证券交易-13及答案解析.doc

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1、证券交易-13 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的_计算。 A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值（分数：1.50）A.B.C.D.2.下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是_。 A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失（分数：1.50）A.B.C.D.3.当日交易结束后，如遇所

2、有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。 A.后买先卖 B.先买先卖 C.成交价格低者先卖 D.成交价格高者先卖（分数：1.50）A.B.C.D.4.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。 A.按合同约定承担投资风险 B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划（分数：1.50）A.B.C.D.5.根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第_个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。 A.2 B.3 C.4 D.5（分

3、数：1.50）A.B.C.D.6.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是_。 A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交（分数：1.50）A.B.C.D.7.上海证券交易所买断式回购交易按照_进行申报。 A.交易的权重 B.证券账户 C.回购期限 D.价格（分数：1.50）A.B.C.D.8.某投资者在上海证券交易所以每股 15元的价格买入(A 股)股票 20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。 A.15.07 B.15.08 C.15.09 D.15.10（分数：1.50）A.B.C.D.9.最

4、低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应_补足。 A.立即 B.次一营业日 C.2个工作日 D.3日内（分数：1.50）A.B.C.D.10.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的_。 A.20% B.50% C.100% D.200%（分数：1.50）A.B.C.D.11.证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起_个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A.5 B.10 C.20 D.30（分数：1.50）A.B.C.D.12.以下项目中，

5、不属于资产管理业务的是_。 A.单一资产管理 B.专项资产管理 C.定向资产管理 D.集合资产管理（分数：1.50）A.B.C.D.13.网上竞价发行方式也可以称为_。 A.招标购买方式 B.承销购买方式 C.同一价购买方式 D.支付购买方式（分数：1.50）A.B.C.D.14.不属于证券回购交易业务的主要场所的是_。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D.场外交易市场（分数：1.50）A.B.C.D.15.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A.无偿送股比佣 B.有偿送股

6、比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例（分数：1.50）A.B.C.D.16.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易（分数：1.50）A.B.C.D.17.融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值（分数：1.50）A.B.C.D.18.下列不属于证券自营业务内部控制内容的是_。 A.建立“防火墙”制度 B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 D.建立健全客户账户管理制度（分数：1.50）A

7、.B.C.D.19.商业银行间的债券回购业务_。 A.既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行 B.在场外进行 C.必须通过全国统一同业拆借市场进行 D.既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行（分数：1.50）A.B.C.D.20.我国目前证券经纪业务的主要形式是_。 A.柜台代理买卖 B.证券交易所代理买卖 C.证券公司代理买卖 D.投资者自行买卖（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列_证券。 A.符合交易所规定的股票 B.证券投资基金 C

8、.债券 D.其他证券（分数：4.00）A.B.C.D.22.关于证券资产管理业务，下列说法正确的有_。 A.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于 2亿元人民币 B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元 C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5万元 D.证券公司、托管机构应当至少每 3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告（分数：3.00）A.B.C.D.23.下列行为中属于操纵市场行为的是_。 A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交

9、易，影响证券交易价格 C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格 D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量（分数：3.00）A.B.C.D.24.信用交易包括_。 A.远期交易 B.期货交易 C.保证金卖空 D.保证金买空（分数：3.00）A.B.C.D.25.目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是_。 A.7天回购 B.63天回购 C.273天回购 D.365天回购（分数：3.00）A.B.C.D.26.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有_ A.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B.到期购回

10、金额等于购回价格乘以成交金额 C.违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券 D.分为初始清算交收和到期清算交收（分数：3.00）A.B.C.D.27.结算系统参与人_内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。 A.名称 B.结算账户 C.业务规则 D.清算路径（分数：3.00）A.B.C.D.28.在以下说法中，_是正确的。 A.钱货两清又称款券两讫 B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续 D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割（分数：3.00）A.B.C.D.29.下列关于客户资产管理业务的

