证券业从业资格-证券市场基础知识-3及答案解析.doc

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1、证券业从业资格-证券市场基础知识-3 及答案解析(总分：118.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.设一张债券的面额为 100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息( )。A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05（分数：0.50）A.B.C.D.2.依上题，则投资者的期货头寸盈亏是( )元人民币。A-2280000 B-5280000 C-8280000 D-11280000（分数：0.

2、50）A.B.C.D.3.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是( )。A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B公司解散清算C公司连续 5 年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议（分数：0.50）A.B.C.D.4.会计师事务所申请证券相关业务许可证，其 60 周岁以内的专职人员不少于( )名。A40 B30 C25 D15（分数：0.50）A.B.C.D.5.1999 年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除 1933 年经济危机时代制定格拉斯斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的( )趋势。A证券市场一体化 B金融机构混业

3、化C证券市场网络化 D金融风险复杂化（分数：0.50）A.B.C.D.6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资( )。A国债 B股票 C基金 D证券衍生产品（分数：0.50）A.B.C.D.7.下列关于债券的说法，不正确的是( )。A不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B期限较短的债券，风险相对较小C政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通（分数：0.50）A.B.C.D

4、.8.通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。A不等于 B等于 C大于 D小于（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。A涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场禁入措施B构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚D被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证（分数：0.50）A.B.C.D.10.贴现发行方式一般用于哪一期限债券的发行?( )A长期债券 B中期债券C短期债券 D任何期限（分数：0.50）A.B.C.D.11.下列不属于部门规章的是( )。A上市公司收购管理办

5、法B上市公司证券发行管理办法C证券发行与承销管理办法D证券法（分数：0.50）A.B.C.D.12.金融期货的主要交易制度不包括( )。A逐日盯市制度 B连续交易制度C限仓制度 D每日价格波动限制及断路器原则（分数：0.50）A.B.C.D.13.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，须在最近一个( )资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产。A月末 B季度末C年末 D工作日（分数：0.50）A.B.C.D.14.黄金基金是指( )。A以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C以黄金相关产业的证券为主要投资

6、对象的基金D以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金（分数：0.50）A.B.C.D.15.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定招股说明书引用的财务报表在其最近 1 期截止日后( )内有效。A3 个月 B6 个月 C9 个月 D12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.16.上市公司非公开发行的股份应当自发行结束之日起( )个月内不得转让。A6 B12C24 D36（分数：0.50）A.B.C.D.17.兼有债权和股权双重性质的公司债券是( )。A优先股 B可转换公司债券 C收益公司债券 D信用公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.18.根据规定，社会募集公司申请股票上市

7、时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的( )%以上。A10 B15 C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.19.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A150 B180 C200 D230（分数：0.50）A.B.C.D.20.按照( )分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A发行本位 B资金用途C流通与否 D偿还期限（分数：0.50）A.B.C.D.21.某可转换债券面额为 1000 元，当股票市价为 26 元，转换比例为 40，则该债券当前的转换价值为( )元。A1000

8、B1040 C1026 D66（分数：0.50）A.B.C.D.22.下列关于我国公司债券的说法中，正确的是( )。A债券发行采取注册制B债券发行采取审批制C债券发行采取核准制D债券利率不得高于银行同期限居民储蓄定期存款利率的 40%（分数：0.50）A.B.C.D.23.Shibor 以( )家报价行的报价为基础。A10 B12 C14 D16（分数：0.50）A.B.C.D.24.( )上海证券交易所正式营业。A1990 年 12 月 19 日 B1990 年 7 月 3 日C1991 年 12 月 19 日 D1991 年 7 月 3 日（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券公司变

9、更下列哪一事项，不用经过证监会批准( )。A变更业务范围 B变更公司章程中的一般条款C公司合并 D设立、收购或者撤销分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.26.独立存在的金融合约是( )。A嵌入式衍生工具B交易所交易的衍生工具C场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D独立衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.27.目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公司发行的理财计划C上市公司定向增发方式发行的有价证券D证券交易所交易基金（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列不属于证券中介机构的是( )。A证券业协会 B会计审计机构C律师事

10、务所 D资产评估机构（分数：0.50）A.B.C.D.29.股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司( )以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。A10% B20%C30% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.30.国家股、法人股等是按( )来划分。A股票上市地点 B股票投资主体的不同性质C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行（分数：0.50）A.B.C.D.31.证券经纪业务( )。A不可以通过证券交易所代理买卖证券B经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C不可以通过柜台代理买卖证券D经纪关系的建立形成实质上的委托关系（

