证券交易-21及答案解析.doc

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1、证券交易-21 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。（分数：0.50）A.经公证的B.委托人签字的C.受委托人签字的D.经纪人员审核的2.关于证券登记，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在3.境

2、外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。（分数：0.50）A.普通会员B.特别会员C.正式会员D.临时会员4.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。（分数：0.50）A.自营业务账户、席位情况B.自营业务持股明细C.自营风险监控报告D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策5.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划名称B.证券公司托管银行集合资产管理计划名称C.证券公司集合资产管理计划名称D.证券公司名称6.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有

3、效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。（分数：0.50）A.证券经营机构下班时间B.国家规定的下班时间C.24 点D.证券交易所下午闭市7.根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括( )等。（分数：0.50）A.A 股B.H 股C.债券D.基金8.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。（分数：0.50）A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息9.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周 5 次股份转让条件的公司，股份转让的转让

4、日为每周( )。（分数：0.50）A.星期一、星期三、星期五B.星期五C.星期二、星期四D.星期一至星期四10.起到投资者教育作用的环节是( )。（分数：0.50）A.签署风险揭示书和客户须知B.签订证券交易委托代理协议C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.签订客户交易结算资金银行存管协议书11.有价证券充抵保证金的，除上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过( )。（分数：0.50）A.65%B.70%C.80%D.85%12.下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。（分数：0.50）A.集合资产管理计划推广期间的费用B.管理人和托管人未

5、履行义务导致的费用支出C.集合资产管理计划资产的损失D.集合资产管理计划运作期间发生的费用13.上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前 5 个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含( )。（分数：0.50）A.丸集合资产管理计划托管机构名称B.集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C.集合资产管理计划说明书D.经办人信息14.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。（分数：0.50）A.警告B.罚款C.暂停其从事证券业务D.公开谴责15.上海证券交易所对 B 股(人民币特种股票)实行 T+3 交收方式的程序中，( )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的 B 股

6、当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。（分数：0.50）A.T-2B.T-1C.T+0D.T+116.某上市公司每 10 股派发现金红利 1.50 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05 元，则除权(息)报价应为( )元。（分数：0.50）A.1.50B.6.40C.9.40D.11.0517.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.1518.证券交易的清算是指( )。（分数：0.50）A.结算

7、参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵19.下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易20.根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )。（分数：0.5

8、0）A.具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 3 年以上C.最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元D.最近 2 年内不存在重大违法违规行为21.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。（分数：0.50）A.公示处分B.警告C.没收非法所得D.罚款22.在证券清算和价款清算中，可以合并计算是( )。（分数：0.50）A.同一清算期内发生的不同种类的证券B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款C.不同清算期内发生的相同种类的证券D.不同清算期内发生的相同

9、种类的证券价款23.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（分数：0.50）A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.代理席位和自营席位D.购入席位和售出席位24.某结算参与人 3 月份买入 A 股股票总金额为 500 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。（分数：0.50）A.4.4568B.4.5455C.4.6926D.4.786625.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括( )。（分数：0.50）A.企业债B.融资券C.特种金融债D.国债26.下列各

10、项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。（分数：0.50）A.双方权利义务和风险提示B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C.证券公司禁止营业部从事的业务内容D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名27.投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。（分数：0.50）A.了解交易风险，明确买卖方式B.根据自身承受能力接受交易结果C.采用正确的委托手段D.按规定缴存交易结算资金28.在回购交易中，标准品种只分( )。（分数：0.50）A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格29.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这

11、一部分不包含下面的( )。（分数：0.50）A.决策依据B.投资程序C.收益分配D.风险控制30.净价交易的成交价格是( )。（分数：0.50）A.债券票面价格B.债券票面价格+债券到期利息C.债券票面价格-债券未到期利息D.债券市场价格31.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括( )。（分数：0.50）A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券32.不属于上市后证券存管业务的是( )。（分数：0.50）A.非交易过户

12、B.交易过户C.发放现金红利D.股东名册登录33.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A 股现金红利派发权益登记日为 ( )日。（分数：0.50）A.TB.T+3C.T+4D.T+834.买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是( )。（分数：0.50）A.到期交易净价大于首期交易净价B.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C.到期交易净价等于首期交易净价D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价35.当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按( )采取相应交收违约处理措施。（分数：0.50）A.货银交收原则B.货银对付原则

13、C.分级结算原则D.现收现付原则36.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价 11.30 元，时间 10:25，乙的买入价 11.40 元，时间 10:30；丙的买入价 11.40 元，时间 10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为( )。（分数：0.50）A.乙甲丙B.甲丙乙C.甲乙丙D.丙乙甲37.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。（分数：0.50）A.认购方式不同B.发行价格的确定办法不同C.认购成功的确认方式不同D.承销方式不同38.A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机

