证券交易(三)及答案解析.doc

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1、证券交易(三)及答案解析(总分：41.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：41，分数：41.00)1.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是U /U。 A.采用格式化报价的，未按规定做的报价为无效报价 B.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易 C.公开报价分双边报价和多边报价两类 D.自主报价分公开报价和对话报价两类（分数：1.00）A.B.C.D.2.在集合资产管理计划中，客户承担的义务不包括U /U。 A.安全保管集合资产管理计划资产 B.按合同约定承担投资风险 C.保证委托资产来源及用途的合法性 D.按合同约定支付管理

2、费（分数：1.00）A.B.C.D.3.下列关于回购交易的表述，正确的是U /U。 A.回购交易中，债券持有者是融券方 B.债券回购交易完全独立于债券现货交易 C.从性质上看，回购交易属于资本市场 D.回购交易更多地具有短期融资的属性（分数：1.00）A.B.C.D.4.清算、交收与财产实际转移之间惟一正确的关系是U /U。 A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移 C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移（分数：1.00）A.B.C.D.5.自营业务的合规风险是指U /U。 A.证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和

3、自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失 B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C.证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D.证券公司在自营业务中由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失（分数：1.00）A.B.C.D.6.中国证监会对证券公司的经纪业务进行的监管措施不包括U /U。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.一线监管（分数：1.00）A.B.C.D.7.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价 1

4、0.75元，时间为13:40；乙的买入价 10.40元，时间为 13：25；丙的买入价 10.70元，时间为 13：25；丁的买入价 10.75元，时间为 13：38。那么他们交易的优先顺序应为U /U。 A.丁、甲、丙、乙 B.丙、乙、丁、甲 C.丁、丙、乙、甲 D.丙、丁、乙、甲（分数：1.00）A.B.C.D.8.在委托数量下填报表决意见，2 股代表U /U。 A.同意 B.反对 C.弃权 D.交易双方（分数：1.00）A.B.C.D.9.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是U /U。 A.上证 180指数成分股股票 B.交易所交

5、易型开放式指数基金 C.国债 D.深证 100指数成分股股票（分数：1.00）A.B.C.D.10.如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资融券则发生U /U。 A.期货交易 B.回购交易 C.远期交易 D.信用交易（分数：1.00）A.B.C.D.11.下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是U /U。 A.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金 B.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约 C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付

6、的款项补购证券(称为强行补购) D.深圳 B股一般不存在证券交收违约处理问题（分数：1.00）A.B.C.D.12.柜台交易的转让价格一般由U /U报出。 A.投资者 B.开设柜台的金融机构 C.证券交易所 D.中国证监会（分数：1.00）A.B.C.D.13.某股价平均数，选择 A、B、C 三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数，某日收盘价如表 3-3所示，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为U /U元。表 3-3股票 A B C发行股数(股) 10000 8000 6000收盘价(元) 10.00 9.60 8.00 A.9.37 B.9.61 C.9.52 D.9.85（

7、分数：1.00）A.B.C.D.14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15元，市场即时的最高买入申报价格为 14.98元，则成交价格为U /U。 A.15元 B.14.98元 C.14.99元 D.不能成交（分数：1.00）A.B.C.D.15.下列关于创业板交易制度的说法，错误的是U /U。 A.创业板主要是服务于成长初期阶段的企业 B.创业板市场发行上市标准相对较低，企业普遍具有规模小、经营业绩不够稳定等特点 C.具有两年以上(含两年)交易经验的投资者申请参与创业板交易，需与证券公司现场签署创业板市场投资风险揭示书，两个交易日后开通交易权限 D.未具备两年交易经验的投资者如申请参与创

8、业板交易，在现场签署风险揭示书的同时，还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，三个交易日后才能开通交易权限（分数：1.00）A.B.C.D.16.融券专用证券账户用于记录U /U。 A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金（分数：1.00）A.B.C.D.17.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是U /U。 A.进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金 B.买断式回购的回购债券

9、期限由交易所规定 C.买断式回购期间，交易双方可以换券 D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回（分数：1.00）A.B.C.D.18.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括U /U。 A.委托人参与和退出集合资产管理计划的安排 B.风险揭示 C.资产管理事务的报告和有关信息查询 D.集合资产管理计划的内容（分数：1.00）A.B.C.D.19.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。这一过程通常称为U /U。 A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管（分数：1.00）A.B.C.D.20.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，