11、描述不正确的是_。 A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 B.证券公司需与客户签订资产管理合同 C.证券公司使用客户委托的资产 D.证券公司实现客户资产的稳定增值（分数：3.00）A.B.C.D.30.假设 1日至 5日均为交易日，根据某证券公司 1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金 5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为 3亿元。2 日上午，该公司补入资金 5000万元，下午 16:00前补入 5000万元，4 日上午补入资金 5000万元，5日又补入资金 5000万元，试问下列表述中正确的是_。 A.该公司应付上海证券登

12、记结算公司罚金，金额为 75万元 B.该公司 1日在上海证券登记结算公司透支 2亿元 C.该公司 2日在上海证券登记结算公司透支 1亿元 D.该公司 4日在上海证券登记结算公司透支 5000万元（分数：3.00）A.B.C.D.31.证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指_。 A.无法正常开始 B.无法连续交易 C.交易结果异常 D.交易无法正常结束（分数：3.00）A.B.C.D.32.交于清算与交收的区别，以下说法正确的有_。 A.清算是对应收、应付证券及价款的计算 B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额 C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付 D.交收并不发生财产实际转移。

13、（分数：3.00）A.B.C.D.33.在证券清算中，_。 A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.从 2001年 3月 25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。（分数：1.50）A.正确B.错误35.印花税由证券交易的买卖双方分别交付。（分数：1.50）A.正确B.错误36.在计算保证金金额时，国债折算率最

14、高不超过 95%。（分数：1.50）A.正确B.错误37.非交易过户可免交印花税。（分数：1.50）A.正确B.错误38.当日申报转回的债券，当日不可以卖出。（分数：1.50）A.正确B.错误39.证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（分数：1.50）A.正确B.错误40.集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。（分数：1.50）A.正确B.错误41.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变

15、动情况的专用账户。（分数：1.50）A.正确B.错误42.风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。（分数：1.50）A.正确B.错误43.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（分数：1.50）A.正确B.错误44.按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。（分数：1.50）A.正确B.错误45.证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（分数：1.50）A.正确B.错误46.证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%。（分数：1.50）A.正确B.错误47.一

16、笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（分数：1.50）A.正确B.错误48.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。（分数：1.50）A.正确B.错误49.深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为 10%，自上市首日起执行。（分数：1.50）A.正确B.错误50.证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。（分数：1.50）A.正确B.错误51.与场外市场相对的是场内市场，又称“柜台市场”。（分数：1.50）A.正确B.错误52.当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上一日 T+0实收付)-冻结金额-最低备付金限

17、额0”，T+1 交收完成后，则出现交收透支。（分数：1.50）A.正确B.错误53.在新股定价发行方式下，每一账户申购股票数量不设上限。（分数：1.50）A.正确B.错误证券交易-13 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的_计算。 A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。故选 C。2.下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的

18、是_。 A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B 属于市场风险，C、D 两项属于管理风险。故选 A。3.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A股数额超过限定比例的，交易所将按照

19、_的原则确定平仓顺序。 A.后买先卖 B.先买先卖 C.成交价格低者先卖 D.成交价格高者先卖（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 交易所规定，遇到这种情况时，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序。故选 A。4.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。 A.按合同约定承担投资风险 B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 D 属于在集合资产管理计划中客户的权利。故选 D。5.根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第_个交易

20、日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 申购日后的第三个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。故选 B。6.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是_。 A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券交易竞价的结果只有三种结果，即全部成交、部分成交、不成交。故选 D。7.上海证券交易所买断式回购交易按照_进行申报。 A.交易的权重 B.证券账户 C.回购期限 D.价格（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 上海证券交易所买断式回购交

21、易按照证券账户进行申报。故选 B。8.某投资者在上海证券交易所以每股 15元的价格买入(A 股)股票 20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。 A.15.07 B.15.08 C.15.09 D.15.10（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 设卖出价格为每股 P元。则：卖出收入=20000P-20000P(0.002+0.001)-200000.001=(19940P-20)元。买入支出=2000015+20000150.002+200000.001=300620 元。保本即为卖出收入-买入支出0

