期货法律法规79及答案解析.doc

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1、期货法律法规 79 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：28.50)1.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时_。（分数：1.50）A.监事会B.股东大会C.会员大会D.职工代表大会2.在我国，期货交易所会员大会由_召集，一般情况下每年召开一次。（分数：1.50）A.董事会B.理事会C.总经理D.理事长3.期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由_主持。（分数：1.50）A.中国证监会B.理事长C.总经理D.会员代表4.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会

2、_。（分数：1.50）A.暂停从业人员资格 3 个月至 6 个月B.接受继续教育C.撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.公开通报批评5.期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是_。（分数：1.50）A.执业纪律B.职业责任C.职业品德D.相关工作经验6.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是_。（分数：1.50）A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D.人事部门的鉴定材料7.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起_个工作日内，作出是否批准

3、的决定。（分数：1.50）A.7B.10C.15D.208.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币_元。（分数：1.50）A.3000 万B.5000 万C.1 亿D.10 亿9._是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。（分数：1.50）A.期货高管人员任职资格管理办法B.期货从业人员执业行为准则(修订)C.期货从业人员行为规范D.期货从业人员经纪业务规范10.审查期货公司是否透支交易，应当以_为标准。（分数：1.50）A.期货交易所规定的保证金比例B.期货经纪公司规定的保证金比例C.客户实际交纳的保证金D.中国证监会规定的保证金比例11.期货交易所监事会主席、副主席的任免

4、由_提名，_通过。（分数：1.50）A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会12.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是_。（分数：1.50）A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎13.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的是_。（分数：1.50）A.高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B.高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起 3 个工作日内向中国证监会报告C.经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D.期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由

5、该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行14.企业从事境外期货业务须经_批准。（分数：1.50）A.中国证监会B.国务院C.商务部D.国家外汇管理局15.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法权益。（分数：1.50）A.自主、创新、高效B.公平、公证、公信C.公开、竞争、公信D.公开、公平、公正16.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于_。（分数：1.50）A.双方违约行为B.违背诚实信用原则的行为C.恶意进行磋商D.单方违约行为17.申请设立期货公司，要求主要股东以及

6、实际控制人最近_年无重大违法违规记录。（分数：1.50）A.3B.5C.7D.1018.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额_。（分数：1.50）A.不超过损失的 50%B.不超过损失的 20%C.不超过损失的 80%D.不超过损失的 60%19.取得期货交易所会员资格，应当经_批准。（分数：1.50）A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构二、多项选择题(总题数：20，分数：50.00)20.以下人员中，申请期货公司董事长、监事会主席、高

7、级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的有_。（分数：2.50）A.具有从事期货业务 10 年以上经验B.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上C.从事证券业务 5 年以上经验D.具有从事期货业务 8 年以上经验21.期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料包括_。（分数：2.50）A.1 名推荐人的书面推荐意见B.期货从业人员资格证书C.资质测试合格证明D.任职资格申请表22.期货公司推荐人应当了解拟任人的_等情况，承诺推荐内容的真实性。（分数：2.50）A.个人品行B.从业经历C.管理能力D.业务水平23.期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取_等

8、处理措施。（分数：2.50）A.通报批评B.行政处分C.暂停从事交易所交易期货业务D.公开谴责24.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国 S&P500 指数期货。甲某直接操作，前后共亏损 30 万元。该案正确的处理方式有_。（分数：2.50）A.认定合同无效B.公司承担 15 万元亏损C.甲某承担 15 万元亏损D.甲某承担 30 万元亏损25.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有_。（分数：2.50）A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D

9、.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用26.中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的_进行专项说明。（分数：2.50）A.合法性B.合规性C.充足性D.合理性27.为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据的有_。（分数：2.50）A.中华人民共和国合同法B.中华人民共和国行政许可法C.中华人民共和国民法通则D.中华人民共和国民事诉讼法28.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括的内容有_。（分数：2.50）A.保证金

10、标准B.结算流程C.协议变更和解除D.争议处理方式29.根据期货交易所管理办法，期货交易所实行每日结算制度，关于该制度下列说法正确的有_。（分数：2.50）A.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员B.期货公司根据交易所的结算结果对客户进行结算C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓30.根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有_。（分数：2.50）A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C.期货经纪公司

11、之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行31.人民法院审理_案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（分数：2.50）A.无效的期货交易合同纠纷B.期货侵权纠纷C.期货违约纠纷D.期货合同纠纷32.期货公司办理_事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（分数：2.50）A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本D.变更 10%以上的股权33.客户可以向期货公司下达交易指令的方式有_。（分数：2.50）A.书面B.

