证券业从业资格-证券市场基础知识-6及答案解析.doc

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1、证券业从业资格-证券市场基础知识-6 及答案解析(总分：118.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.上市公司应当披露的定期报告不包括( )。A年度报告 B中期报告C月度报告 D季度报告（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券业从业人员执业行为准则明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受( )的指导和监督。A证券从业人员 B证券机构C中国证监会 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.3.不属于建构模块工具的是( )。A金融远期合约 B金融期权C金融期货 D结构化金融衍生工具（分数

2、：0.50）A.B.C.D.4.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作( )。A相对法 B综合法C加权法(拉氏指数) D加权法(派许指数)（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券投资基金法对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。A基金之间相互投资B基金托管人、商业银行从事基金投资C基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D从事证券交易（分数：0.50）A.B.C.D.6.货币市场基金的优点不包括( )。A资本安全性高 B可以避险套利 C购买限额低 D收益较高（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金

3、，用于弥补证券交易的损失。 A营业收入 B管理费用 C营业利润 D税后利润（分数：0.50）A.B.C.D.8.关于中证全债指数，下列叙述不正确的是( )。A指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 100 点C符合基本条件的债券自下个月第 1 个交易日起计入指数D当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性（分数：0.50）A.B.C.D.9.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )候选人。A董事 B经理 C监事 D独立董事（分数：0.50）A.B.C

4、.D.10.上证 A 股指数的基期指数为( )点。A10 B50 C100 D150（分数：0.50）A.B.C.D.11.公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的( )属内幕信息。A10% B20% C30% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.12.有价证券是( )的一种形式。A货币资本 B商品资本 C权益资本 D虚拟资本（分数：0.50）A.B.C.D.13.从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A降低系统性风险B保证证券市场的公平、效率和透明C保护投资者利益，让投资者树立信心D防止内幕交易（分数：0.50）A.B

5、.C.D.14.货币市场基金可以投资于( )。A股票 B可转换债券C信用等级在 AAA 级以下的企业债券 D剩余期限在 397 天以内的债券（分数：0.50）A.B.C.D.15.金融机构发行金融债券使得其资金来源( )。A减少 B增加 C不变 D都不是（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由( )担任。A总经理 B董事长 C监事 D独立董事（分数：0.50）A.B.C.D.17.可转换债券是指可兑换成( )的债券。A股票 B另一种债券 C期货 D现金（分数：0.50）A.B.C.D.18.优先股股息在当年未能足额分派时，

6、能在以后年度补发的优先股，称为( )。A参与优先股 B累积优先股C可赎回优先股 D股息率可调整优先股（分数：0.50）A.B.C.D.19.( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A证券服务机构 B证券经纪机构 C证券结算机构 D证券登记机构（分数：0.50）A.B.C.D.20.金融债券的期限以( )较为多见。A短期 B中期 C长期 D永久期（分数：0.50）A.B.C.D.21.证券公司设立子公司的最近 1 年净资本不低于( )亿元人民币。A10 B12 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.22.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是_。A金融时报证券交易所指

7、数(也译为“富时指数”)B道琼斯工业股价平均数C日经 225 股价指数DNASDAQ 指数（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是_。A证券市值/GDP B证券市值/GNPCGDP/证券市值 DGNP/证券市值（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列各项中，不属于金融期货的性质的是( )。A买卖双方的权利与义务是对称的B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C双方潜在的盈利和亏损无限D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益（分数：0.50）A.B.C.D.25.( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A现金股票 B股票股

8、息C资本利得 D财产股息（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列关于利率风险的说法，错误的是( )。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小（分数：0.50）A.B.C.D.27.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了( )。A信用风险 B流动性风险 C法律风险 D基差风险（分数：0.50）A.B.C.D.28.

9、信息披露制度是( )的具体要求和反映。A公开原则 B依法监管原则C公正原则 D公平原则（分数：0.50）A.B.C.D.29.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法正确的是( )。A以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B全体中标者的中标价格是单一的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价D各中标者的认购价格是不相同的（分数：0.50）A.B.C.D.30.上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会 B董事会秘书 C董事会 D独立董事（分数：0.50）

10、A.B.C.D.31.中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的 8%和( )缴纳保险费。A10% B15% C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.32.我国证券市场监管机构是( )。A国务院证券监督管理机构B国务院证券监督管理机构的派出机构C证券交易所D行业协会和证券投资者保护基金公司（分数：0.50）A.B.C.D.33.按偿还期限分类，偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为( )。A短期国债 B中期国债C长期国债 D无限期国债（分数：0.50）A.B.C.D.34.不同于其他股息，不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负

11、债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外，则此股息形式为( )。A财产股息 B负债股息C股票股息 D建业股息（分数：0.50）A.B.C.D.35.资产支持证券的发起机构为( )金融机构。A银行业 B证券业 C保险业 D信托业（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点?( )A投资证券化 B投资者个人化C金融创新深化 D金融机构混业化（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据我国证券交易所管理办法规定，( )是证券交易所的最高权力机构。A会员大会 B理事会 C监察委员会 D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.38.有价证券是指( )。A标有票面金额

12、，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证B没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证C标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证D标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证（分数：0.50）A.B.C.D.39.开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。A基金托管人 B基金管理人C基金份额持有人 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.40.在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是( )。A货币基金 B股票基金C债券基金 D认股权证基金（分数：0.50）A.B.