14、构证券账户。（分数：0.50）A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.一般机构证券账户D.国有企业证券账户39.维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。（分数：0.50）A.100%B.150%C.300%D.500%40.证券公司融资融券业务的风险不包括( )。（分数：0.50）A.政策风险B.业务规模及集中度风险C.业务管理风险D.信息技术风险41.网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。（分数：0.50）A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价的被操纵性42.根据证券公司监督管理条例的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务

15、所具备的条件的是( )。（分数：0.50）A.证券公司治理结构健全B.证券公司内部控制有效C.风险控制指标符合规定D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司43.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。（分数：0.50）A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所44.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。（分数：0.50）A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B.证券承销与保荐C.证券资产管理D.借用客户资金进行证券买卖45.目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。（分数：0.50）A.经纪商B.

16、商业银行C.第三方D.证券登记结算公司46.某上市公司 A 股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为： 11.00 元成交50 手，11.04 元成交 150 手，11.13 元成交 300 手，该股的收盘价是 ( )元。（分数：0.50）A.9.19B.10.09C.11.09D.11.1947.下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是( )。（分数：0.50）A.A 股B.投资基金C.国债D.权证48.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B.证券公司自愿加入证券业协会

17、C.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息49.合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括( )。（分数：0.50）A.指定收款账户授权书B.经办人有效身份证明文件复印件C.托管人营业执照复印件(加盖公章)D.合格境外投资者的证明文件50.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。（分数：0.50）A.金额B.份额C.时间D.数量51.

18、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。（分数：0.50）A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失52.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 ( )完成交易。（分数：0.50）A.自行对冲B.与委托人协商对冲C.向交易所申报竞价D.报交易所批准后对冲5

19、3.一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、B、C，其中，A 席位为 A 和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、 200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是 ( )。（分数：0.50）A.A、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手B.A 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手C.B 和 C 席位均增加某实物券 300 手D.A 和 C 席位均增加某实物券 300 手54.新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不

20、低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（分数：0.50）A.卖方B.买方C.委托方D.代理方55.下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B.证券公司应加强内部风险控制C.证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D.证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致56.柜台交易的转让价格一般由( )报出。（分数：0.50）A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司57.全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过( )的过程。（分数：0.50）A.“对话报价反馈”B.“对话报价确认”C.“询价再询价”D.

21、“询价反馈”58.某投资者当日申报“债转股”10000 手，当次转股初始价格为每股 10 元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。（分数：0.50）A.100B.1000C.10000D.100000059.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上60.上海证

22、券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为( )股。（分数：0.50）A.100B.500C.1000D.1500二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.下列关于封闭式基金的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C.封闭式基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回62.上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前 5 个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料有( )。

23、（分数：0.50）A.集合资产管理计划名称、设立日期、存续期、类别(限定性或非限定性)、组合投资比例B.集合资产管理合同C.专用证券账户代码和名称、专用席位编号D.负责资产管理计划主办人员情况63.以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有( )。（分数：0.50）A.柜台委托B.电话委托C.函电委托D.网上委托64.证券公司开展集合资产管理业务，根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，内控制度的内容有( )。（分数：0.50）A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划

24、的投资管理事宜C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料65.下列关于基金的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金交易的报价有净价和全价之分C.基金有封闭式与开放式之分D.基金的交易与股票类似66.在集合资产管理计划说明书中，集合

25、计划的资产估值注意包括( )。（分数：0.50）A.资产总值B.估值对象C.估值日D.估值程序67.关于我国权证交易，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.单笔权证买卖申报数量不得超过 10 万份B.当日买进的权证，当日可以卖出C.权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算D.无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所68.保证金可用余额的计算公式：保证金可用余额=现金+(充抵保证金的证券市值折算率)+(融资买入证券市值-融资买入金额)折算率 +(融券卖出金额-融券卖出证券市值)折算率 -融券卖出金额-融资买入证券金额 X 融资保证金比例-融券卖出证券市值 X 融券保证金比例-

26、利息及费用，下列说法正确的是 ( )。（分数：0.50）A.融券卖出金额=融券卖出证券的数量市价B.融券卖出证券市值=融券卖出证券数量卖出价格C.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量D.(融资买入证券市值-融资买入金额)折算率 、(融券卖出金额-融券卖出证券市值)折算率 中的折算率，是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率69.下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。（分数：0.50）A.建立防火墙制度B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C.建立独立的实时监控系统D.加强自营账户的集中管理和访问权限控制70.下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法中，正确的有( )。（