11、分数：0.50）A.B.C.D.32.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。A金融互换 B金融期权C金融期货 D结构化金融衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.33.通常被称为“金边债券”的是_。A公司债券 B金融债券C政府债券 D可交换债券（分数：0.50）A.B.C.D.34.我国在 50 年代发行的国债有( )。A国库券 B国家重点建设债券C财政证券 D国家经济建设公债（分数：0.50）A.B.C.D.35.下列关于境外上市外资股的阐述，错误的是( )。A境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B境外上市外资股采取记名股票形式C以美元标明面

12、值，以外币认购D在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合上市所在地国家或者地区证券交易所制定的上市条件（分数：0.50）A.B.C.D.36.商业本票属于( )。A商品证券 B有价证券 C资本证券 D货币证券（分数：0.50）A.B.C.D.37.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。A基金托管人 B基金管理人C基金持有人 D基金受益人（分数：0.50）A.B.C.D.38.( )被称为“证券商”。A证券交易所 B证券服务机构C证券公司 D证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.39.下列不是证券发行市场上的投资者的是( )。A人民银行 B商业银行C保险公司 D社会

13、团体（分数：0.50）A.B.C.D.40.在下列情形中，不能暂停基金估值的是( )。A法定节假日B证券交易所暂停营业C因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值D基金公布年报（分数：0.50）A.B.C.D.41.我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定，提取担保物。A融资融券合同 B担保协议 C委托代理协议 D托管协议（分数：0.50）A.B.C.D.42.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。A贴现债券、附息债券、息票累积债券B实物债

14、券、凭证式债券和记账式债券C公募债券、私募债券D有担保债券、无担保债券（分数：0.50）A.B.C.D.43.根据我国有关法律规定，在分配公司缴纳所得税后的利润时，支付顺序排在最后的是( )。A弥补亏损 B提取法定公积金C提取任意公积金 D支付普通股股票的红利（分数：0.50）A.B.C.D.44.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为( )。A股票市场和债券市场B证券市场和货币市场C短期资金市场和长期资金市场D中长期信贷市场和证券市场（分数：0.50）A.B.C.D.45.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。A15%20% B20%30%C25%50% D30%50%（

15、分数：0.50）A.B.C.D.46.下列关于我国股权分置改革的说法中，错误的是( )。A股权分置改革的动议原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出B股权分置改革是为了消除 A 股市场股份转让制度性差异C股权分置改革方案获得通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为 S 股D自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12 个月内不得上市交易或转让（分数：0.50）A.B.C.D.47.( )是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。A现场监管 B非现场监管 C直接监管 D间接监管（分数：0.50）A.

16、B.C.D.48.下列说法中，符合私募证券特征的有( )。A审核较严格并采取公示制度B基金多采用这种方式发行C审查条件相对宽松，投资者也较少D向不特定的社会公众投资者公开发行（分数：0.50）A.B.C.D.49.( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A远期利率协议 B远期汇率协议C远期合约 D远期交易（分数：0.50）A.B.C.D.50.关于 ETF 的描述，错误的是( )。A指数型 ETF 能否发行成功与基础指数的选择有密切关系BETF 主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者CETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制D多伦多

17、证券交易所于 1991 年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金（分数：0.50）A.B.C.D.51.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。A融资融券业务 B证券自营业务C证券经纪业务 D证券承销与保荐业务（分数：0.50）A.B.C.D.52.下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。A从事证券、金融、法律、会计工作 5 年以上B在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C持有或控制上市证券公司 1%以上股权的自然人D为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属（分数：0.50）A.B.C.D

18、.53.( )是基金最普遍的分配方式。A分配现金 B分配基金份额C分配股票 D分配债券（分数：0.50）A.B.C.D.54.股票的市场价格总是围绕其( )波动。A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值（分数：0.50）A.B.C.D.55.关于股东表决权，下列说法不正确的是( )。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权（分数：0.50）A.B.C.D.56.附有可转换条款的债券是指_。A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权

19、利B债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利（分数：0.50）A.B.C.D.57.股权类资产的远期合约不包括( )。A单个股票的远期合约 B一揽子股票的远期合约C股票价格指数的远期合约 D固定收益证券的远期合约（分数：0.50）A.B.C.D.58.契约型基金筹集的资金属于( )。A公司资本 B借入资金 C信托财产 D自有资金（分数：0.50）A.B.C.D.59.基金托管人是( )权益的代表。A基金管理公司 B基金持有人C基

20、金管理人 D基金监管者（分数：0.50）A.B.C.D.60.( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A远期利率协议 B远期汇率协议C债券类资产的远期合约 D股权类资产的远期合约（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：58.00)61.我国的债券指数包括( )。（分数：1.00）A.中国债券指数B.上证国债指数C.上证红利指数D.上证企业债券指数62.属于证券公司高级管理人员的是( )。（分数：1.00）A.证券公司合规负责人B.证券公司监事C.证券公司副董事长D.证券公司董事63.债券的票面利率也被称为名义利

