证券业从业资格-证券市场基础知识-5及答案解析.doc

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1、证券业从业资格-证券市场基础知识-5 及答案解析(总分：114.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.封闭式基金的存续期经( )通过并经主管机关同意可以适当延长期限。A股东大会 B董事会C受益人大会 D监事会（分数：0.50）A.B.C.D.2.按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于( )万元。A400 B300 C200 D100（分数：0.50）A.B.C.D.3.首次公开发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的( )%。A25 B30 C35 D40（分数：0.50）A

2、.B.C.D.4.代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。A涨幅、跌幅限制为 10%B涨幅、跌幅限制为 5%C涨幅限制为 5%，不设跌幅限制D不设涨幅限制，跌幅限制在 5%（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是( )。A从形式上看，政府债券也是一种有价证券B从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列不属于记名股票特点的是( )。A便于挂失 B股东权利归属于记名股东C可以

3、一次或分次缴纳出资 D转让相对简单，不受限制（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券投资人是指( )。A通过证券而进行投资的各类机构法人B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C通过证券而进行投资的自然人D各类机构法人和自然人（分数：0.50）A.B.C.D.8.在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制 B特许制 C核准制 D注册制（分数：0.50）A.B.C.D.9.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。A剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的证券B可转换债券C股票D流通受限的证券（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券的基本功能不

4、包括( )。A筹资一投资功能 B定价功能C资本配置功能 D规避风险功能（分数：0.50）A.B.C.D.11.利率期货于 1975 年 10 月产生于( )。A纽约交易所 B欧洲交易所C芝加哥期货交易所 D伦敦国际金融期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.12.国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币 B国际通用货币C本国货币 D本国货币和外国货币（分数：0.50）A.B.C.D.13.依据我国证券投资基金法规定，在下列( )情形之下，基金管理人职责可以不终止。A被依法取消基金管理资格B投资基金过程中发生严重亏损C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D被基

5、金份额持有人大会解任（分数：0.50）A.B.C.D.14.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历( )个阶段。A3 B2 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.15.关于股利政策，下列叙述错误的是( )。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和 4 个重要日期C现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D取股票股利暂免纳税（分数：0.50）A.B.C.D.16.我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为

6、3 年，最长为 5 年，自发行之日起( )个月后可转换为公司股票。A4 B5 C6 D7（分数：0.50）A.B.C.D.17.( )是证券发行中最常见、最基本的发行方式。A公募发行 B私募发行C内部发行 D直接发行（分数：0.50）A.B.C.D.18.目前发行的国际债券中最重要的是( )。 A扬基债券 B武士债券 C龙债券 D欧洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。A自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民B大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法（分数：0

7、.50）A.B.C.D.20.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D制定证券交易价格（分数：0.50）A.B.C.D.21.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是( )。A指数型基金 BLOF C开放式基金 DETF（分数：0.50）A.B.C.D.22.我国的股权分置是指_市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。AA 股 BB 股C红筹股 D法人股（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券市场的品种结构是( )。A依有价证券的品种而形成的结构关系B一种按证

8、券进人市场的顺序而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系（分数：0.50）A.B.C.D.24.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。A相互联系 B相互促进C相互竞争 D相互制衡（分数：0.50）A.B.C.D.25.可以被视为无限期证券的是( )。A股票 B国债 C金融债 D企业债（分数：0.50）A.B.C.D.26.通过证券监管机构指定的信息披露报刊发布收市行情、成交统计及上市公司公告和信息等是( )的功能。A交易通信网 B信息服务网C证券报刊 D因特网（分数：0.50）A.B.C.D.27.由于

9、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。A利率风险 B经济周期波动风险C购买力风险 D违约风险（分数：0.50）A.B.C.D.28.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是( )。A经济波动风险 B政策风险 C购买力风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.29.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.30.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易

10、本质上是( )的一种特殊情形。A期货交易 B现货交易 C期权交易 D互换交易（分数：0.50）A.B.C.D.31.下面关于证券登记结算制度的说法中，正确的是( )。A投资者开立证券账户应当向证券公司提出申请B货银对付原则是证券结算的一项基本原则C目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取全额结算方式D证券投资者可以办理多个证券账户，一个归自己使用，其他的转借或转租给他人（分数：0.50）A.B.C.D.32.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。A扬基债券 B亚洲债券 C欧洲债券 D外国债券（分数：0.50）A.B.C.D.33.资本证券主要包括( )

