证券业从业资格-证券市场基础知识-4及答案解析.doc

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1、证券业从业资格-证券市场基础知识-4 及答案解析(总分：117.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的( )。A10% B40% C50% D60%（分数：0.50）A.B.C.D.2.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.3.( )是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A法律手段 B经济手段

2、 C行政手段 D市场手段（分数：0.50）A.B.C.D.4.基金管理人与托管人之间的关系是( )。A所有人与经营者的关系 B经营与监督的关系C合作关系 D竞争关系（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A财政部和中国证监会 B国有资产管理局和证监会C司法部和证监会 D人民银行和证监会（分数：0.50）A.B.C.D.6.以下不属于债券类资产的远期合约的是( )。A短期债券 B上期债券C商业票据 D支票（分数：0.50）A.B.C.D.7.2005 年 12 月 1 日，A 公司收盘价为 HK6.20，某机构投资者预期 A 公

3、司股价将上涨。当天，A 公司 3月份期货报价为 HK6.50，该投资者按此价格买入 1 手(合约乘数为 1000)，缴纳保证金 800 港元。3 月1 日现货报价为 HK8.50，3 月份期货结算价为 HK10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为( )。A200% B250% C287.5% D500%（分数：0.50）A.B.C.D.8.设某一累进利率债券的面额为 1000 元，持满一年的债券利率为 7%，每年利率递增率为 1%，那么持满 5年的利息为( )元。A350 B400 C402 D450（分数：0.50）A.B.C.D.9.( )采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的

4、价格水平的平均值。A股价平均数 B股价指数C股票上涨率 D修正股价平均数（分数：0.50）A.B.C.D.10.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。A有面额股票和无面额股票 B普通股票和优先股票C记名股票和无记名股票 D份额股票和比例股票（分数：0.50）A.B.C.D.11.1602 年，世界上第一个股票交易所在( )成立。A伦敦 B佛罗伦萨C阿姆斯特丹 D纽约（分数：0.50）A.B.C.D.12.商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是( )。A中央银行票据 B商业银行次级债C证券公司债 D证券公司短期融资券（分数：0.50）A.B

5、.C.D.13.债券远期交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额( )万元。A10 2 B8 1C10 1 D8 2（分数：0.50）A.B.C.D.14.政府发行证券的品种仅限于( )。A银行票据 B基金 C债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.15.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于( )人民币。A5 亿元 B2 亿元C1 亿元 D5000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。A控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公

6、司发生业务竞争C未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开（分数：0.50）A.B.C.D.17.根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是( )。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D制定、修改证券交易所的业务规则（分数：0.50）A.B.C.D.18.在金融期货交易中，( )需开立保证金账户。A期货卖方 B期货买方C期货买卖双方 D期货双方均不（分数：0.50）A.B.C.D.

7、19.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由_开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。A商业银行 B政策性银行C证券交易所 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.20.我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。A混业经营、集中管理 B混业经营、分业管理C分业经营、分业管理 D分业经营、统一管理（分数：0.50）A.B.C.D.21.按揭支持证券的基础产品是( )。A资产池 B应收账款C房地产 D商业银行房地产按揭贷款（分数：0.50）A.B.C.D.22.看涨期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。A协定价格 B期权价格C

8、市场价格 D期权费加买入价格（分数：0.50）A.B.C.D.23.参与( )，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。A股票交易 B衍生品交易C银行间债券交易 D银行间贷款交易（分数：0.50）A.B.C.D.24.公募发行，又称( )，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。A直接发行 B公开发行C招标发行 D承购包销（分数：0.50）A.B.C.D.25.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于( )。A6 个月 B12 个月 C2 年 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.26.报价驱动制度是指( )。A

9、做市商制度 B集合竞价制度C连续竞价制度 D双向报价制度（分数：0.50）A.B.C.D.27.定向发行又被称为( )。A公募发行 B私募发行 C招标发行 D承购包销（分数：0.50）A.B.C.D.28.在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是( )。A浮动利率债券 B优先股C普通股票 D保值贴补债券（分数：0.50）A.B.C.D.29.股东能否获得预期股息、红利收益，取决于( )。A市场利率 B股价波动C投机因素 D公司经营状况和盈利水平（分数：0.50）A.B.C.D.30.货币市场基金是( )的一种基金。A以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B以银行债券为投资对象C以

10、上市股票为投资对象D以货币市场工具为投资对象（分数：0.50）A.B.C.D.31.关于私募证券的特征，下列说法正确的是( )。A基金多采用这种发行方式B审查条件相对宽松，投资者也较少C向不特定的社会公众投资者公开发行D审核较严格并采取公示制度（分数：0.50）A.B.C.D.32.凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。A2 B3C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.33.沪深 300 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的( )。A15% B12% C10% D7%（分数：0.50）A.B.C.D.