21、率，主要受( )影响。（分数：1.00）A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.筹资者的盈利状况64.对证券交易所作出的( )决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。（分数：1.00）A.不予上市B.暂停上市C.终止上市D.暂停交易65.我国证券法将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )元三个标准。（分数：1.00）A.5000 万B.1 亿C.2 亿D.5 亿66.投资基金的获利来源主要有( )。（分数：1.00）A.公积金转增股本B.再投资收益C.由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得D.基金分红所产生的投资收益67.下列关于

22、利率风险的表述中，正确的有( )。（分数：1.00）A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率与证券价格呈反方向变化C.利率提高会导致公司融资成本的提高D.利率风险对不同证券的影响是不同的68.证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。（分数：1.00）A.财务信息真实、完整B.省级人民政府或者有关方面予以支持C.整改措施具体，有可行的重组计划D.无法偿还到期债务69.下面属于证券投资基金的技术风险的是( )。（分数：1.00）A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化B.基金投资者大量赎回导致的风险C.交易网络出现异常导致

23、的风险D.注册系统瘫痪导致的风险70.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。（分数：1.00）A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%B.按对客户融资规模的 10%计算风险准备C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%D.按对客户融券规模的 20%计算风险准备71.在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是( )。（分数：1.00）A.原 STAQ、NET 系统挂牌公司B.沪、深圳证券交易所退市公司C.非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司D.沪、深圳证券交易所上市公司72.首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象

24、规定条件的机构是( )。（分数：2.00）A.证券投资基金公司B.证券公司C.信托投资公司D.财务公司73.关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构B.1988 年，国债柜台交易正式启动C.1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场D.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998 年年底，我国证券法出台74.创业板上市公司在下列( )事项发生后应及时进行信息

25、披露。（分数：1.00）A.董事会、监事会及股东大会作出决议B.签署意向书C.签署协议D.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时75.奇异型期权包括( )。（分数：0.50）A.任选期权B.百慕大期权C.障碍期权D.平均期权76.证券经营机构的作用是( )。（分数：1.00）A.在流通市场上充当证券买卖的中介人B.在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人C.为投资者提供投资咨询D.以上选项均正确77.关于证券业协会的叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据中华人民共和园证券法的规定，证券公

26、司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责78.基金份额持有人是( )。（分数：1.00）A.基金投资者B.基金的出资人C.基金资产的所有者D.基金投资回报的受益人79.影响认股权证价值的因素主要有( )。（分数：1.00）A.普通股的市价B.认股数量C.剩余有效期间D.换股比率80.我国证券投资基金法规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )。（分数：1.00）A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人、基金托管人81.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(

27、)。（分数：0.50）A.股权类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.远期利率协议D.远期汇率协议82.( )时应确定较小的票面金额。（分数：1.00）A.主要面对小额投资者B.主要面对大额投资者C.市场资金供给充足D.市场资金供给紧张83.新证券法的主要修订内容包括( )。（分数：1.00）A.加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险B.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序C.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量D.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度84.深证证券交易所选取成份股的一般原则是( )。（分数：2.00）A.有一

28、定的上市交易时间B.有一定的上市规模C.交易活跃D.股价较高85.建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是( )。（分数：1.00）A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险86.对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有( )。（分数：1.00）A.只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C.限仓制度是对

29、交易者持仓数量加以限制的制度D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所87.公司法规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括( )。（分数：1.00）A.吸收合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承B.公司分立及公司分立前债务的连带承担责任C.公司变更登记、注销登记及设立登记D.公司减资、增资88.证券交易所应当从其收取的( )中提取一定比例的金额设立风险基金。（分数：0.50）A.交易费用B.会员费C.席位费D.印花税89.在国外，大部分优先股票为( )所持有。（分数：1.00）A.保险公司B.养老基金C.个人投资者D.证券公司90.股票的性质有( )。（分数：1.00）A.

30、股票是要式证券B.股票是设权证券C.股票是货币证券D.股票是综合权利证券91.外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有( )。（分数：1.00）A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束B.受发行地所在国有关法规的管制和约束C.必须经官方主管机构批准D.不必须经官方主管机构批准92.封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。（分数：1.00）A.期限不同B.发行规模限制不同C.基金单位的交易方式不同D.基金单位交易价格的计算标准不同93.巨额赎回风险不是( )所特有的风险。（分数：1.00）A.成长型基金B.封闭式基金C.开放式基金D.货币型基金94.根据证监会的规定，可以接受证券公司提供

