证券业从业资格-证券市场基础知识-7及答案解析.doc

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1、证券业从业资格-证券市场基础知识-7 及答案解析(总分：115.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列各项不属于专项资产管理业务特点的是( )。A综合性 B特定性C通过专门账户经营运作 D证券公司于客户必须是一对一（分数：0.50）A.B.C.D.2.以下不属于面额股票特点的是( )。A便于股票分割B转让价格灵活C发行价格灵活D为股票发行价格的确定提供依据（分数：0.50）A.B.C.D.3.如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会( )。A大体上接近 B不会接近C股票的平均收益率会较高 D债券的平均利率较高（分数：0.50）A

2、.B.C.D.4.下列关于社保基金的描述，正确的是( )。A通过公开发售基金份额筹集资金B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C由社会保障基金和社会保险基金组成D将收益用于指定的社会公益事业的基金（分数：0.50）A.B.C.D.5._是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A国家债券 B政府债券C公司债券 D金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是( )。A是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

3、D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金（分数：0.50）A.B.C.D.7.我国目前对证券发行实行的是( )。A核准制 B审批制 C审查制 D核查制（分数：0.50）A.B.C.D.8.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的( )。A20% B30% C40% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金的是( )。A欺诈发行股票、债券罪B提供虚假财务会计报告罪C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D操

4、纵证券市场罪（分数：0.50）A.B.C.D.10.某股份公司因 2009 年度出现亏损，董事会提议 2009 年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股（分数：0.50）A.B.C.D.11.根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的( )。A12% B10% C7% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.12.金融期货证券是一种( )。A商

5、品证券 B资本证券C货币证券 D凭证证券（分数：0.50）A.B.C.D.13.基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过( )。A50 B100 C150 D200（分数：0.50）A.B.C.D.14.引起股价变动的直接原因是_。A公司的经营情况 B宏观经济发展水平和状况C证券市场运行状况 D供求关系的变化（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列说法不正确的是( )。A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C收入型基金主要

6、投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票（分数：0.50）A.B.C.D.16.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。A上市交易的股票 B期货C上市交易的国债 D上市交易的企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.17.能够反映证券市场容量的重要指标是( )。A证券市场价值 B证券市场指数C证券化率(证券市值/GDP) D股票市值占 GDP 的比率（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列关于备兑权证的说法中，错误的是( )。A由基础证券的发

7、行人发行 B所认兑的股票不是新发行的股票C行权不增加股份公司的股本 D通常由投资银行发行（分数：0.50）A.B.C.D.19.股票的理论价格用公式表示为( )。A预期股息/必要收益率B每股净资产/必要收益率C预期股息/无风险利率D预期股息市场利率（分数：0.50）A.B.C.D.20.远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A中国人民银行 B国家开发银行C交通银行 D建设银行（分数：0.50）A.B.C.D.21.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。A股东权利 B管理

8、权利C分配权利 D指挥权利（分数：0.50）A.B.C.D.22.下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是( )。A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C持有或控制该上市证券公司 1%股权的自然人D从事证券、金融、法律、会计工作 5 年以上（分数：0.50）A.B.C.D.23.公司型证券投资基金反映的是( )关系。A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权（分数：0.50）A.B.C.D.24.沪深 300 指数的基点为( )点。A100 B500 C1000 D1200（分数：0.50）A.B.C.D

9、.25.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指( )。A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券到期期限（分数：0.50）A.B.C.D.26.根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以( )方式确定股票发行价格。A累计投标询价 B询价C上网竞价 D协商定价（分数：0.50）A.B.C.D.27.上市公司信息披露应遵循( )原则。A真实、准确、完整、权威 B真实、准确、完整、及时C真实、准确、完整、有效 D真实、准确、完整、审核（分数：0.50）A.B.C.D.28.根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第 39 号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生工具

10、的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是( )。A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D在未来日期结算（分数：0.50）A.B.C.D.29.最普通、最常见的股票是( )。A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。A3000 万 B

11、5000 万 C8000 万 D1 亿（分数：0.50）A.B.C.D.31.关于证券发行注册制论述错误的是_。A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任（分数：0.50）A.B.C.D.32.中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的( )。A上海证券交易所 B上海众业公所C上海华商证券交易所 D北平证券交易所（分数：0.50）A.B