11、34.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的( )。A利率 B价格C存在形式 D币种（分数：0.50）A.B.C.D.35.1982 年 1 月，中国国际信托投资公司在_债券市场发行了私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A日本 B美国C英国 D法国（分数：0.50）A.B.C.D.36.按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。A交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B独立衍生工具和嵌入式衍生工具C货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换（分数：0.50）A.B.C.D.37.开放式基金的交易价格取决于( )。A供求关系 B

12、基金净资产C基金单位净资产值 D基金总资产值（分数：0.50）A.B.C.D.38.在 2007 年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是( )。A信用违约互换 B货币互换C利率互换 D股权互换（分数：0.50）A.B.C.D.39.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( )。A指数基金 B认股权证基金C交易所交易基金 D上市开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.40.根据我国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。( )A3；

13、1 万元以上 5 万元以下 B5；1 万元以上 5 万元以下C3；1 万元以上 10 万元以下 D5；1 万元以上 10 万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.41.公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )提出。A全体流通和非流通股股东一致同意 B2/3 非流通股股东同意C全体非流通股股东一致同意 D半数非流通股股东同意（分数：0.50）A.B.C.D.42.如果某可转换债券面额为 2000 元，规定其转换比例为 40 元，则转换价格为( )元。A5 B25C50 D100（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券交易内幕信息的知情人不包括( )。A发行人的董事 B持有公司 3%以上股

14、份的股东C公司的实际控制人 D保荐人（分数：0.50）A.B.C.D.44.在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券是( )。A固定利率债券 B浮动利率债券C累进利率债券 D贴现债券（分数：0.50）A.B.C.D.45.( )是期货市场的核心。A股票交易所 B证券交易所C期货交易所 D债券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。A5000 万元 B1 亿元 C2 亿元 D5 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.47.下列选项中，下属于银行证券的是(

15、)。A支票 B商业汇票C银行汇票 D银行本票（分数：0.50）A.B.C.D.48.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。A股票股息 B负债股息C财产股息 D建业股息（分数：0.50）A.B.C.D.49.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。A100 B200 C300 D400（分数：0.50）A.B.C.D.50.( )是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。A套期保值功能 B价格发现功能C投机功能 D套利功能（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的

16、证券全部退还给发行人的承销方式是( )。A代销 B余额包销 C全额包销 D包销（分数：0.50）A.B.C.D.52.全国性社会保障基金主要投向( )。A国债市场 B期货市场C股票市场 D证券市场（分数：0.50）A.B.C.D.53.外国债券的特点是( )。A发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家（分数：0.50）A.B.C.D.54.下列各项属于开放式基金特有的风险的是( )。A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨

17、额赎回风险（分数：0.50）A.B.C.D.55.下列( )情形属于操纵证券市场罪。A非法获取证券内幕信息 B编造重大虚假内容C操纵证券交易价格获取不正当利益 D隐瞒重要事实的财务会计报告（分数：0.50）A.B.C.D.56.( )是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。A简单算术股价平均数 B加权股价平均数C修正股价平均数 D综合算术股价平均数（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券公司应当按上一年

18、营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.59.我国的证券法于( )正式实施。A1998 年 4 月 B1998 年 12 月C1999 年 7 月 D2003 年 1 月（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券公司的主要业务内容有( )。A股票、债券和基金B发行、自营和基金管理C承销、咨询和基金管理D代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：57.50)61.国家建设债券的发行对象不包括( )。（分数：1.00）A.城市居民B.基

19、金会组织C.私营企业D.金融机构62.货币市场基金的特点是( )。（分数：1.00）A.资本安全性高B.流动性弱C.购买限额低D.管理费用高63.发行无记名股票的公司应于股东大会召开前( )天公布召开会议的时间、地点和审议事项。（分数：1.00）A.10B.20C.30D.4064.股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有( )。（分数：1.00）A.公司股本总额不少于 3000 万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过 4 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.股票已公开发行D.公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记

20、载65.监察系统的日常监察包括( )。（分数：1.00）A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.收益率监控66.广义的有价证券包括( )。（分数：1.00）A.实物领取凭证B.商品证券C.货币证券D.资本证券67.中华人民共和国证券法规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（分数：1.00）A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员B.持有公司 5%以上股份的股东C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D.发行股票或公司债的公司一般工作人员68.证券法规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（分数：1.00）A.发行人的高级管理人员B.持有公司百分之五以上股份的股东C.