31、IB 业务的期货公司有( )。（分数：2.00）A.证券公司全资拥有的期货公司B.证券公司控股的期货公司C.与证券公司被同一机构控制的期货公司D.与证券公司无业务往来的公司95.根据投资者对风险的态度不同，可以将投资者分为( )。（分数：1.00）A.风险偏好型B.风险中立型C.风险回避型D.风险追逐型96.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是( )。（分数：1.00）A.投资咨询机构B.资产评估机构C.会计师事务所D.资信评级机构97.对冲基金的特点是( )。（分数：1.00）A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐

32、蔽性和灵活性98.与现货市场投机相比较，期货市场投机的重要区别是( )。（分数：1.00）A.目前我国股票市场实行 T+1 清算制度，而期货市场是 T+0B.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大C.目前我国股票市场实行 T+2 清算制度，而期货市场是 T+0D.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，具有更高的风险性99.我国企业债券的主要种类有( )。（分数：1.00）A.中央企业债券B.地方企业债券C.企业短期融资券D.住宅建设债券100.外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。（分数：1.00）A.证券公司B.几家大银行C.金融机构D.中央银行101

33、.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。（分数：1.00）A.股权类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.远期利率协议D.远期汇率协议102.证券市场的参与者包括( )。（分数：1.00）A.证券发行人B.证券投资人C.证券市场中介机构D.自律性组织103.下面关于平衡型基金的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B.平衡型基金的特点是风险比较低C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡104.对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。（分数：1.00）A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方

34、及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保105.下列关于证券业协会的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益106.普通股股东的权利是( )。（分

35、数：1.00）A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.优先分配公司盈余和剩余资产权D.对公司财产有直接支配权107.我国证券投资基金法规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )情形。（分数：1.00）A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定108.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性

36、还体现为( )。（分数：1.00）A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.品种结构的多样性109.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。（分数：1.00）A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产 8%以上的重大损失110.中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为( )。（分数：1.00）A.在国际资本市场筹集资金B.开放过内资本市场C.有条件地开放境内个人投资国际资本市场D.有条件地开放境内企业

37、投资境外资本市场111.无面额股票的特点有( )。（分数：0.50）A.发行或转让价格较灵活B.便于股票分割C.注明它在公司总股本中所占的比例D.为股票发行价格的确定提供依据112.可转换债券的要素有( )。（分数：1.00）A.票面利率B.转换比例C.转换价格修正条款D.转换期限113.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在( )。（分数：0.50）A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同114.会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财

38、务状况，重点在于研究公司的( )。（分数：0.50）A.盈利性B.规模性C.安全性D.流动性115.证券发行上市保荐制度包括( )内容。（分数：1.00）A.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构B.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任C.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任D.保荐机构要建立完备的内部管理制度116.下列属于货币衍生工具的是( )。（分数：1.00）A.股票期权B.远期外汇合约C.货币期权D.利率期权117.法定公积金来源有( )。（分数：0.50）A.公司投资于其他公司所获收益部分B.股票发行溢价部分C.每

39、年从税后净利中按比例提存部分D.公司资产重估增值部分118.证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。（分数：0.50）A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 100%B.净资本与净资产的比例不得低于 50%C.净资本与负债的比例不得低于 10%D.净资产与负债的比例不得低于 20%119.与证券市场的形成相联系的有( )。（分数：1.00）A.社会化大生产B.小生产方式C.股份公司D.信用制度120.基金收益的构成包括( )。（分数：0.50）A.基金投资所得的债券利息B.买卖证券差价C.存款利息D.基金投资所得的红利三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.当股指期货价格高

40、于理论值时，被称为“反套”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.我国 1994 年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.股票的市场价格等于股票的内在价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.上海、

41、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.道琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在纽约时报上公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.通常以一种具有相同信用等级和相似投资特征的不可转换债券的收

42、益率来贴现可转换债券的未来现金流。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.储蓄国债(电子式)的发行对象是个人和机构投资者。_（分数：0.50）A.正确B.错误135.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机

43、构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.扬基债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.基金估值的目的是使基金价格能

44、较准确地反映基金的市场价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.我国封闭式基金的利润分配每年不得少于一次，其年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的80%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算都通过中

45、国人民银行支付系统进行。实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式，清算速度为 T1。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.开放式基金不必保有一定比例的现金资产。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。(

46、 )（分数：0.50）A.正确B.错误148.负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指势信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.我国社会保障基金的投资范

47、围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.红筹股属于外资股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品

48、及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的 30%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.我国证券投资基金法规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.货币证券是有价证券的主要形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.财务顾问机构从事证券服务业务的人员必须具备从事证券业务或者证券服务业务 1 年以上的经验。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前，但在破产清算时，普通股票排在优先股票之前。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.贴现债券又被称为贴水债券，在票面上规定利率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金