12、.C.D.33.上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会 B董事会C监事会秘书 D董事会秘书（分数：0.50）A.B.C.D.34.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于 ( )。A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.35.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。A建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C建立了公司业务规模与

13、风险资本动态挂钩机制D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制（分数：0.50）A.B.C.D.36.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。A上证 30 指数 B深圳综合指数 C上证综合指数 D深圳成分股指数（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是( )。A单个股票 B一揽子股票C股票价格指数 D定期存款单（分数：0.50）A.B.C.D.38.( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券（分数：0.5

14、0）A.B.C.D.39.以下不属于金融期货合约的基础工具的是( )。A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据（分数：0.50）A.B.C.D.40.股息的来源是公司的( )。A税前利润 B税后利润C所有利润 D公积金转增收益（分数：0.50）A.B.C.D.41.( )是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A股票股息 B股息C负债股息 D财产股息（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券投资基金在美国被称为( )。A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列选项中，不属于债券基本性质的是( )。A债券属于有价证券 B债券是一种

15、虚拟资本C债券是债权的表现 D发行人必须在约定的时间付息还本（分数：0.50）A.B.C.D.44.套期保值的基本做法是( )。A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.45.股票价格水平现在已成为经济周期变动的( )。A先导性指标 B投资指标C滞后性指标 D同步性指标（分数：0.50）A.B.C.D.46

16、.金融期货与金融期权的区别在于( )。A收费不同 B收益不同C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同（分数：0.50）A.B.C.D.47.投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是( )。A多头套期保值 B股票指数期货投机C空头套期保值 D套利（分数：0.50）A.B.C.D.48.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的( )。A对比关系 B比例关系 C量比关系 D组成关系（分数：0.50）A.B.C.D.49.香港把证券投资基金称为( )。A共同基金 B单位信托基金C证券投资信托基金 D信托基金（分数：0.5

17、0）A.B.C.D.50.偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为( )。A短期国债 B中期国债C长期国债 D无期国债（分数：0.50）A.B.C.D.51.凭证式债券是( )。A具有标准格式实物券面的债券B债权人认购债券的收款凭证C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券（分数：0.50）A.B.C.D.52.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.53.我国证券法出台是在( )

18、年底。A1992 年 B1993 年C1995 年 D1998 年（分数：0.50）A.B.C.D.54.( )负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算。A存券银行 B存券公司C托管公司 D中央存托公司（分数：0.50）A.B.C.D.55.中国证券市场实行( )制度。A公开交易 B中央登记C中央管辖 D政府管辖（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。A即时交付 B分期交付C货银对付 D货银交付（分数：0.50）A.B.C.D.57.公司增加或减少注册资本，应由( )做出决议。A董事会

19、B股东大会 C监事会 D全体股东（分数：0.50）A.B.C.D.58.直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过( )人。A20 B30 C40 D50（分数：0.50）A.B.C.D.59.我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。A10% B20%C25% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.60.根据中华人民共和国刑法，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于( )。A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假

20、财务会计报告罪C内幕交易罪 D操纵市场罪（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：55.00)61.衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。（分数：0.50）A.股利收益率B.持有期收益率C.直接收益率D.股份变动后持有期收益率62.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用( )进行证券投资。（分数：0.50）A.清算资金B.营运资金C.自有资本D.受托投资资金63.下述说法是正确的有( )。（分数：1.00）A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金有封闭式和开放式之分C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D.开放式基金的基金份额总

21、额不固定64.在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有( )。（分数：0.50）A.货币B.专利技术C.工业产权D.土地使用权65.按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。（分数：1.00）A.美式权证B.平价权证C.价内权证D.价外权证66.财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（分数：0.50）A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的

22、咨询服务67.下列有关公司公益金的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金B.公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金D.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%68.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利有( )。（分数：1.00）A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额69.( )属

23、于国有股权的组成部分。（分数：1.00）A.国家股B.国有法人股C.社会公众股D.法人股70.最常用的公司竞争力分析框架是 SWOT 分析，竞争力分析通常包括( )。（分数：0.50）A.市场占有情况B.利率水平C.创新能力D.财务健全性71.ADR 业务中涉及的关键机构包括( )。（分数：1.00）A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司72.基金宣传推介资料中不得使用( )的语言表述。（分数：1.00）A.“业绩稳健”B.“坐享财富增长”C.“欲购从速”D.“基金有风险”73.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有( )。（分数：1.00）A.公司财务状况