27、分数：0.50）A.在股权登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量B.配股认购于 R+1 日开始，认购期为 10 个工作日C.配股缴款结束后(即 R+7 日)，公司股票及其衍生品种恢复交易D.如配股失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户71.中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括( )。（分数：0.50）A.交易日(T 日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司B.中国结算上海分

28、公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额=净卖金额-净买金额)C.中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额D.中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额，即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令72.如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后 3 H 内再次公告股东大会通知。（分数：0.50）A.配股B.发行可转换公司债券C.以股抵债D.重大资产重组73.A 证券公司

29、取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( )（分数：0.50）A.B 期货公司是 A 证券公司的全资子公司B.C 期货公司与 A 证券公司均属于某资产投资公司控制C.A 证券公司是 D 期货公司的控股公司D.E 期货公司与 A 证券公司之间业务关系密切74.证券账户管理的内容包括( )。（分数：0.50）A.证券账户的开B.证券账户挂失补办C.证券账户合并D.非交易过户75.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在( )。（分数：0.50）A.证券公司客户的交易结算资金只能存放

30、在指定的存管银行，不能存入其他任何机构B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额C.客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理76.进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括融资融券授信( )。（分数：0.50）A.方式B.额度C.期限D.规模77.证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循以下( )等方面的业务规范。（分数：0.50）A.内控制度B.推广安排C.投资风险承担和证券公司资金参与D.登记、托管与结算78.在我国银行间债券市场上，自主报价可以分

31、为( )。（分数：0.50）A.公开报价B.格式化询价C.对话报价D.特种报价79.办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有( )。（分数：0.50）A.一步式开户B.二步式开户C.三步式开户D.托管式开户80.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。（分数：0.50）A.资产管理B.投资银行C.经纪D.物业管理81.非上市证券自营买卖的实现方式包括( )。（分数：0.50）A.柜台自营买卖B.股票包销C.配股D.股票代销82.上海证券交易所目前公布的指数包括( )等。（分数：0.50）A.上证综合指数B.上证 80 指数C.上证红利指数D.上证企债指数83

32、.目前，具有全国银行间债券回购市场代理人资格的机构主要有( )。（分数：0.50）A.国有独资商业银行B.股份制商业银行C.所有城市商业银行D.烟台住房储蓄银行84.证券自营业务的具体含义包括( )。（分数：0.50）A.只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券B.是一种以盈利为目的的经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行85.上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制证券的规定有( )。（分数：0.50）A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%B.连续竞价

33、阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制86.深圳市场 B 股清算交收具体业务流程包括( )。（分数：0.50）A.在深圳证券交易所达成的所有 B 股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的 B 股结算系统，并转化为一类交收指令B.中国结算深圳分公司在 T+2 日执行一类指令对盘，即核对成交资料中股东代码的有效性C.中国结算深圳分公司在 T+3 日执行二类指令配对，即根据指令发送双方的

34、内容完成指令配对，并于T+2 日 12:00 之前将配对不符的二类指令通知结算会员D.中国结算深圳分公司在 T+2 日 15:00 之后执行试交收处理，列出结算会员于 T+ 3 日应交收的资金净额87.证券公司从事资产管理业务，违反证券公司客户资产管理业务试行办法、证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)(以下分别简称试行办法、实施细则)的有关规定，出现( )，应当主动改 SE；未能改正的，责令改 SE；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。（分数：0.50）A.未按照试行办法、实施细则的规定办理客户资产的托管B.未按照试行办法、实施细

35、则的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案C.未按照试行办法、实施细则的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D.违反试行办法、实施细则的规定与客户签订资产管理合同88.下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.可转债的收费标准不超过成交金额的 0.1%B.专项资产管理计划的收费标准不超过成交金额的 0.02%C.代办 A 股按成交金额的 0.3%收取D.代办 B 股按成交金额的 0.3%收取89.证券经纪业务的风险主要包括( )。（分数：0.50）A.信用风险B.管理风险C.技术风险D.合规风险90.在证券委托交易中

36、，证券经纪商的权利和义务有( )。（分数：0.50）A.拒绝接受不符合规定的委托要求B.按规定收取服务费用C.不得向客户融资融券D.坚持为客户保密制度91.投资者授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项时，授权委托书至少应载明的内容有( )。（分数：0.50）A.代理人姓名B.代理人身份证号码C.委托人姓名D.授权权限92.填写证券名称的方法有( )。（分数：0.50）A.全称B.简称C.缩写D.代码93.JSC 证券公司某日自营与代理共买入 10000 股股票 A，价款 15 万元，卖出 5000 股股票A，价款 7 万元，卖出 5000 股股票 B，价款 12 万元，则根据清算的要求，该证