10、深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为U /U。 A.不超过成交金额的 0.01% B.不超过成交金额的 0.03% C.不超过成交金额的 0.05% D.不超过成交金额的 0.02%（分数：1.00）A.B.C.D.21.下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的是U /U。 A.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归风险基金 B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方 C.融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金 D.双方均申报不履约，退还双方（分数：1.00）A.B.C.D.22.证券U /U后，行情信息中无该证券的信息。 A.停牌 B.复牌 C.摘

11、牌 D.挂牌（分数：1.00）A.B.C.D.23.某*ST 股票的收盘价为 15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为U /U。 A.16.94元和 13.86元 B.16.17元和 14.63元 C.16.17元和 13.86元 D.16.94元和 14.63元（分数：1.00）A.B.C.D.24.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：公司股票连续U /U个交易日通过证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300万股。 A.60 B.90 C.120 D.180（分数：1.00）A.B.C.D.25.净资本基本计算公式为U /U。

12、A.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整+中国证监会认定或核准的其他调整项目 B.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整项目 C.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 D.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目（分数：1.00）A.B.C.D.26.NASDAQ综合指数是按每个公司的U /U来设定权重的。 A.资产总值 B.资产净值 C.

13、市场价值 D.票面价值（分数：1.00）A.B.C.D.27.会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括U /U。 A.每个交易日上午 9：00 之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值 B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起 2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所 C.每季度结束后的 15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如

14、有) D.每个会计年度结束后 5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见（分数：1.00）A.B.C.D.28.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.根据双方约定确定责任承担者 D.证监会视具体情况而定由谁承担（分数：1.00）A.B.C.D.29.下列关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，正确的是U /U。 A.按抽签决定认购成功者 B.按价格优先原则决定认购成功者 C.按时间优先原则决定认购成功者 D.按客户优先原则决定认购成功者（分数：1.00）A.B.C.D.30.

15、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日U /U复牌。 A.9：00 B.9：30 C. 10：00 D. 10：30（分数：1.00）A.B.C.D.31.在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是U /U。 A.证券经纪商在同时接受 2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时，仍应向证券交易所申报竞价，不得通过对冲自行完成交易 B.证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进委托单报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金 C.证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，客户指令分次进行申报 D.证

16、券经纪商进委托单报的原则是时间优先、客户优先（分数：1.00）A.B.C.D.32.某上市公司 A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为 11.00元成交 50手，11.04 元成交 150手，11.13 元成交 300手，该股的收盘价是U /U元。 A.11.19 B.11.09 C.10.09 D.9.19（分数：1.00）A.B.C.D.33.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为U /U。 A.当日该证券的第一笔卖委托价 B.当日该证券的第一笔买委托价 C.当日该证券的第一笔成交价 D.该证券上一交易日的最后一笔成交价（分数：1.00）A.B.C.D.

17、34.在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归U /U所有。 A.客户 B.登记结算公司 C.证券公司 D.证券发行人（分数：1.00）A.B.C.D.35.下列不属于证券经纪业务管理风险的情形是U /U。 A.在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等 B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 C.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 D.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款（分数：1.00）A.B.C.D

18、.36.下列关于债券交易价格的描述，正确的是U /U。 A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交收 B.全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交收 C.净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交收 D.净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交收（分数：1.00）A.B.C.D.37.下列的U /U不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 A.相互促进 B.相互制约 C.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 D.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行（分数：1.00）A.B.C.D.38.网上竞价发行方式

19、的最大缺陷是U /U。 A.广泛的市场性 B.一、二级市场的联动性 C.经济高效性 D.股价的被操纵性（分数：1.00）A.B.C.D.39.上市公司出现以下U /U情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负 B.最近 3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 C.最近 2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 D.最近 1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负（分数：1.00）A.B.C.D.40.身份确认由密码控制的委托方式不包括U /U。 A.电话自动委托 B.自助终端委托 C.网上委托 D.人工电话委托（分数：1.00）A.B.C.D

20、.41.新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为U /U。 A.全部申购 B.第一次申购 C.申报数量最多的一次申购 D.最后一次申购（分数：1.00）A.B.C.D.证券交易(三)答案解析(总分：41.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：41，分数：41.00)1.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是U /U。 A.采用格式化报价的，未按规定做的报价为无效报价 B.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易 C.公开报价分双边报价和多边报价两类 D.自主报价分公开报价和对话报价两类（