24、B.市值规模C.交易活跃程度D.行业代表性74.根据资产证券化( )所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。（分数：1.00）A.发起人B.发行人C.承销人D.投资者75.从 1970 年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( )的全新特征。（分数：1.00）A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场网络化76.一般来讲，债券因具有固定的( )，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。（分数：1.00）A.票面利率B.偿还期限C.交易市场D.流通方式77.下列关于单只股票期货的说法正

25、确的有( )。（分数：1.00）A.以单只股票作为基础工具B.实行现金交割C.可以上市交易D.属于股权类期货78.下列各项属于证券发行市场作用的有( )。（分数：1.00）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策79.证券发行市场主要参与者包括( )。（分数：1.00）A.证券中介机构B.证券投资者C.证券业协会D.证券发行人80.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中( )属于机构投资者。（分数：1.00）A.家庭B.政府C.金融机构D.企业81.在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括( )。（分数

26、：1.00）A.在我国香港上市的内地公司B.含 N 股的国内上市公司C.含 B 股的国内上市公司D.含 A 股的国内上市公司82.依据中华人民共和国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。（分数：1.00）A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过 200 人C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为D.向特定对象发行证券累计超过 500 人83.下列叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.只有股份有限公司才能发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者C.2000 年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指

27、定的专业投资机构进行证券投资84.金融期货的结算方式有( )。（分数：1.00）A.转为期权B.交割交收C.对冲平仓D.延期交收85.股票的性质主要包括( )。（分数：1.00）A.股票是有价证券B.股票是资本证券和证权证券C.股票是要式证券D.股票是综合权利证券86.我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。（分数：1.00）A.集中竞价交易系统B.大宗交易系统C.固定收益证券综合电子平台D.综合协议交易平台87.根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括( )。（分数：1.00）A.远期合同B.期货合同C.互换D.期权88.影响股票价格的

28、政治因素有( )。（分数：1.00）A.战争B.国际社会政治、经济的变化C.政权更迭、领袖更替等政治事件D.政府重大经济政策的出台89.财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在( )。（分数：1.00）A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展B.通过调节税率影响企业利润和股息C.干预资本市场各类交易适用的税率D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格90.按照交易的直接对象，金融市场可分为( )。（分数：0.50）A.国债市场B.股票市场C.同业拆借市场D.金融期资市场91.下列关于债券基金的说法正确的有( )。（分数：1

29、.00）A.债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降C.如果基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益D.在我国 60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金92.下列各项中，包含货币互换衍生工具的是( )。（分数：1.00）A.风险收益对称型金融衍生工具B.货币衍生工具C.金融互换D.风险收益不对称型金融衍生工具93.RQFII 制度实施的有利影响为( )。（分数：1.00）A.促进跨境人民币业务发展B.推动香港离岸人民币市场发展C.为香港投资者提供参与境内证券市场的投资机会D.促进资本市场多层次、多角度对外开放94.行业因素

30、包括定性因素和定量因素，常见的有( )。（分数：1.00）A.行业或产业竞争结构B.抗外部冲击的能力C.经济剧期循环D.行业估值水平95.从 1970 年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( )的全新特征。（分数：0.50）A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化96.关于商业银行次级债券的论述，正确的是( )。（分数：0.50）A.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后D.本金和利息的清偿顺序

31、列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券97.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。（分数：1.00）A.证监会B.财政部C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行98.证券公司的主要业务包括( )。（分数：1.00）A.证券承销业务B.财务顾问业务C.证券资产管理业务D.证券投资咨询业务99.我国证券法规定，上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。（分数：1.00）A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大

32、违法行为D.公司最近 3 年连续亏损100.衡量股票投资收益水平的指标主要有( )等。（分数：1.00）A.股份变动后持有期收益率B.股利收益率C.股票市盈率D.持有期收益率101.证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为( )。（分数：1.00）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场102.可以作为证券发行人的机构主要是( )。（分数：1.00）A.公司B.金融机构C.政府和政府机构D.慈善机构103.广义的有价证券包括很多品种，其中有( )。（分数：1.00）A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券104.政府债券可