11、。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和金融衍生证券D股票、债券和金融期权（分数：0.50）A.B.C.D.34.( )债券又称附息债券或息票债券。A分期付息 B贴现 C折价 D溢价（分数：0.50）A.B.C.D.35.( )是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。A除息 B除权 C派发 D含权（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列关于债券的叙述正确的是( )。A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯

12、定高于短期债券的票面利率D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的（分数：0.50）A.B.C.D.37.国际证券市场发展的停滞阶段是指( )。A20 世纪初 B1929 年至 1933 年C20 世纪 60 年代 D20 世纪 70 年代（分数：0.50）A.B.C.D.38.( )是整个证券市场的核心。A证券交易所 B证券投资者 C证券发行人 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券市场监管的原则不包括( )。A依法监管原则 B保护投资者利益原则C保护发行人利益原则 D监督与自律相结合原则（分数：0.50）A.B.C.D.40.下列说法错误的有( )

13、。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体（分数：0.50）A.B.C.D.41.一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大（分数：0.50）A.B.C.D.42.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是( )。A包销 B全额包销 C余额包销 D代销（分数：0.50）A.B.C.D.43.单个境外投资者通过合格

14、境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的_。A5% B10%C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.44.截至 2010 年年底，我国共有证券公司( )家。A100 B105 C107 D108（分数：0.50）A.B.C.D.45.根据我国证券交易所管理办法规定，( )是证券交易所的最高权力机构。A会员大会 B理事会 C监察委员会 D总经理（分数：0.50）A.B.C.D.46.依据证券法，( )直接为投资者开立资金结算账户。A证券登记结算公司 B中国证券业协会C证券交易所 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.47.目前，( )已经成为最大的

15、衍生交易品种。A按名义金额计算的互换交易 B按实际金额计算的互换交易C远期利率协议 D金融期货合约（分数：0.50）A.B.C.D.48.目前道琼斯股价指数是采用( )。A简单算术平均法 B加权股价平均法C修正平均股价法 D加权股价指数法（分数：0.50）A.B.C.D.49.我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。A10 B15C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.50.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A信用公司债券 B不动产抵押公司债券C保证公司债券 D收益公司债券（分数：0.

16、50）A.B.C.D.51.政府发行证券的品种仅限于( )。A银行票据 B基金 C债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.52.某投资者买了一张年名义收益率为 10%的债券。若一年中通货膨胀率为 5%，投资者的实际收益率为( )。A10% B5% C15% D10.05%（分数：0.50）A.B.C.D.53.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是( )。A投资标的不同 B投资目标不同C组织形式不同 D交易方式不同（分数：0.50）A.B.C.D.54.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。A跨期性 B期限性C联动性 D

17、不确定性或高风险性（分数：0.50）A.B.C.D.55.一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大（分数：0.50）A.B.C.D.56.看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产权利。A协议价格 B期权价格 C市场价格 D期权费加买入价格（分数：0.50）A.B.C.D.57.优级贷款的对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人(信用分数在 660 分以上)，月供占收入比例不高于( )%及首付超过 20%以上。A10 B20 C30 D40（分数：0.50）A.B

18、.C.D.58.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( )为代价而拥有了这种权利。A保证金 B期权费C手续费 D佣金（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券发行( )实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。A注册制 B审核制C核准制 D保荐人制（分数：0.50）A.B.C.D.60.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。A短期债券 B中期债券C长期债券 D不能确定（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：54.00)61.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。（分数：

19、1.00）A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构C.要求公司进行重大业务决策时至少提前 5 个工作日报送专门报告D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率62.下列关于股利政策的叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源C.机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税D.资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他原凶形成的股东权益收入63.对股份

20、公司而言，发行优先股票的作用在于( )。（分数：1.00）A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权不变64.下列属于证券交易所的特征的是( )。（分数：1.00）A.有固定的交易场所和交易时间B.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券C.通过公开竞价的方式决定交易价格D.实行公开、公平、公正的原则65.在债券的美式招标发行方式中，所有的中标者( )。（分数：1.00）A.认购成本不同B.到期收益率相同C.认购成本相同D.到期收益率不同66.自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，有( )。（分数：0.50）A.战略投资

21、者持股B.国有股C.冻结股份D.交叉持股67.证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制( )。（分数：1.00）A.净资本计算表B.风险资本准备计算表C.风险控制指标监管报表D.现金流量表68.证券投资基金的作用包括( )。（分数：1.00）A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的稳定与发展C.增加了金融风险D.加剧了金融市场波动69.享有优先认股权的股东可以有( )的选择。（分数：1.00）A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现70.下列关于我国主板市场价格决定的说法中，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券