21、分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价，可进一步分为单边报价和双边报价两类：单边报价是指参与者为表明自身对资金或债券的供给或需求而面向市场做出的公开报价；双边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。2.在集合资产管理计划中，客户承担的义务不包括U /U。 A.安全保管集合资产管理计划资产 B.按合同约定承担投资风险 C.保证委托资产来源及用途的合法性 D.按合同约定支付管理费（分数：1.00

22、）A. B.C.D.解析：解析 在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：按合同约定承担投资风险；保证委托资产来源及用途的合法性；不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。A 项属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责之一。3.下列关于回购交易的表述，正确的是U /U。 A.回购交易中，债券持有者是融券方 B.债券回购交易完全独立于债券现货交易 C.从性质上看，回购交易属于资本市场 D.回购交易更多地具有短期融资的属性（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 A

23、项债券持有者为融资方；B 项现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上；C 项从性质上看，回购交易属于货币市场。4.清算、交收与财产实际转移之间惟一正确的关系是U /U。 A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产实际转移 C.清算、交收均不发生财产实际转移 D.清算、交收均发生财产实际转移（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 清算确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。5.自营业务的合规风险是指U /U。 A.证券公司在自营业务中

24、违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失 B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C.证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D.证券公司在自营业务中由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 B 项属于市场风险；D 项属于经营风险。6.中国证监会对证券公司的经纪业务进行的监管措施不包括U /U。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.一线监管（分

25、数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括：证券公司向监管机构的报告制度；信息披露；检查制度。D 项“一线监管”属于证券交易所的监管措施。7.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价 10.75元，时间为13:40；乙的买入价 10.40元，时间为 13：25；丙的买入价 10.70元，时间为 13：25；丁的买入价 10.75元，时间为 13：38。那么他们交易的优先顺序应为U /U。 A.丁、甲、丙、乙 B.丙、乙、丁、甲 C.丁、丙、乙、甲 D.丙、丁、乙、甲（分数：1.00）A

26、. B.C.D.解析：解析 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 买入价 买入时间甲 10.75 13：40乙 10.40 13：25丙 10.70 13：25丁 10.75 13：38根据“价格优先”，优先顺序为：甲、丁、丙、乙；再根据“时间优先”，最终优先顺序为：丁、甲、丙、乙。8.在委托数量下填报表决意见，2 股代表U /U。 A.同意 B.反对 C.弃权 D.交易双方（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析

27、对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。9.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是U /U。 A.上证 180指数成分股股票 B.交易所交易型开放式指数基金 C.国债 D.深证 100指数成分股股票（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：上证 180指数成分股股票及深证 100指数成分股股票折算率最高不超过 70%，其他股票折算率最

28、高不超过65%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90%；国债折算率最高不超过 95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 80%。10.如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资融券则发生U /U。 A.期货交易 B.回购交易 C.远期交易 D.信用交易（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。因此，如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券，则发生信用交易。11.下列关于证券交收违约处理的描述，

29、不正确的是U /U。 A.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金 B.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约 C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购) D.深圳 B股一般不存在证券交收违约处理问题（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 D 项，A 股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题；而深圳 B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。12.柜

30、台交易的转让价格一般由U /U报出。 A.投资者 B.开设柜台的金融机构 C.证券交易所 D.中国证监会（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 金融机构的柜台交易采用一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，因此柜台交易的转让价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度进行调整。13.某股价平均数，选择 A、B、C 三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数，某日收盘价如表 3-3所示，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为U /U元。表 3-3股票 A B C发行股数(股) 10000 8000 6000收盘价(元) 10.00 9.60 8.

31、00 A.9.37 B.9.61 C.9.52 D.9.85（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 加权平均股价=样本股市价总额/同期样本股发行总量，因此以发行量为权数的加权股价平均数为：P=(10.0010000+9.608000+8.006000)(10000+8000+6000)=9.37(元)。14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15元，市场即时的最高买入申报价格为 14.98元，则成交价格为U /U。 A.15元 B.14.98元 C.14.99元 D.不能成交（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 按照连续竞价的原则，卖出申报价格高于最高买入申报价格，最后不

32、能成交。15.下列关于创业板交易制度的说法，错误的是U /U。 A.创业板主要是服务于成长初期阶段的企业 B.创业板市场发行上市标准相对较低，企业普遍具有规模小、经营业绩不够稳定等特点 C.具有两年以上(含两年)交易经验的投资者申请参与创业板交易，需与证券公司现场签署创业板市场投资风险揭示书，两个交易日后开通交易权限 D.未具备两年交易经验的投资者如申请参与创业板交易，在现场签署风险揭示书的同时，还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，三个交易日后才能开通交易权限（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 D 项未具备两年交易经验的投资者如申请参与创业板交易，在现场签署风险揭示书的同时，