12、电话C.互联网D.计算机34.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取_等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。（分数：2.50）A.谈话B.提示C.移交司法机关D.记入信用记录35.营业部签署的期货经济合同应当一式三份，由_各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范。（分数：2.50）A.营业部B.投资者C.中国证监会派出机构D.期货公司36.下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有_。（分数：2.50）A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常工

13、作C.决定结算担保金的使用D.决定增加或减少注册资本37.会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以_承担。（分数：2.50）A.结算担保金B.违约会员的自有资金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金38.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取_等必要的风险处置措施。（分数：2.50）A.延迟开市B.暂停交易C.关闭期货交易所D.提前闭市39.期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应_。（分数：2.50）A.于当日书面通知全体股东B.向期货公司住所地

14、的中国证监会派出机构书面报告C.向中国证监会书面报告D.向中国期货业协会书面报告三、判断是非题(总题数：6，分数：9.00)40.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.期货交易所会员及非会员都可以在期货交易所进行期货交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.期货公司不得向客户作获利保证；但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.审

15、议批准理事会和总经理的工作报告是期货交易所会员大会的职责。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：5，分数：12.50)46.期货交易所的非结算会员甲的客户 A 以有价证券充抵保证金，非结算会员甲的正确做法是将收到的有价证券提交_。（分数：2.50）A.期货公司B.期货交易所C.结算会员D.期货业协会47.某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以_。（分数：2.50）A.责

16、令改正B.对负有责任的主管人员进行监管谈话C.责令期货公司停业整顿D.出具警示函48.甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有_。（分数：2.50）A.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理B.期货公司将风险管理意见传达后即可销毁C.按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见D.期货公司将风险管理意见交监控中心保存49.甲获得期货从业资格考试合格证明。2013 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查

17、，发现甲在 2011 年 3 月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有_。（分数：2.50）A.该期货公司不能为甲办理从业资格申请B.该期货公司可以为甲办理从业资格申请C.该期货公司仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务D.该期货公司必须解聘甲50.张某为某期货公司职员，2012 年 9 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司_。（分数：2.50）A.应该将该事情在中国期货业协会备案B.行为符合期货从业人员管理办法规定C.应该在自己的网站上公告D.行为违法期货法律法规 79 答案解析(总分：100.00，做题时间：90

18、分钟)一、单项选择题(总题数：19，分数：28.50)1.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时_。（分数：1.50）A.监事会B.股东大会C.会员大会 D.职工代表大会解析：解析 期货交易所管理办法第 21 条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有 1/3 以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。2.在我国，期货交易所会员大会由_召集，一般情况下每年召开一次。（分数：1.50）A.董事会B.理事会 C.总经理D.理事长解析：解析 期货交易所管理办法第 21 条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。3.期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由_主持。（分

19、数：1.50）A.中国证监会B.理事长 C.总经理D.会员代表解析：解析 期货交易所管理办法第 22 条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。4.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会_。（分数：1.50）A.暂停从业人员资格 3 个月至 6 个月B.接受继续教育C.撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.公开通报批评解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 40 条规定，从业人员违反有关法律、法规

20、、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请。5.期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是_。（分数：1.50）A.执业纪律B.职业责任C.职业品德D.相关工作经验 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 2 条规定，期货从业人员执业行为准则(修订)是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。6.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是_。（分数：1.50）A.身份证

21、复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D.人事部门的鉴定材料 解析：7.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起_个工作日内，作出是否批准的决定。（分数：1.50）A.7B.10C.15D.20 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 8 条规定，中国证监会自受理申请材料之日起 20 个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。8.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币_元。（分数：1.50）A.3000 万B.5000 万 C.1 亿D.10 亿解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办

22、法第 8 条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第 7 条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上；注册资本不低于人民币5000 万元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准等。9._是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。（分数：1.50）A.期货高管人员任职资格管理办法B.期货从业人员执业行为准则(修订) C.期货从业人员行为规范D.期货从业人员经纪业

23、务规范解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 2 条规定，期货从业人员执业行为准则(修订)是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。10.审查期货公司是否透支交易，应当以_为标准。（分数：1.50）A.期货交易所规定的保证金比例 B.期货经纪公司规定的保证金比例C.客户实际交纳的保证金D.中国证监会规定的保证金比例解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 31 条第 2 款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓

24、交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。11.期货交易所监事会主席、副主席的任免由_提名，_通过。（分数：1.50）A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会 C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会解析：解析 期货交易所管理办法第 49 条规定，期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于 3 人。监事会设主席 1 人，副主席 1 至 2 人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。12.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是_。（分数：1.50）A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用 D.小心谨慎解析：解析 期货公司管理办法第 49 条规定，期货公

25、司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。13.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的是_。（分数：1.50）A.高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B.高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起 3 个工作日内向中国证监会报告C.经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D.期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行解析：14.企业从事境外期货业务须经_批准。（分数：1.50）A.中国证监会B.国务院 C.商务部D.国家外汇管理局解

26、析：解析 期货交易管理条例第 43 条第 3 款规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。15.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法权益。（分数：1.50）A.自主、创新、高效B.公平、公证、公信C.公开、竞争、公信D.公开、公平、公正 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 5 条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争

27、，维护期货交易各方的合法权益。16.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于_。（分数：1.50）A.双方违约行为B.违背诚实信用原则的行为 C.恶意进行磋商D.单方违约行为解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 16 条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第 42 条第 3 项的规定，即有其他违背诚实信用原则的行为，承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，

28、应当免除期货公司的责任。17.申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近_年无重大违法违规记录。（分数：1.50）A.3 B.5C.7D.10解析：解析 期货交易管理条例第 16 条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币 3000 万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，等等。18.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知