22、。那么 19940P-20-3006200。则 P30064019940=15.08 即该投资者要最低以每股 15.08元的价格全部卖出该股票才能保本。注意：印花税是按 1。故选 B。9.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应_补足。 A.立即 B.次一营业日 C.2个工作日 D.3日内（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应在次一营业日补足。B 项符合题意。故选 B。10.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在

23、中央结算公司托管的自营债券总额的_。 A.20% B.50% C.100% D.200%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 200%。故选 D。11.证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起_个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A.5 B.10 C.20 D.30（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起 10个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。故

24、选 B。12.以下项目中，不属于资产管理业务的是_。 A.单一资产管理 B.专项资产管理 C.定向资产管理 D.集合资产管理（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是证券公司资产管理业务的三个种类。故选A。13.网上竞价发行方式也可以称为_。 A.招标购买方式 B.承销购买方式 C.同一价购买方式 D.支付购买方式（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 有多家承销机构招标竞价确定发行价格，所以又叫招标购买方式。故选 A。14.不属于证券回购交易业务的主要场所的是_。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.国务院和中国人民银行批准的全

25、国银行间同业市场 D.场外交易市场（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 场外交易市场不属于证券回购交易业务的主要场所。故选 D。15.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A.无偿送股比佣 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 配股是按无偿送股比例配发。故选 A。16.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 信用交易是

26、允许的。故选 D。17.融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。故选 C。18.下列不属于证券自营业务内部控制内容的是_。 A.建立“防火墙”制度 B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 D.建立健全客户账户管理制度（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。故选 D。19.商业银行间的债券回购业务_。

27、A.既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行 B.在场外进行 C.必须通过全国统一同业拆借市场进行 D.既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行。故选 C。20.我国目前证券经纪业务的主要形式是_。 A.柜台代理买卖 B.证券交易所代理买卖 C.证券公司代理买卖 D.投资者自行买卖（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按

28、照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。故选 B。二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列_证券。 A.符合交易所规定的股票 B.证券投资基金 C.债券 D.其他证券（分数：4.00）A. B. C. D. 解析：解析 题中，ABCD 四项均可以。故选 ABCD。22.关于证券资产管理业务，下列说法正确的有_。 A.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于 2亿元人民币 B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元 C.证券公司设立限定性集合资产管理

29、计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5万元 D.证券公司、托管机构应当至少每 3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司从事资产管理业务，净资本不低于 2亿元人民币；证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元；证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5万元；证券公司、托管机构应当至少每 3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。故选 ABCD。23.下列行为中属于操纵市场行为的是_。 A.通过合谋，集中资金优势联合或者

30、连续买卖，操纵证券交易量 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格 D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 中国证监会于 1996年 11日颁布的关于严禁操纵证券市场行为的通知，对操纵市场的行为进行了明确界定：通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格；以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易；为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖；以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数迢相近、方向相反的交易；出售或者要约

31、出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序；以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券；利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格；证券投资咨询机构及股评人士利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行；上市公司买卖或与他人串通买卖本公司的股票；中国证监会认定的其他操纵市场的行为。故选 ABCD。24.信用交易包括_。 A.远期交易 B.期货交易 C.保证金卖空 D.保证金买空（分数：3.00）A.B.C. D. 解析：解析 2005 年 10月重新修订的证券法取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故选 CD。25.目前深圳证券交易所比上

32、海证券交易所多的债券回购品种是_。 A.7天回购 B.63天回购 C.273天回购 D.365天回购（分数：3.00）A.B. C. D.解析：解析 自 2007年 6月 8日起，上海证券交易所新质押式国债回购分为 1天、2 天、3 天、4 天、7天、14 天、28 天、91 天、182 天 9个回购品种，现有质押式企业债回购交易品种为 1天、3 天和 7天 3个短期品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有 1天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、63天、91 天、182 天、273 天等 11个回购品种。故选 BC。26.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确

