证券业从业资格-证券市场基础知识-9及答案解析.doc
《证券业从业资格-证券市场基础知识-9及答案解析.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券业从业资格-证券市场基础知识-9及答案解析.doc(62页珍藏版)》请在麦多课文档分享上搜索。
1、证券业从业资格-证券市场基础知识-9 及答案解析(总分:113.50,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:60,分数:30.00)1.ETF 结合了( )的运作特点。A契约型基金与公司型基金 B封闭式基金与开放式基金C成长型基金、收入型基金 D股票基金与货币基金(分数:0.50)A.B.C.D.2.15 世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。A债券 B股票 C商业票据 D国家债券(分数:0.50)A.B.C.D.3.根据我国刑法的规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。A2 B3 C4 D5(分数:0.50)A.B.C.D
2、.4.在我国,证券交易所的设立和解散由( )决定。A全国人民代表大会 B国务院C中国人民银行 D中国证监会(分数:0.50)A.B.C.D.5.下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。A期权合约 B认股权证C期货合约 D可转换证券(分数:0.50)A.B.C.D.6.下面可以作为金融债券的发行主体的是( )。A中央政府 B生产企业 C国际公益组织 D银行(分数:0.50)A.B.C.D.7.证券公司净资本与负债的比例不得低于( )。A8% B10% C15% D20%(分数:0.50)A.B.C.D.8.向四大国有商业银行定向发行的是( )。A长期建设国债 B特别国债C记账式国债 D凭证
3、式国债(分数:0.50)A.B.C.D.9.设立基金管理公司时,应当注册资本不低于( )亿元人民币。A2 B1 C3 D4(分数:0.50)A.B.C.D.10.股票是一种有价证券,它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。A注册公司 B股份有限公司C合业企业 D有限公司(分数:0.50)A.B.C.D.11.根据证券法规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。A中国人民银行 B当地政府C财政部 D国务院证券监督管理机构(分数:0.50)A.B.C.D.12.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。A财政部和中国证监会B国有资产管理局和中国证监
4、会C司法部和中国证监会D中国人民银行和中国证监会(分数:0.50)A.B.C.D.13.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A2 B3 C4 D5(分数:0.50)A.B.C.D.14.附有交换条款的债券是指( )。A债券所有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C债券所有人具有按约定条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利(分数:0.50)A.B.C.D.15.关于中小企业板
5、指数描述错误的是( )。A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B中小板指数以第 50 只中小企业板股票上市交易的日期为基日,设定基点为 100 点C中小企业板指数属于综合指数类D中小板指数以最新自由流通股本数为权重(分数:0.50)A.B.C.D.16.对证券自营业务认识不对的是_。A有利于活跃证券市场、维护交易的连续性B证券自营业务是指:证券公司以自己的名义,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为C容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为D证券公司开展自营业务,注册资本最低限额为 3 亿元,净资本最低限额为 2 亿元(分
6、数:0.50)A.B.C.D.17.在开展受托资产管理业务中,证券公司作为( ),与委托人签订受托投资管理合同。A持有人 B监管人C经纪人 D受托投资管理人(分数:0.50)A.B.C.D.18.证券公司撤销境内分支机构的,应当在( )的报刊上公告。A国务院证券监督管理机构指定 B证券公司所在地C省级以上 D证券交易所指定(分数:0.50)A.B.C.D.19.普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。A总资产 B净资本 C净资产 D注册资本(分数:0.50)A.B.C.D.20.1918 年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。A上海证券交易所
7、 B北平证券交易所C青岛市物品证券交易所 D天津市企业交易所(分数:0.50)A.B.C.D.21.下列关于虚拟资本的说法,不正确的是( )。A以有价证券形式存在B独立于实际资本之外C本身不能在生产过程中发挥作用D虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格(分数:0.50)A.B.C.D.22.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经( )批准,中国证监会可以予以冻结或者查封。A证券交易所B国务院证券监督管理机构主要负责人C执法机构D司法部门(分数:0.50)A.B.C.D.23.下列对我国目前资产证券化产品特点的表述,不正确的是( )。A以大宗交易为主 B通常采取短期投资策略C投资主
8、体主要是各类机构投资者 D通常采取买入并持有到期策略(分数:0.50)A.B.C.D.24.关于社会公益基金,下列说法不正确的是( )。A将收益用于指定的社会公益事业的基金B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值D社会公益基金属于基金性质的机构投资者(分数:0.50)A.B.C.D.25.我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限投资于( )。A股票 B基金C国债 D证券衍生产品(分数:0.50)A.B.C.D.26.股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是( )。