22、竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式B.集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价C.开盘价通过集合竞价方式产生D.上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价71.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。（分数：0.50）A.场内股票基金B.一般股票基金C.场外股票基金D.专门化股票基金72.确定债券票面币种主要的方法是( )。（分数：0.50）A.在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位B.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要D.主要考虑承销

23、商对币种的需要73.股息的分配可以采用( )。（分数：1.00）A.现金的形式B.股票的形式C.财产的形式D.投资组合74.基金分类的意义在于( )。（分数：1.00）A.有助于投资者做出选择B.使得基金业绩的比较更客观公正C.使投资者加深对各种基金的认识D.有助于实施更有效的分类监管75.基金资产净值是指( )。（分数：1.00）A.基金资产总值除以基金总份额后的价值B.基金资产总值减去基金管理费后的价值C.基金资产总值减去负债后的价值D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值76.可对境内上市外资股进行投资的是( )。（分数：1.00）A.外国的自然人、法人和其他组织B.我国香港、

24、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)77.从 2007 年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在( )。（分数：1.00）A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强D.金融市场竞争更加自由化78.设立基金管理公司，应当具备下列条件：( )。（分数：1.00）A.注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近 5 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制

25、制度79.存托凭证一般代表( )。（分数：1.00）A.本国公司股票B.外国公司股票C.本国公司有价证券D.债券80.金融期货的基本功能有( )。（分数：1.00）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能81.对冲基金具有的特点有( )。（分数：1.00）A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性82.为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是( )。（分数：1.00）A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长B.要求发行人最近两年连续盈利，

26、最近两年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长C.要求最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近两年营业收入增长率均不低于 30%D.要求最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近两年营业收入增长率均不低于 20%83.金融期货的主要交易制度有( )。（分数：1.00）A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金及杠杆作用D.限仓制度84.证券法规定，欺诈客户行为包括( )。（分数：1.00）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C

27、.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量85.中央银行通常采用的货币政策有( )。（分数：0.50）A.存款准备金制度B.增发国债C.再贴现政策D.公开市场业务86.下面属于证券投资基金的技术风险的是( )。（分数：0.50）A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化B.基金投资者大量赎回导致的风险C.交易网络出现异常导致的风险D.注册系统瘫痪导致的风险87.公司经营状况的好坏，可以从( )方面来分析。（分数：1.00）A.公司治理水平与管理层质量B.公司竞争力C.财务状况D.公司改组或合并88.核

28、准制是指发行人申请发行证券是要( )。（分数：1.00）A.公开披露与发行证券有关的信息B.符合公司法和证券法所规定的条件C.发行人将发行申请报请证券监管部门决定D.没有任何风险89.下列金融产品中，属于金融衍生工具的有( )。（分数：1.00）A.期货合同B.股票C.金融期权D.利率互换90.证券发行制度包括( )。（分数：0.50）A.登记制B.注册制C.审批制D.核准制91.财政政策对股价的影响表现在( )。（分数：0.50）A.在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价B.通过调节税率影响企业利润和股息C.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价D.通过扩大财政赤字、发

29、行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发92.国际债券的计价货币是( )（分数：0.50）A.美元B.英镑C.欧元D.日元93.在长期的实践探索基础上，我国对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括( )。（分数：1.00）A.证券公司业务许可制度B.分类监管制度C.合规制度D.以净资本为核心的风险监控和预警制度94.股权类产品的衍生工具的种类包括( )。（分数：1.00）A.股票指数期权B.股票指数期货C.股票期权D.股票期货95.商品证券包括(

30、 )。（分数：1.00）A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单96.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为( )等类别。（分数：1.00）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.未来收益证券化(如高速公路收费)97.证券经营机构的作用主要体现在以下哪几个方面?( )（分数：0.50）A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中98.当上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B.最近一个会计年度的财务会计报告显示当年

31、经审计净资产为负C.因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告99.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。（分数：1.00）A.限制业务活动B.责令暂停部分业务C.撤销其有关业务许可D.指定其他机构托管、接管100.股票和债券的区别体现在( )。（分数：1.00）A.权利不同B.目的不同C.期限不同D.收益不同101.根据我国证券法，综合类证券公司可以经营的证券业务为( )。（分数：1.00）A.证券经纪业务B.证券自营业务