13、C.D.41.权证的要素不包括( )。A权证发行人 B权证类别C行权日期 D行权比例（分数：0.50）A.B.C.D.42.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为( )。A半年 B1 年 C2 年 D3 年（分数：0.50）A.B.C.D.43.( )是对上市公司日常监管的主要内容。A信息披露的监管 B公司治理监管C并购重组监管 D公司合并监管（分数：0.50）A.B.C.D.44.( )对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查。A证监会 B中国证券业协会C证券交易所 D证券结算机构（分数：0.50）A.B.C.D.45.目前，道琼斯股价指数是采用( )。A简单算

14、术平均法 B加权股价平均法C修正平均股价法 D加权股价指数法（分数：0.50）A.B.C.D.46.股票未来收益的现值是公司股票的( )。A票面价值 B账面价值C清算价值 D内在价值（分数：0.50）A.B.C.D.47.用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。A单利 B贴现 C复利 D分期（分数：0.50）A.B.C.D.48.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。A0.001 B0.01 C0.05 D0.005（分数：0.50）A.B.C.D.49.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。A大体保持相对稳定 B保持相对的关系C两者没有任何关系

15、 D大体保持相等的关系（分数：0.50）A.B.C.D.50.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。A有价证券 B商品证券C货币证券 D资本证券（分数：0.50）A.B.C.D.51.内幕交易行为不包括( )。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等（分数：0.50）A.B.C.D.52.股票价格指数期货的出现主要

16、是为了规避( )。A违约风险 B市场风险 C系统性风险 D非系统性风险（分数：0.50）A.B.C.D.53.下列属于货币政策手段的是( )。A调节税率 B发行国债C再贴现政策 D增加财政支出（分数：0.50）A.B.C.D.54.根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。A20% B15% C10% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.55.某可转换债券面额为 5000 元，规定其转换价格为 25 元，则可转换为( )股普通股票。A200 B100 C50 D400（分数：0.50）A.B.C.D.56.以下关于现金股利

17、说法错误的是( )。A现金股利的发放是以现金分红方式B个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额（分数：0.50）A.B.C.D.57.信用互换属于( )。A股权类产品的衍生工具 B货币衍生工具C利率衍生工具 D信用衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.58.按偿还期限分类，国债可分为( )。A短期国债、中期国债和长期国债B赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C附息式国债和贴现式国债D流通国债、非流通国债（分数：0.50）A.B.C.D.59.关于金融自由化的作用，下列说法

18、错误的是( )。A金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B金融自由化促进了金融竞争C迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透、直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地（分数：0.50）A.B.C.D.60.假设某公司股票的未来价格为 15 元，在转换比例为 2 的情况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。A7.5 B15 C17 D30（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：58.50)61.下列关于证券市场的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.按证券进入市场的顺序，

19、可划分为场内市场和场外市场B.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C.证券次级市场是证券投资者之间的交易D.开放式基金不存在二级交易市场62.契约型基金与公司型基金的区别是( )。（分数：1.00）A.资金性质不同B.投资者地位不同C.基金营运依据不同D.发行规模不同63.下列属于债券与股票的相同点是( )。（分数：1.00）A.发行目的相同B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段D.两者都属于有价证券64.对于股票价值，下列表述正确的是( )。（分数：1.00）A.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的C.理论

20、上，股票的清算价值应与账面价值一致，大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值D.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率65.货币市场基金不得投资于( )。（分数：1.00）A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过 297 天(含 297 天)的债券D.信用等级在 AAA 以下的企业债券66.在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的?( )（分数：0.50）A.结算所以公司形式组建B.结算所通常采用会员制C.所有交易必须通过会员进行D.交易双方不得直接交割清算67.证券交易所的职能包括( )。（分数：1.00）A.提供证券交易的场所和设施B.对会员进行

21、监督C.对上市公司进行监管D.管理和公布市场信息68.按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。（分数：1.00）A.债券基金B.股票基金C.货币市场基金D.单位信托基金69.常见的参考利率有( )。（分数：0.50）A.国债利率B.联邦基金利率C.伦敦银行间同业拆放利率D.欧洲美元定期存款单利率70.证券投资基金的运作费包括( )等。（分数：1.00）A.分红手续费B.持有人大会费C.信息披露费D.上市年费71.目前我国金融市场上的私募证券有( )。（分数：1.00）A.信托投资公司发行的集合资金信托计划B.商业银行和证券公司发行的理财计划C.上市公司定向增发方式发行的有价证券D.证券交易所