9、A有价证券 B要式证券C证权证券 D资本证券(分数:0.50)A.B.C.D.27.决定股票市场价格的是股票的( )。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值(分数:0.50)A.B.C.D.28.道-琼斯股价平均数采用( )来计算股价平均数。A简单算术股价平均数法 B加权股价平均数法C修正股价平均数法 D几何股价平均数法(分数:0.50)A.B.C.D.29.从 1999 年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体,开始发行_债券。A浮动利率 B固定利率C零息 D息票累积(分数:0.50)A.B.C.D.30.下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。A发行人的董事、监事、高
10、级管理人员B持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C证券投资方面的专家、学者D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员(分数:0.50)A.B.C.D.31.目前我国期货市场实行( )清算制度。AT+0 BT+2 CT+3 DT+7(分数:0.50)A.B.C.D.32.虚拟资本是指以( )形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本。A无价证券 B有价证券C货币证券 D商品证券(分数:0.50)A.B.C.D.33.基金管理人与托管人之间是( )的关系。A所有者与经营者 B所有者与监管者C经营者与监管者 D委托者与受托者(分数:0.50)A.B.C.D.34.公司股东滥用股
11、东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担( )责任。A赔偿 B行政 C民事 D刑事(分数:0.50)A.B.C.D.35.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。A0.5%N5% B0.5%3%C1%5% D1%3%(分数:0.50)A.B.C.D.36.下列选项中,关于利率期货的说法,不正确的是( )。A利率期货主要是为了规避利率风险而产生的B利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类浮动收益金融工具C1975 年 10 月,利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货(分数:
12、0.50)A.B.C.D.37.通常,在金融期权交易中,( )需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。A无担保期权出售者 B期权买卖双方均不C期权买卖双方均 D期权购入者(分数:0.50)A.B.C.D.38.2004 年 6 月 1 日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )正式实施。A管理暂行办法B证券投资基金会计核算办法C货币市场基金管理暂行办法D中华人民共和国证券投资基金法(分数:0.50)A.B.C.D.39.( )主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析,并采取相应监
13、管措施的监管方式。A现场监管 B非现场监管 C直接监管 D间接监管(分数:0.50)A.B.C.D.40.( )的买卖价格受市场供求关系的影响。A开放式基金 B封闭式基金 C契约型基金 D公司型基金(分数:0.50)A.B.C.D.41.关于基金托管人的托管费,下列叙述不正确的是( )。A基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B托管费从基金资产中提取C托管费率会因基金种类不同而异D通常按照基金资产净值的一定比例提取,逐月计算并累计,按年支付给托管人(分数:0.50)A.B.C.D.42.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值(分数:0.5
14、0)A.B.C.D.43.关于商业银行次级债券的论述正确的是( )。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券(分数:0.50)A.B.C.D.44.我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。A只能进行再质押 B只能进行抵押C只能同业回购 D只能单向卖出(分数:0.50)A.B.C.D.45.( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向
15、投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。A比例包销 B代销 C全额包销 D余额包销(分数:0.50)A.B.C.D.46.NASDAQ 综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。A资产总值 B资产净值 C市场价值 D票面价值(分数:0.50)A.B.C.D.47.证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。A20% B10%C15% D5%(分数:0.50)A.B.C.D.48.行政清理组应当自成立之日起( )日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。A3 B5 C10 D15(分数:0.50)A.B.C.D.49.( )的价格受到现行利率和预期利率的影响,价格变化与利
16、率变化一般呈反向关系。A浮动利率 B固定利率C市场利率 D固定利率有价证券(分数:0.50)A.B.C.D.50.证券的( )是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。A收益性 B流动性 C风险性 D期限性(分数:0.50)A.B.C.D.51.首次公开发行的初步询价结束后,出现( )时应当终止发行。A公开发行股票在 4 亿股以下,提供有效报价的询价对象不足 20 家的B公开发行股票在 4 亿股以下,提供有效报价的询价对象不足 30 家的C公开发行股票在 4 亿股以上,提供有效报价的询价对象不足 50 家D公开发行股票在 4 亿股以上,提供有效报价的询价对象不足 60 家(分数
17、:0.50)A.B.C.D.52.关于认股权证,下列论述不正确的是( )。A认股权证又称为股本权证B认股权证一般由基础证券的发行人发行C目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证(分数:0.50)A.B.C.D.53.金融期货的( ),就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能(分数:0.50)A.B.C.D.54.股东大会是股东公司的( )。A权力机构 B法人代表 C监督机构 D决策机构(分数:0.50)A.B.C.D.55.( )是指借款人