37、券公司需( )。（分数：0.50）A.付 5000 股股票 BB.收 4 万元C.付 15 万元D.收 5000 股股票 A94.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有 ( )。（分数：0.50）A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过 99999900 元C.上海证券交易所在行情发布系统中的“平均价”栏目揭示每份基金份额的面值D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外95.资产管理业务的风险有(

38、 )。（分数：0.50）A.管理风险B.经营风险C.操作风险D.市场风险96.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（分数：0.50）A.申购日之前B.申购日当日C.申购日次日D.提出申购申请后97.目前我国可以开展证券回购交易业务的主要场所有( )。（分数：0.50）A.全国银行间同业市场B.证券公司C.证券交易所D.中央结算公司98.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.买卖方向为买入B.“委托价格”项填报股东大会议案序号C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数D.对同一议案的

39、投票只能申报一次，不能撤单99.下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己使用C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D.交易席位不得退回100.下列关于深圳证券交易所 B 股清算与交收的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收B.托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任C.一类指令指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令D.二类指令指涉及境外券商的股份转托管指令101.看涨期权赋予期权购买者的权利有( )

40、。（分数：1.00）A.买入B.卖出C.选择是否履行期权合约D.选择是否放弃履行期权合约102.下列关于有价证券充抵保证金的计算，说法正确的是( )。（分数：1.00）A.上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 80%，其他股票折算率最高不超过 75%B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90%C.国债折算率最高不超过 95%D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 85%103.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。（分数：1.00）A.认购方式不同B.发行价格的确定方式不同C.认购成功者的确认方式不同D.承销方式不同104.

41、目前，深圳证券交易所比上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购多的品种有( )。（分数：1.00）A.4 天B.18 天C.63 天D.273 天105.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。（分数：1.00）A.介绍业务的范围B.介绍业务对接规则C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.客户投诉的接待处理方式106.证券营业部咨询服务的主要内容有( )。（分数：1.00）A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B.及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息C.记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况D.向投资者揭示

42、人市风险及防范措施107.下列关于合格境外机构投资者结算的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.托管人应当在结算公司的结算银行中选择 1 家，开立 1 个或多个结算资金专用存款账户B.托管人只能通过该账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金C.托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任108.下面属于证券交易的有( )。（分数：1.00）A.期货交易B.债券交易C.权证交易D.基金交易109.证券公司开展资产管理业务的禁止行为包括( )。

43、（分数：1.00）A.挪用客户资产B.将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额110.股份公司向证券登记结算公司申请办理股票首次公开发行登记，根据现行有关规定，需提交( )等一系列相关材料。（分数：1.00）A.股票登记申请B.中国证监会关于股票发行的核准文件C.配股说明书D.承销协议111.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者

44、证券从业资格。（分数：1.00）A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉112.下列关于有形席位和无形席位的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.无形席位属于场内报盘B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令113.下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义

45、务的有( )。（分数：1.00）A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C.派遣合格代表人场从事证券交易活动D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展114.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。（分数：1.00）A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B.进入证券公司营业场所检查C.查询、复制相关的文件、资料D.检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料115.关于 B 股交易的说法，下列不正确的有( )。（分数：1

46、.00）A.采用无纸化交易方式B.上海证券交易所以 1000 股为一单位C.深圳证券交易所以 1000 股为一单位D.目前实行 T+0 回转交易制度116.无形席位报盘方式的优点有( )。（分数：1.00）A.交易速度提高B.交易申报差错率降低C.交易环节简化D.交易纠纷减少117.融资融券业务合同约定证券公司向客户提供对账服务的方式，包括( )。（分数：1.00）A.网站查询B.发送电子邮件查询C.邮寄对账单查询D.柜台查询118.证券交易场所的作用在于( )。（分数：1.00）A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

47、C.实施公开、公正和及时的信息披露D.为各种证券提高流动性119.下列关于标准券的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.用于回购抵押的标准化债券B.按相同券种、根据各自的折合比率计算C.简化了回购品种的设D.方便了回购交易的开展120.根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )等。（分数：1.00）A.最近 2 年内不存在重大违法、违规行为B.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见C.具有 15 家以上的营业部，且布局合理D.具有健全的内部控制制度和风险防范机制三、判断题(总题数：6

48、0，分数：30.00)121.利率期权可分为现货期权与期货期权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承担一定的义务。如果不履行义务，只有让中国证监会处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的，应当自收到处分通知之日 5 个工作日内在其营业场所予

49、以公告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，还可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.上海证券交易所 A 股单笔买卖申报数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元的可以采用大宗交易方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错