32、C.证券承销业务D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务102.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是( )。（分数：1.00）A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B.恶性通货膨胀导致货币的贬值C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.债权人的意外死亡103.分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )。（分数：0.50）A.战争B.国际社会政治、经济的变化C.政权更迭、领袖更替等政治事件D.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布104.基金管理人职责终止的情形有( )。（分数：1.00）A.被

33、依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散D.被依法撤销105.下列有关债券的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B.债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用C.债券是实际运用的真实资本的证书D.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券依附于实际资本106.属于证监会“准司法权”的是( )。（分数：1.00）A.冻结查封B.证券市场禁入权C.限制出境权和禁止处分财产权D.对通信记录的调查取证权107.债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按价

34、格决定方式分类，有( )。（分数：1.00）A.价格招标B.收益率招标C.美式招标D.荷兰式招标108.下列关于优先股票的阐述，错误的是( )。（分数：1.00）A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C.优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率109.下列选项中是债券与股票的相同点的是( )。（分数：1.00）A.发行主体相同B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段D.两者都属于有价证券110.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。（分数：0.50）A.期

35、限在 15 年以上，发行之日起 10 年内不得赎回B.发行之日起 10 年后发行人具有 1 次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%发行人可以延期支付利息D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本111.与国内债券相比，国际债券具有( )等特点。（分数：1.00）A.存在信用风险B.存在汇率风险C.发行规模大D.资金来源广112.证券中介机构包括( )。（分数：1.00）A.证券监督管理机构B.证券信用评级机构C.证券登记结算机构D.证券公司113.证券从业人员诚信

36、信息记录的内容包括( )。（分数：1.00）A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.处罚处分信息114.证券公司接受客户的委托买卖证券时( )。（分数：1.00）A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券115.我国的金融债券主要有( )。（分数：1.00）A.政策性金融债券B.商业银行债券C.证券公司债券D.证券公司次级债务116.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。（分数：1.00）A.指定商

37、业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所117.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。（分数：1.00）A.公司章程B.发起人协议C.发起人姓名D.承销机构名称118.20 世纪 90 年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在( )。（分数：0.50）A.投资者法人化B.证券市场一体化C.金融机构混业化D.交易所重组及公司化119.我国证券交易所市场的层次结构包括( )。（分数：1.00）A.主板市场B.中小企业板块市场C.三板市场D.创业板市场120.衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。（分数：1.00）A.股利收益率B.

38、持有期收益率C.直接收益率D.股份变动后持有期收益率三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.基金份额持有人要承担基金亏损或终止的无限连带责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.债券的收益性表现为利息收入和资本损益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.普通股股东有权利随时要求分配公司资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.基金托管人可以代表基金

39、持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响。因此从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.公债的最初功能是筹措基本建设资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.沪、深证券交易所规定，ST 股

40、票的价格涨跌幅比例为 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以将注册资本调整至注册资本之下。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.金融机构之间、金融机构与大规模交

41、易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于 OTC 交易的衍生工具。_（分数：0.50）A.正确B.错误136.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除 B 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。_（分数：0.50）A.正确B.错误137.需要重点保护大型投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。( )（分数：0.50）A.正确B

42、.错误140.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向债券市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.货币期权又被称为外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证

43、的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.股票的内在价值即是指股票的清算价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.2007 年 10 月，中、美两国金融监管部门就

44、商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.我国证券法规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.股票的市场价格是由利率变动所决定的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.证券公司应有 5 名以上在证券业担任高级管理人员满

45、2 年的高级管理人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.目前，我国货币市场基金不得投资于信用等级在 AAA 级以下的企业债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.基金管理费可以从基金资产中扣除。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.保证公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券。 ( )（分

46、数：0.50）A.正确B.错误158.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过其管理的企业年金基金财产总值的 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券市场的基本功能之一是资本决定价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( )

47、（分数：0.50）A.正确B.错误163.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.根据我国政府对 WTO 的承诺，加入后 3 年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.短期贴现债券在发行定价时多采用单一价格的荷兰式招标。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.新证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证

48、券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.在 ADR 交易过程中，由托管银行向 ADR 的持有者派发美元红利或利息，代理 ADR 持有者行使投票权等股东权益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 1 年以内。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.证券市场的监管是指政府证券主管机构对证券交易行为的监督管理。( )（分数：0.50

49、）A.正确B.错误172.通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格等于其内在价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.基本建设债券是标准化的国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误176.证券交易所接纳的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误177.在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。( )（分数：0.50）A.正确B.错误178.托管银行是指美国的证券中