22、交易基金72.下列属于证券服务机构的是( )。（分数：1.00）A.证券投资咨询机构B.财务顾问机构C.资信评级机构D.会计师事务所73.公募基金的特点有( )。（分数：1.00）A.募集对象不固定B.投资金额要求较低C.适合中小投资者D.投资者资格和人数手段监管机构的限制74.证券结算风险基金应( )。（分数：1.00）A.存入指定银行的专门账户B.用于弥补证券登记结算机构的业务亏损C.专项管理D.从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取75.有担保的存托凭证分为( )。（分数：1.00）A.一级公开募集存托凭证B.二级公开募集存托凭证C.三级公开募集存托凭证D.四级公开募集存托凭证76.下

23、列关于证券市场的筹资投资功能的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的C.资金盈余者可以通过买人证券而实现投资D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具77.下列关于政府债券的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.除了政府部门直接发行的债券外，有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系B.政府债券最初是政府弥补赤字的手段C.政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息D.国债是政府债券市场上最主要的融资和投资工具78

24、.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括( )。（分数：1.00）A.经纪业务内部控制B.研究、咨询业务内部控制C.业务创新的内部控制D.公支机构内部控制79.设立证券公司需要符合的条件是( )。（分数：2.00）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有符合证券法规定的注册资金C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币 2 亿元D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币 3 亿元8

25、0.下列关于奇异型期权的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.任选期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种B.奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异C.百慕大期权在规定的一系列时点行权D.障碍期权的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值81.( )符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。（分数：1.00）A.首先由发行人董事会就股票发行的具体方案募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准B.其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议C.最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件D.由保荐人保荐

26、并向中国证监会申报82.外资参股证券公司应符合( )。（分数：1.00）A.注册资本符合证券法规定B.取得证券从业资格的人员不少于 50 人C.有适当的内部控制技术系统D.有符合条件的经营场所和合格的业务设施83.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有( )。（分数：1.00）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D.维持公平而有序的证券市场84.信息披露的意义在于( )。（分数：1.00）A.有利于价值判断B.防止信息滥用C.有利于监督经营管理D.防止

27、不正当竞业85.申请小微企业贷款专项金融债的商业银行筹集的资金要( )发放小微企业贷款。（分数：1.00）A.30%B.50%C.70%D.100%86.证券交易所的主要职能包括( )。（分数：1.00）A.为组织公平的集中交易提供保障B.提供场所和设施C.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息87.股价指数的编制方法可分为( )。（分数：1.00）A.相对法B.综合法C.修正法D.基期加权法88.下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有( )。（分数：1.00）A.金融衍生工具

28、的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性D.金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度89.政府发行债券所筹集的资金可用于( )。（分数：0.50）A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.弥补战争费用的开支90.证券公司受期货公司委托从事介绍业务应当提供的服务有( )。（分数：1.00）A.提供期货行情、交易设施B.协助办理开户手续C.代理客户进

29、行期货交易D.代期货公司收取期货保证金91.根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员，以及( )应当保证招股说明书内容真实、准确、完整。（分数：1.00）A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.保荐人D.保荐代表人92.下列关于股票与债券相同点的叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.同属有价证券B.同属筹措资金的手段C.收益率相互影响D.具有相同的权利93.2008 年 4 月 29 日中国证监会发布关于从事证券期货相关业务的资产评估机构相关管理问题的通知，规定资产评估机构申请证券评估资格，应当符合以下条件。( )（分数：1.00）A.资

30、产评估机构依法设立并取得资产评估资格 3 年以上B.具有不少于 20 名注册资产评估师C.净资产不少于 500 万元人民币D.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金94.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。（分数：1.00）A.内在价值B.账面价值C.每股净资产D.股票净值95.20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。（分数：1.00）A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B.仍处于萌芽阶段C.股份公司数量剧增D.有价证券发行总额剧增96.关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.证券公司内部控制是指证券公司

31、为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B.内部控制要防范经营风险和道德风险C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响97.下列关于金融衍生工具的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B.其价格取决于基础金融产品价格的变动C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权98.在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有( )。（分数：1.00）A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B.不同债

32、券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券99.基金份额持有人必须承担的义务有( )。（分数：1.00）A.承担基金亏损或终止的有限责任B.承担基金公司经理人违规的有限责任C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额100.金融商品的基本特征是( )。（分数：1.00）A.价格的易变性B.多样性C.耐久性D.便利性101.下列选项中；属于证券公司投资银行业务内部控制内容的有( )。（分数：1.00）A.重点防范因管理不善、