21、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D.发行股票或公司债的公司一般工作人员69.按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。（分数：1.00）A.1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单B.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购C.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据D.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券70.金融衍生工具的基本特征包括( )。（分数：1.00）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性71.下面属于欺诈客户行为的是

22、( )。（分数：1.00）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息72.基金持有人与托管人之间实质上是( )之间的关系。（分数：0.50）A.经营者B.监管者C.委托者D.受托者73.关于认股权证的杠杆作用说法正确的是( )。（分数：1.00）A.溢价越低，杠杆作用就越高B.可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得

23、多74.以下关于股利政策的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关75.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以采取的措施有( )。（分数：1.00）A.限制业务活动B.责令停业整顿C.撤销D.限制分配红利76.按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为( )类。（分数：1.00）A.基于货币的结构化产品B.基于利率的结构化产品C.基于期权

24、的结构化产品D.基于互换的结构化产品77.下列关于有面额股票的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.股票票面上记载有一定金额B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.为股票发行价格的确定提供依据D.我国公司法规定，发行价不得低于票面金额78.证券投资基金业的发展特点是( )。（分数：1.00）A.基金规模迅速增长B.开放式基金后来居上C.基金的投资风格趋于多样化D.中国基金业发展迅速79.完善的市场体系的作用有( )。（分数：1.00）A.能促进证券市场筹资和融资功能的发挥B.有利于稳定证券市场C.增强社会投资信心D.消除系统性风险80.主要参考利率期货常见的参考利率包括( )。（分数：

25、1.00）A.国债利率B.伦敦银行间同业拆放利率C.欧洲美元定期存款单利率D.联邦基金利率81.下列有关可转换债券的表述，正确的是( )。（分数：1.00）A.我国的可转换公司债券的期限最短为 1 年B.可转换公司债券应半年或 1 年付息 1 次C.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格D.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格82.股票按不同的标准和方法可以分为( )。（分数：1.00）A.普通股票和优先股票B.记名股票和不记名股票C.A 股、B 股和蓝筹股D.有面额股票和无面额股票83.现代股份制公司主要采取( )形式。（分数：1.00）A.股份有限公司B.有限

26、责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司84.( )是证券市场两个最基本和最主要的品种。（分数：1.00）A.股票B.基金证券C.债券D.权证85.担任合规总监的任职选择条款包括( )。（分数：1.00）A.具有任职资格B.具有 8 年以上证券工作经验C.通过有关专业考试或具有 8 年以上法律工作经历D.从事证券工作 5 年以上86.下列关于我国信贷资产证券的说法中，正确的是( )。（分数：1.00）A.由银行业金融机构作为发起机构B.二级市场交易尚不活跃C.证券投资基金可以参与投资D.以信贷资产所产生的现金支付资产支持证券收益87.证券公司债券包括( )。（分数：1.00）A.普通债券B.短期

27、融资债券C.长期融资债券D.次级债券88.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为( )。（分数：1.00）A.从业人员的资格管理与后续职业培训B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.制定业务指引89.关于非流通国债论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.非流通国债必须记名B.非流通国债不能自由转让C.非流通国债的发行对象只是个人D.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债90.下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的是( )。（分数：1.00）A.股票与它代表的财产权有不可分离的关系

28、B.行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件C.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行D.股票的转让就是股东权的转让91.资信评级机构必须做到( )。（分数：1.00）A.不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务B.建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能C.从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立D.建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度92.证券收益性的多少通常取决于( )。（分数：1.00）A.资产增值数额的多少B.该证券的需求状况C.证券市场的供求状况D.证券发行时间的长短93.证券市场禁入措施的适用对象包括( )。（分数：1.00）A.

