证券交易(二)及答案解析.doc

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1、证券交易(二)及答案解析(总分：41.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：41，分数：41.00)1.在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户为F字头账户。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误2.审慎性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误3.专项资产管理业务的特点之一是：证券公司与客户必须是一对一。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误4.上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。U /U（分数：1.00）A.正确B

2、.错误5.买断式回购清算的特点是一次结算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误6.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误7.证券无论是停牌还是摘牌，证券交易所发布的行情中都包括该证券的信息。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误8.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误9.滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收；会计

3、日交收，即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误10.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 20%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌 30分钟。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误11.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误12.任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误13.退市风险警示制度

4、是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”，其处理措施之一是在公司股票简称前冠以“PT”标记，以区别于其他公司股票。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误14.根据我国现行交易制度规定，只有 B股和债券可以进行回转交易。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误15.当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较大的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误16.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的 A股投资者的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，按当前活

5、期利率计息。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误17.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误18.质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在逆回购方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误19.编制股票价格指数选取样本股时，样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的 50%以上。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误20.持有公司 6%股份的股

6、东，其持有股份发生较大变化。这不属于内幕信息。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误21.全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误22.上海证券交易所和深圳证券交易所每天都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误23.按照深圳证券交易所交易证券存管制度的规定，投资者可以同时对一只证券或多只证券办理转托管，也可以对一只证券的部分或全部办理转托管。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误24.在委托有效期内，只要证券经纪商

7、按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误25.客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误26.证券公司业务决策机构负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误27.道-琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在纽约时报上公布。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误28.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终

8、止其上市交易。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误29.拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误30.证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误31.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。U /U（分数：1.00）A.正

9、确B.错误32.上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后 3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误33.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误34.我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误35.债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报

10、并成交的交易。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误36.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误37.全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误38.按现行规定，1 股至 99股均为零数委托。目前，我国只在买入证券时有零数委托。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误39.中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了

11、无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误40.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误41.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误证券交易(二)答案解析(总分：41.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：41，分数：41.00

12、)1.在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户为F字头账户。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户为 D字头账户。2.审慎性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 全面性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞；审慎性原则要求证券公司内部控制的核心是风险控制、内部控制制度的制定要以审慎经营、防范

13、和化解风险为出发点。3.专项资产管理业务的特点之一是：证券公司与客户必须是一对一。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 专项资产管理业务的特点之一是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。4.上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所固定收益平台的交易商分为两种：一种称“交易商”；另一种称“一级交易商”。其中，只要求后者必须具备做市能力。5.买断式回购清算的特点是一次结算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交

14、易所于 2005年 12月推出了买断式回购品种。买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与到期结算。6.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员。7.证券无论是停牌还是摘牌，证券交易所发布的行情中都包括该证券的信息。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券停牌时，证

15、券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。8.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。9.滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收；会计日交收，即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营

16、业日天数的某一营业日进行交收。会计日交收，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。10.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 20%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌 30分钟。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 20%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌 30分钟；首次上涨或下跌达到或超过 50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌 30分钟；首次上涨或下跌达到或超过 80%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14:57。11.证券交易所债券质押式回购交易

17、申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。12.任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照中国证券业协会的有关规定以及与客户的约定处分

18、担保物；收取客户应当支付的违约金；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；法律、行政法规和证监会证券公司融资融券业务试点管理办法规定的其他情形。13.退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”，其处理措施之一是在公司股票简称前冠以“PT”标记，以区别于其他公司股票。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为 5%。14.根据我国现行交易制度规定，只有 B股和债券可以进行回转交易。U /U（分数：1.

19、00）A.正确B.错误 解析：解析 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。15.当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较大的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。16.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的 A股投资者的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，按

20、当前活期利率计息。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 投资者可在发放日领取现金红利，未办理指定交易的 A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。17.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。18.质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算

21、指令，在逆回购方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方(即正回购方)债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。19.编制股票价格指数选取样本股时，样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的 50%以上。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 样本股的选择主要考虑两条标准：样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分；样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势。20.持有公司

22、 6%股份的股东，其持有股份发生较大变化。这不属于内幕信息。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员发生较大变动属于内幕信息，因此题中所述属于内幕信息。21.全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。22.上海证券交易所和深圳证券交易所每天都要发布包括证券交易即

23、时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。23.按照深圳证券交易所交易证券存管制度的规定，投资者可以同时对一只证券或多只证券办理转托管，也可以对一只证券的部分或全部办理转托管。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 按照深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。24.在委托

24、有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 客户作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中义务之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。25.客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 客户信用资金账户，是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资

25、金账户的二级账户。题中描述的是客户信用资金台账。26.证券公司业务决策机构负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。27.道-琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在纽约时报上公布。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 道-琼斯工业股价平均数由美国道-琼斯公司编制，以 1928年

26、10月 1日为基期，基金指数为 100，并且在华尔街日报上公布。28.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的，亦可以恢复上市交易。29.拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其

27、资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)。30.证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 中国证监会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。31.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比

28、例配售”等网上发行方式。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。32.上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后 3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 集合资产管理计划应在会计年度结束后 4个月内，向上海证券交易所报送集合

29、资产管理计划单项审计意见。33.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。34.我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同： 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞

30、价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。35.债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 从交易价格的组成来看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。前者是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；后者是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。36.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。U /U（分数

31、：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据证券法的规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。题中知情人已将该信息泄露，属于内幕交易。37.全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。U /U（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式；见款付券指在到期交收日正回购方按合同约定将

32、资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。38.按现行规定，1 股至 99股均为零数委托。目前，我国只在买入证券时有零数委托。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。39.中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 中小企业板上市公司最近一个

33、会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。40.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。41.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。U /U（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。