33、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理102.利率衍生工具主要包括( )。（分数：1.00）A.远期利率协议B.利率期权C.利率期货D.利率互换103.证券交易所的职能包括( )。（分数：1.00）A.为证券集中交易提供场所和设施B.组织和监督证券交易C.管理上市公司D.管理会员104.按交易场所划分，证券市场可分为( )。（分数：1.00）A.场内市场B.场外市场C.国内市场D.国际市场105.与股

34、票比较，债券风险相对较小的原因，是( )。（分数：1.00）A.债券利息固定B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多106.股权类期权包括( )。（分数：1.00）A.单只股票期权B.股票组合期权C.股票指数期权D.股票利率期权107.在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?( )（分数：1.00）A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股108.期货价格克服了分散、局部的市场价格在( )的局限性。（分数：1.00）A.时间上B.空间上C.数量上D.质量上109.我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。（分数：1.00）A.国家股B.法人股C.社会公众股D.

35、外资股110.证券市场的功能主要有( )。（分数：1.00）A.筹资投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.风险规避功能111.我国证券法规定的从事不同业务的证券公司的注册资本最低限额为( )。（分数：1.00）A.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币 5 000 万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币 1 亿元C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币 2 亿元D.证券公司经营证券承销与保荐

36、、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币 5 亿元112.债券票面的基本要素有( )。（分数：1.00）A.票面价值B.偿还期限C.票面利率D.发行者名称113.当股票的市场价格( )认购价时，认股权证仍有价值。（分数：0.50）A.高于B.低于C.等于D.近似于114.影响股票价格变动的基本因素有( )。（分数：1.00）A.公司的经营状况素况B.证券市场运行状况C.行业前景D.宏观经济115.债券规定资金借贷双方的权责关系主要有( )。（分数：1.00）A.所借贷货币资金的数额B.借贷时间内债券的利息C.借贷的时间D.回购时间116.金融期货

37、与金融期权的区别有( )。（分数：1.00）A.基础资产不同B.履约保证不同C.现金流转不同D.盈亏特点不同117.根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。（分数：1.00）A.两个月B.三个月C.四个月D.五个月118.我国的基金指数由( )组成。（分数：1.00）A.SAC 行业指数B.中证基金指数系列C.上证基金指数D.深证基金指数119.在债券的计息方式中，分次付息一般包括( )等三种方式。（分数：1.00）A.按年付息B.半年付息C.按季付息D.一次付息120.行权结算方式分为( )。（分数：1.00）A.证券给付结算方式B.现金结算方式C

38、.股票给付结算方式D.债券给付结算方式三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.金融机构与大规模交易者之间进行的各类信用衍生品交易是在场外进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款 (如提前终止条款)形式出现的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 3 倍以下的罚款。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证交所根据政府部门的授权和有关规定

39、，对上市公司实施一线监管。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.依据内在价值，权证可以分为认购权证和认沽权证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )（分数：0.5

40、0）A.正确B.错误130.担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.一般来说，认股期限多为 310 年，认股期限越长，其认股价格越低。_（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得

41、将其自营账户借给他人使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.亚洲债券的供给方大多来自于亚洲经济体，需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.

42、会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.深圳证券交易所于 1989 年 11 月 15 日筹建，1991 年 4 月 11 日经中国人民银行批准成立，7 月 3 日正式

43、营业。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.根据证券法规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.公司制的证券交易所一般由金融机构及各类民营公司组建。( )

44、（分数：0.50）A.正确B.错误147.有限责任公司的最低注册资本额为 3 万元人民币。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.中国人民银行从 2003 年起开始发行中央银行票据，期限从六个月到 3 年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 3 年，最长为 6 年，自发行之日起 6

45、 个月后可转换为公司股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。_（分数：0.50）A.正确B.错误152.目前，我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券业从业人员执业行为准则是由中国证监会颁布的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。_（分数：0.50）A.正确B.

46、错误156.票面利率的高低直接一般由债券发行人根据债券本身的性质和对市场条件的分析决定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.交易所有权决定暂停和终止股票上市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.股东只可以用货币出资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。 ( )（

47、分数：0.50）A.正确B.错误161.担任合规总监要求从事证券工作 5 年以上，并且通过有关专业考试或具有 8 年以上法律工作经历。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.有价证券是指无票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.与记名股票相比，不记名股票的转让要相对简单和方便。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.股票的账面价值和清算价值相等。( )（分数：0.50）A.正确B

48、.错误166.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。 ( )（分数：0.50）

49、A.正确B.错误170.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者小。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.有价证券的交换在转让一定收益权的同时，也把该证券特有的风险转让出去。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.认沽权证从性质上讲属于看跌期权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.上市资格不是永久的，不满足条件