18、在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。A欧洲债券 B外国债券 C亚洲债券 D龙债券(分数:0.50)A.B.C.D.56.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是( )年。A1991 B1993 C2000 D2004(分数:0.50)A.B.C.D.57.证券市场上的交易对象是( )。A有价证券 B货币 C汇票 D支票(分数:0.50)A.B.C.D.58.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值(分数:0.50)A.B.C.D.59.1988 年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定,
19、开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上,其中核心资本至少为总资本的( )。A30% B50%C60% D70%(分数:0.50)A.B.C.D.60.可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( )。A远期合约 B期货合约 C看跌期权 D看涨期权(分数:0.50)A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数:60,分数:53.50)61.下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有( )。(分数:1.00)A.股票交易被实行退市风险警示后,首个会计年度审计结果表明公司继续亏损B.股票交易被实行退市风险警示后,首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负C.股票交易被
20、实行退市风险警示后,在两个月内仍未披露年度报告或中期报告D.因最近 1 个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000 万元或者占净资产值的 50%以上,股票交易被实行退市风险警示后,公司年度报告审计结果显示公司违法上62.可转换证券的要素包括( )。(分数:1.00)A.转换比例B.转换期限C.转换价格D.转换数量63.会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权包括( )。(分数:1.00)A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审定总经理提出的工作计划D.审议和通过理事会、总经理的工作报告64.金融衍生产品的发展现状是( )。(分数
21、:1.00)A.以场外交易为主B.利率衍生品是名义金额最大的衍生品C.远期和互换比期权类产品大D.场外交易量已超过危机前65.在我国,社保基金由( )组成。(分数:1.00)A.福利基金B.社会保障基金C.社会保险基金D.企业基金66.下列各项决议中,股东大会需经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的有( )。(分数:1.00)A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分立67.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。(分数:0.50)A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中占比例的股票B.无面额股票也称为比例股票或
22、份额股票C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D.我国的公司法允许发行无面额股票68.记名股票的特点包括( )。(分数:1.00)A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.便于挂失,相对安全69.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对( )进行调整。(分数:1.00)A.净资本计算规则B.风险控制指标及其标准C.风险资本准备的计算比例D.各项业务规模的计算口径70.记账式国债发行分为( )。(分数:1.00)A.证券交易所市场发行B.银行间债券市场发行C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行D.跨市场发行71.上市
23、公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则,由 A 股市场相关股东在( )的基础上进行。(分数:1.00)A.平等协商B.诚信互谅C.自主决策D.公开合作72.下列描述不正确的有( )。(分数:1.00)A.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过评级机构进行信用评级B.资产证券化交易中,承销人接受发起人转让的资产,并以该资产为基础发行证券化产品C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级73.下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述,正确的有( )。(分数:1.00)A.利率提高,对固定收益证券的需求增加,资金流出股票市场,对股票的需求减少
24、,股票价格下降B.利率提高,如果允许进行信用交易,买空者的融资成本相应提高,投资者会减少融资和对股票的需求,股价下降C.利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升D.利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨74.( )在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。(分数:1.00)A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员B.证券公司从业人员C.证券监督管理机构工作人员D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员75.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。(分数:0.50)A.金融衍生工具产
- 1.请仔细阅读文档,确保文档完整性,对于不预览、不比对内容而直接下载带来的问题本站不予受理。
- 2.下载的文档,不会出现我们的网址水印。
- 3、该文档所得收入(下载+内容+预览)归上传者、原创作者;如果您是本文档原作者,请点此认领!既往收益都归您。
下载文档到电脑,查找使用更方便
5000 积分 0人已下载
下载 | 加入VIP,交流精品资源 |
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券业 从业 资格 证券市场 基础知识 答案 解析 DOC