33、的有_ A.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B.到期购回金额等于购回价格乘以成交金额 C.违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券 D.分为初始清算交收和到期清算交收（分数：3.00）A. B.C.D. 解析：解析 违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券；到期购回金额=购回价格成交金额/100。故选 AD。27.结算系统参与人_内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。 A.名称 B.结算账户 C.业务规则 D.清算路径（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发

34、生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。故选 ABD。28.在以下说法中，_是正确的。 A.钱货两清又称款券两讫 B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续 D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割，又称款券两讫、货银对付，主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生。故选 ABD。29.下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是_。 A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 B.证券公司需与客户签订资产管理合同 C.证券公

35、司使用客户委托的资产 D.证券公司实现客户资产的稳定增值（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 本题主要考查客户资产管理业务含义。故选 ABC。30.假设 1日至 5日均为交易日，根据某证券公司 1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金 5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为 3亿元。2 日上午，该公司补入资金 5000万元，下午 16:00前补入 5000万元，4 日上午补入资金 5000万元，5日又补入资金 5000万元，试问下列表述中正确的是_。 A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为 75万元 B.该公司 1

36、日在上海证券登记结算公司透支 2亿元 C.该公司 2日在上海证券登记结算公司透支 1亿元 D.该公司 4日在上海证券登记结算公司透支 5000万元（分数：3.00）A.B.C. D. 解析：解析 该公司 2日的透支金额为(单位：亿元)：5-3-0.5-0.5=1，4 日的透支金额为：1-0.5=0.5。故选 CD。31.证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指_。 A.无法正常开始 B.无法连续交易 C.交易结果异常 D.交易无法正常结束（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 题中，ABCD 四项均属于交易全部或者部分不能正常进行的情况。故选 ABCD。32.交于清算与交收

37、的区别，以下说法正确的有_。 A.清算是对应收、应付证券及价款的计算 B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额 C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付 D.交收并不发生财产实际转移。（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 对于清算与交收的概念，联系与区别，考生应重点掌握。故选 ABC。33.在证券清算中，_。 A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算（分数：3.00）A. B. C. D. 解析

38、：解析 净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。应当注意的是，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。故选 ABCD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.从 2001年 3月 25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据财政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜的通知规定，从 2002年 3月 25日开始国债交易采用净价交易。35.印花税由证券交易的买卖双方分别交付

39、。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 对受让方不再征收印花税。36.在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过 95%。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查国债保证金金额的计算规定，题干说法正确。37.非交易过户可免交印花税。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 代理机构办理证券非交易过户，也应当按照规定收取印花税。38.当日申报转回的债券，当日不可以卖出。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 当日申报转回的债券，当日可以卖出。题干说法错误。39.证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条

40、件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查申报的有关规定，题干说法正确。40.集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 不能承诺保证委托人收益。41.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券交易结算资金账户的定义，题干说法正确。42.风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 风险

41、准备金主要为弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失，不可用于弥补证券公司交易保证金不足。43.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 非交易过户的可转债可以在下一个交易目进行转股申报。44.按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查现行新股配售制度规定，题干说法正确。45.证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券经纪商为投资者签订委托协议并开立

42、证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。46.证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券公司自营业务的规定，题干说法正确。47.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。48.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 标准券折算率指一单位债券所能折成的标准券代表的金额与一单位债券的面值之比。公布这一

43、折算比率的意义在于：便于将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展，同时也促进了国债市场的完善和发展。49.深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为 10%，自上市首日起执行。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查深交所关于上市开放式基金交易的规定，题干说法正确。50.证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。51.与场外市场相对的是场内市场，又称“柜台市场”。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 “柜台市场”是早期场外交易市场的主要形式。52.当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上一日 T+0实收付)-冻结金额-最低备付金限额0”，T+1 交收完成后，则出现交收透支。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 当日结算参与人资金划拔业务全部结束后如果“账户余额+(上日 T+0实收付)-冻结金额0”，T+1 交收完成后，则出现交收透支。53.在新股定价发行方式下，每一账户申购股票数量不设上限。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 交易所有上限限制。