33、还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，五个交易日后才能开通交易权限。16.融券专用证券账户用于记录U /U。 A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 B 项为客户信用交易担保证券账户记录的内容；C 项为融资专用资金账户记录的内容；D 项为客户信用交易担保资金账户记录的内容。17.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是U /U。 A.进行

34、买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金 B.买断式回购的回购债券期限由交易所规定 C.买断式回购期间，交易双方可以换券 D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 A 项进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金；B 项买断式回购的回购债券期限由交易双方确定；C 项买断式回购期间，交易双方不得换券。18.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括U /U。 A.委托人参与和退出集合资产管理计划的安排 B.风险揭示 C.资产管理事务的报告和有关信息查询 D.集合资产管理计划的内容（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 集合资产管理计划

35、说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。19.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。这一过程通常称为U /U。 A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一

36、家证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。20.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为U /U。 A.不超过成交金额的 0.01% B.不超过成交金额的 0.03% C.不超过成交金额的 0.05% D.不超过成交金额的 0.02%（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券(国债、企业债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债、专项资产管理计划等)的交易佣金不超过成交金额的0.02%，起点 1元；深圳证券交易所国债、企业债(

37、公司债)现货的交易佣金不超过成交金额的 0.02%。21.下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的是U /U。 A.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归风险基金 B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方 C.融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金 D.双方均申报不履约，退还双方（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 履约金归属判定规则如表 3-4所示。表 3-4 履约会归属判定规则交收结果 保证金归属双方均履约 退还双方融资方履约，融券方申报不履约 归融资方融资方履约，融券方无力履约 归融资方双方均无力履约 归风险基金融资方申报不履约，融券方履

38、约 归融券方双方均申报不履约 归风险基金融资方申报不履约，融券方无力履约 归风险基金融资方无力履约，融券方履约 归融券方融资方无力履约，融券方申报不履约 归风险基金22.证券U /U后，行情信息中无该证券的信息。 A.停牌 B.复牌 C.摘牌 D.挂牌（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。23.某*ST 股票的收盘价为 15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为U /U。 A.16.94元和 13.86元 B.16.17元和 14.63元 C.16.17元和 13.86元 D.1

39、6.94元和 14.63元（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 ST 股票的涨跌幅比例为 5%，根据涨跌幅价格的计算公式可得：涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)=15.40(15%)，解得：价格上限和下限分别为 16.17元和 14.63元。24.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：公司股票连续U /U个交易日通过证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300万股。 A.60 B.90 C.120 D.180（分数：1.00）A.B.C. D.解析：25.净资本基本计算公式为U /U。 A.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险

40、调整-或有负债的风险调整+中国证监会认定或核准的其他调整项目 B.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整项目 C.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 D.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制

41、指标。其基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。26.NASDAQ综合指数是按每个公司的U /U来设定权重的。 A.资产总值 B.资产净值 C.市场价值 D.票面价值（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 NASDAQ 的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，NASDAQ 综合指数是以在 NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的。该指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。27.会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易

42、所履行的持续报告义务不包括U /U。 A.每个交易日上午 9：00 之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值 B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起 2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所 C.每季度结束后的 15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有) D.每个会计年度结束后 5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见（分数：1.

43、00）A.B.C.D. 解析：解析 D 项应为每个会计年度结束后 4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。28.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.根据双方约定确定责任承担者 D.证监会视具体情况而定由谁承担（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。29.下列关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，正确的是

44、U /U。 A.按抽签决定认购成功者 B.按价格优先原则决定认购成功者 C.按时间优先原则决定认购成功者 D.按客户优先原则决定认购成功者（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 新股网上定价发行与网上竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。30.对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日U /U复牌。 A.9：00 B.9：30 C. 10：00 D. 10：30（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日 10：30 复牌。若公告日为

45、非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。31.在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是U /U。 A.证券经纪商在同时接受 2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时，仍应向证券交易所申报竞价，不得通过对冲自行完成交易 B.证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进委托单报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金 C.证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，客户指令分次进行申报 D.证券经纪商进委托单报的原则是时间优先、客户优先（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 C 项，证券经纪商在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素。32.某上市公司 A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为 11.00元成交 50手，11.04 元成交 150手，11.13 元成交 300手，该股的收盘价是U /U元。 A.11.19 B.11.09 C.10.09 D.9.19（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平