29、证券公司实际控制人的高级管理人员B.证券公司业务部门的负责人C.上市公司的董事会秘书D.发行人94.上市公司的( )应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。（分数：1.00）A.控股股东B.实际控制人C.一致行动人D.监事95.根据中华人民共和国投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括( )。（分数：1.00）A.基金运营业绩良好B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.基金份额持有人大会决议通过D.基金托管人同意96.关于影响股价变动的因素中，说法正确的是( )。（分数：1.00）A.公司经营状况与股票价格正相关，公司经

30、营状况好，股价上升；反之，股价下跌B.中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升C.当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好它们的股票价格会上升；反之，股票价格会下降D.若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上升97.中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。（分数：1.00）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理C.依法对证券发行人、上市公司、证券公

31、司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况98.外资参股证券公司设立中必须进过的程序为( )。（分数：1.00）A.提交申请文件B.监管机构核准C.设立登记D.申领经营证券业务许可证99.金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括( )。（分数：0.50）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能100.结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为( )。（分数：1.00）A.收益保证型B.非收益保证型C.汇率联结型产品D.商品联结型产品101.下列说法符合金融期货主要交易制

32、度的有( )。（分数：1.00）A.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所102.通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。（分数：1.00）A.复苏阶段股价低迷B.高涨阶段股价上涨C.危机阶段股价下跌D.萧条阶段股价回升103.

33、下列说法中，正确的是( )。（分数：0.50）A.定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行B.承购包销又称私募发行C.承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式D.招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式104.上市公司证券发行管理办法对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定( )。（分数：1.00）A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求B.限制发行对象的资格和数量C.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公

34、司股票均价的 90%D.股份自发行结束之日起，12 个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让105.为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该( )。（分数：1.00）A.完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡B.加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度C.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力D.更加注重健全金融体系，推行金融改革106.公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?( )（分数：0.50）A.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托

35、管人或者基金份额发售机构107.契约型基金的当事人有( )。（分数：1.00）A.基金管理人B.基金承销人C.基金托管人D.基金投资人108.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。（分数：1.00）A.上市证券B.非上市证券C.公募证券D.私募证券109.证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。（分数：1.00）A.受到证券交易所谈话提醒B.拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度110.股东可以以( )出资。（分数：1.00）A.货币B.实物C.

36、知识产权D.土地使用权111.我国的外资股包括( )。（分数：1.00）A.红筹股B.蓝筹股C.境内上市外资股D.境外上市外资股112.政府债券的功能包括( )。（分数：1.00）A.国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B.调节居民收入分配C.为政府筹集资金，扩大公共开支D.弥补财政赤字113.公司发行在外的 A 股总股本中，限售期内的限售股份和( )股份属于基本不流通股份。（分数：1.00）A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份B.国有股、战略投资者持股C.冻结股份、受限的员工持股D.交叉持股114.1990 年，人民银行颁布了( )等规章，初步确立了证券公司的监管制度。（分数：

37、1.00）A.证券公司管理暂行办法B.证券法C.公司法D.证券公司风险指标管理办法115.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以( )。（分数：1.00）A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度116.下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌C.买入期权又称看跌期权或认沽期权D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能117.套期保值的基本做法是( )。（分数：1.00）A.持有现货空头，买入期货合约B.持有

38、现货空头，卖出期货合约C.持有现货多头，卖出期货合约D.持有现货多头，买入期货合约118.证券市场自律组织有( )。（分数：1.00）A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券业协会D.证券公司119.对上市公司的监管包括( )。（分数：1.00）A.公司分立监管B.信息披露的监管C.公司治理监管D.并购重组监管120.按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的规定，取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格，应当满足的基本条件包括( )。（分数：1.00）A.正直诚实，品行良好B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件C.具备履行职责所必需的经营管理能力D.具有证券从

39、业资格三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.凭证式国债、封闭式基金和普通开放式基金份额属于非上市证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会经理层投资决策机构的三级体制设立。_（分数：0.50）A.正确B.错误125.对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.基金对投资的最低限额要

40、求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.核准制的目的是证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管

41、理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.我国 1994 年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.公司法的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。( )（分

42、数：0.50）A.正确B.错误135.金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.开放式基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.许

43、多国家的政府债券只允许在证券交易所上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.根据我国 2007 年 3 月 9 日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，3 年内不得再从事证券法律业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.股东大会一般都是每年由董事会提

44、议临时召开。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的 50 只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是上证红利指数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.公司上市条件是公司股本总额 5000 万元，向社会公开发行的股份占公司总股

45、本的 20%以上。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.申请从事证券法律业务的律师必须有 3 年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提下，强制建立的补充养老保险基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不得少于

46、200 万元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.股份有限公司发行境外上市外资股时，可以采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人及与本次发行有关的当事人可以以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.公积

47、金转增股本也采取送股的形式，送股的资金来自当年未分配利润。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.股票基金通常被认为是低风险的投资工具。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券之前。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度

48、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.证券交易所决定上市证券的每日收盘价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.目前保险公司已成为全球最大的机构投资者。 ( )（分数：0.50