33、分为( )。（分数：1.00）A.中央政府债券B.政府保证债券C.地方政府保证债券D.地方政府债券105.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是( )。（分数：1.00）A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标C.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响D.证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价106.根据证券化产品的属性分类，资产证券化可

34、以分为( )。（分数：1.00）A.应收账款证券化B.股权型证券化C.债权型证券化D.混合型证券化107.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是( )。（分数：1.00）A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人108.下列关于国家股的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算

35、成的股份B.国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股C.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有D.国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续109.影响金融期货价格的主要因素包括( )。（分数：0.50）A.现货价格B.要求的收益率或贴现率C.现货金融工具的付息情况D.交割选择权110.收入型基金可分为( )。（分数：1.00）A.固定收入型基金B.浮动收入型基金C.债券收入型基金D.股票收入型基金111.我国证券公司的业务范围包括( )。（分数：1.00）A.证券经纪B.证券承销与保荐C.

36、证券投资咨询D.证券自营112.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。（分数：1.00）A.金融远期合约B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具113.关于我国证券交易所的论述，正确的有( )。（分数：0.50）A.依法设立B.以营利为目的C.是整个证券市场的核心D.是实行自律性管理的法人114.封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监督管理机构核准?( )（分数：1.00）A.基金运营业绩良好B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.基金份额持有人大会决议通过D.所有基金份额持有人赞同115.中证全债指数的样本债券

37、种类是在( )上市的国债、金融及企业债。（分数：1.00）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间市场D.证券登记结算公司116.资产管理业务内部控制的要求有( )。（分数：1.00）A.防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B.资产管理业务可以与自营业务联系起来C.制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险D.尽量扩大资产管理业务规模117.市场利率通过( )的途径影响股票价格。（分数：1.00）A.改变公司利息负担B.改变资金流向C.改变投资者融资成本D.改变法定存款准备率118.下面关于股票价格的影响因

38、素的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大B.本币贬值一定会使股票价格上升C.通货膨胀一定会使股票价格上升D.股价往往先于经济周期的变动而波动119.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（分数：1.00）A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保12

39、0.契约型基金的当事人有( )。（分数：1.00）A.管理人B.托管人C.投资者D.证券公司三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.我国证券法规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.公正原则是各国证券法律制度的重要原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.基金资产的估值对象是基金的单位净值。( )（分数：0.50）A.正确B.

40、错误126.在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.公司的盈利来自销售收入，销售收入增加，股价都会随之上涨。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在 3 年以上期限内还本付息的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.信用公司债属于无担保证券范畴。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。(

41、 )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.从事证券法律业务的律师事务所必须有 5 名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.在美国，采用有担保的存托凭证，发行公司可以自

42、由选择存券银行，有担保的存托凭证目前已很少应用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.金融互换期权是以金融互换合约为交易对象的选择权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司应当设总经理，总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.交易单元将通信网络传来的买卖委托读人计算机内存进行撮合配对。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.财务风险是普通股票的主要风险。_（分数：0.50）A.正确B.错误140.当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的

43、风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.按债券形态分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。( )（分

44、数：0.50）A.正确B.错误146.恒生指数挑选了 33 种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业 4 种、公用事业 6 种、地产业 9 种、其他工商业 14 种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于 2 亿元人民币。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.中国不允许发行无面额股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折

45、扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取 5 至 10 年的证券市场禁入措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误

46、155.深圳证券交易所成立于 1991 年 7 月 3 日。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.华北电力公司债是第一个获得发审委通过，采取“一次核准、一次发行”的方式发行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.证券市场的形成离不开信用制度的发展。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.可转换

47、债券的权利载体是权证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.新公司法规定投资公司可以在 5 年内缴足注册资本。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体股东一致同意提出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.1868 年由政府出面组建了海外和殖民地政府信托组织，公开向社会发售受益凭证

48、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.在 ADR 业务中，托管银行负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.2005 年，芝加哥商业交易所推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易，这些产品的交易很活跃。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.证券公司子公

49、司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.保证公司债属信用证券的一种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.证券市场的形成离不开信用制度的发展。( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.国有法人股的股权性质属于国有股权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以