )。（分数：0.50）A.即时行情B.证券交易公开信息C.证券指数D.各类日报表E.上市公司运作情况100.根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式偿还向证券公司融入的

34、证券。（分数：0.50）A.卖券还券B.买券还券C.直接还券D.现金抵券E.借券还券101.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )。（分数：1.00）A.1 天企业债回购B.2 天企业债回购C.3 天企业债回购D.7 天企业债回购E.九天企业债回购102.证券公司对证券发行人的权利是指( )。（分数：1.00）A.请求召开证券持有人会议的权利B.配售股份的认购权利C.请求分配投资收益的权利D.参加证券持有人会议并参与提案和表决的权利E.要求证券发行人分配证券发行所得的权利103.当融资融券业务出现异常时，交易所可视情况采取的措施是( )。（分数：1.00）A.调整标

35、的证券标准或范围B.调整维持担保比例C.调整融资融券保证金比例D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出E.调整可充抵保证金有价证券的折算率104.以下属于技术风险的范围的是( )。（分数：1.00）A.电脑交易系统的故障B.电脑软件的故障C.交易系统容量过小D.市场宏观条件的恶劣E.电力故障105.通常，证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的，然而，其主要的目标却是相同的，分别为( )。（分数：1.00）A.流动性B.营利性C.稳定性D.有效性E.快速性106.目前，证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的体制设立。（分数：1.00）A.董事会B.监事会C.投资决策机构D.自营业务

36、部门E.证券营业厅107.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是( )。（分数：1.00）A.为客户进行融资融券交易结算B.收取客户应当支付的利息和费用C.收取客户应当支付的违约金D.收取客户应当支付的资金、证券E.按照规定以及与客户的约定处分担保物108.目前，网上增发新股价格的定价方式有( )。（分数：1.00）A.先向网下机构投资者询价B.网上订价发行C.网上和网下同时累计投标询价D.根据市场行情增发新股公司自行定价E.根据市场行情交易所定价109.目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为( )。（分数：1

37、.00）A.双边清算B.单边清算C.多边清算D.前进不反复清算E.来回反复清算110.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有( )。（分数：1.00）A.建立完善的技术系统B.建立结算参与人的准入系统C.建立风险防范机制D.建立数据备份机制E.建立内部控制机制111.在三级清算模式中，( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。（分数：1.00）A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清算112.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需求采取的措施是( )。（分数：1.00）A.口头警告B.书面警示C.约见谈话D.要求整改E.专项调查113.根据

38、相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中，要明确( )。（分数：1.00）A.委托和交收的方式和时间B.投资者应履行的交收责任C.投资者的盈利范围D.证券经纪商向投资者揭示风险E.证券经纪商的代理业务范围114.根据规定，合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责结算业务。（分数：1.00）A.电脑操作B.财务核算C.结算操作D.投资运作E.市场分析115.对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。（分数：1.00）A.投资者可以按照规定将债券转化为股票B.投资者可以按照规定将股票转换为债券C.投资者可以选择不转换而要求还本付息D.投资者可以选择在证

39、券市场上交易E.投资者具有债券和股权双重权力116.合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定托管人应当具备的条件有( )。（分数：1.00）A.设有专门的资产托管部B.有足够的熟悉托管业务的专职人员C.具备安全托管合格投资者资产的条件D.最近 2 年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录E.资本不少于 100 亿元人民币117.目前我国基金的认购主要通过以下几个途径来进行的，其分别为( )。（分数：1.00）A.网上现金认购B.网下现金认购C.网上组合证券认购D.网下组合证券认购E.电话现金认购118.目前，我国证券经纪业务的特点是( )。（分数：1.00）A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中

40、介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性E.证券经纪的稳定性119.目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的、深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示( )。（分数：1.00）A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东的权益为负B.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告C.最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告D.连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值E.连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于 300 万股120.证券交易的主要特征主要表现在( )方面。（分数：1.00）A.流动性B.收益性C.风险性D.

41、公平性E.利润性三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.股票是用来证明股票发行人有权获得股票相应权益的凭证。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.根据可转换债券的性质，投资者可以自行决定可转换债券转换成股票的时间和数量。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.股票表明了股票持有者能够到期获得红利和股息的必然性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.在我国证券业发展的历程中，B 股最先在上海证券交易所上市交易。 ( )（

42、分数：0.50）A.正确B.错误126.根据相关规定，符合相关条件的证券公司提出申请后，必须经过交易所理事会的批准方能成为交易所的会员。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。 ( )（分数：0.50）A.正确B

43、.错误130.在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个交易席位。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.如果客户的损失是由于证券经纪商泄露客户的资料或其他原因造成的，则这一责任部分由证券经纪商承担。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.根据上海证券交易所的规定，境内居民从事 B 股交易首先要开立 B 股保证金账户，再开立 B 股资金账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账

44、户用途来划分的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.登记结算公司及其分机构有责任为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（分数：0.50）A.正确B.错误136.根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.根据证券交易所的相关规定，在我国，一个自然人和法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对于同一类别的证券账户，原则上一个自然人或法人只能开立一个账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.根据我国证券交易制度的规定，在投资者绝对坚持下证券公司可以接受超过涨跌限价的委托。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.在证券交易过程中，委托的内容有很多项，投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和权益得以保障的重要环节。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以 1000 除以当次转股初始价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请两个以上的交易席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误