29、的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额_。（分数：1.50）A.不超过损失的 50%B.不超过损失的 20%C.不超过损失的 80% D.不超过损失的 60%解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 26 条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%。19.取得期货交易所会员资格，应当经_批准。（分数：1.50）A.期货交易所 B.中国证监会C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构解析：解析 期货交

30、易所管理办法第 54 条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。二、多项选择题(总题数：20，分数：50.00)20.以下人员中，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的有_。（分数：2.50）A.具有从事期货业务 10 年以上经验 B.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上 C.从事证券业务 5 年以上经验D.具有从事期货业务 8 年以上经验解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 16 条规定，具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主

31、席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。21.期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料包括_。（分数：2.50）A.1 名推荐人的书面推荐意见B.期货从业人员资格证书 C.资质测试合格证明 D.任职资格申请表 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 21 条规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；2 名推荐人的书面推荐意见；身份、学历、学位证明；期货从业人员资格证书；资质测试合格证明；中国证监会规定的其他材料。22.期货公司推荐人应当了解拟任人

32、的_等情况，承诺推荐内容的真实性。（分数：2.50）A.个人品行 B.从业经历 C.管理能力 D.业务水平 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 23 条规定，推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第 19 条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。23.期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取_等处理措施。（分数：2.50）A.通报批评 B.行政处分C.暂停从事交易所交易期货业务 D.公开谴责 解析：解析 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第 22 条规定

33、，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。24.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国 S&P500 指数期货。甲某直接操作，前后共亏损 30 万元。该案正确的处理方式有_。（分数：2.50）A.认定合同无效 B.公司承担 15 万元亏损C.甲某承担 15 万元亏损D.甲某承担 30 万元亏损 解析：25.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有_。（分数：2.50

34、）A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用解析：解析 期货交易所管理办法第 105 条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。该办法第 106 条规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。第 108 条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，

35、期货交易所应当予以配合。该办法第 109 条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。26.中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的_进行专项说明。（分数：2.50）A.合法性B.合规性C.充足性 D.合理性 解析：解析 期货公司风险监管指标管理试行办法第 11 条规定，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。27.为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠

36、纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据的有_。（分数：2.50）A.中华人民共和国合同法 B.中华人民共和国行政许可法C.中华人民共和国民法通则 D.中华人民共和国民事诉讼法 解析：解析 为了正确审理期货纠纷案件，根据中华人民共和国民法通则中华人民共和国合同法中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。28.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括的内容有_。（分数：2.50）A.保证金标准 B.结算流程 C.协议变更和解除 D.争议处理方式 解析：解析 期货公司金融期货

37、结算业务试行办法第 17 条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。29.根据期货交易所管理办法，期货交易所实行每日结算制度，关于该制度下列说法正确的有_。（分数：2.50）A.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员 B.期货公司根据交易所的结算结果对客户进行结算 C.期

38、货经纪公司将当日结算结果通知客户 D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 解析：解析 期货交易管理条例第 34 条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。30.根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有_。（分数：2.50）A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容 B.期货经

39、纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行 解析：解析 期货公司管理办法第 45 条规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。该办法第 52 条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。该办法第 58 条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。该办法第 65 条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以

40、提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。31.人民法院审理_案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。（分数：2.50）A.无效的期货交易合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷D.期货合同纠纷解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 3 条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。32.期货公司办理_事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。（分数：2.50）A.合并、分立、停业、解

41、散或者破产 B.变更业务范围 C.变更注册资本 D.变更 10%以上的股权解析：解析 期货交易管理条例第 19 条第 1 款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构；新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。33.客户可以向期货公司下达交易指令的方式有_。（分数：2.50）A.书面 B.电话 C.互联网 D.计算机 解析：解析 期货公司管理办法第 56 条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达

42、交易指令。34.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取_等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。（分数：2.50）A.谈话 B.提示 C.移交司法机关D.记入信用记录 解析：解析 期货交易管理条例第 56 条第 1 款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。35.营业部签署的期货经济合同应当一式三份，由

43、_各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范。（分数：2.50）A.营业部 B.投资者 C.中国证监会派出机构D.期货公司 解析：解析 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第 13 条规定，营业部签署的期货经济合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范。36.下列选项中，属于期货交易所的总经理行使的职权有_。（分数：2.50）A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B.主持期货交易所的日常工作 C.决定结算担保金的使用 D.决定增加或减少注册资本解析：解析 期货交易所管理办法第 34 条规定，期货交易所的总经理行使下列职权：组织实施会员大

44、会、理事会通过的制度和决议；主持期货交易所的日常工作；根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；决定结算担保金的使用；拟订风险准备金的使用方案；拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；决定期货交易所员工的工资和奖惩；期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。37.会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足

45、的，实行全员结算制度的期货交易所应当以_承担。（分数：2.50）A.结算担保金B.违约会员的自有资金C.期货交易所风险准备金 D.期货交易所自有资金 解析：解析 期货交易管理条例第 37 条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。38.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取_等必要的风险处置措施。（分数：2.50）A.延迟开市 B.暂停交易 C.关闭期货交易所D.提前闭市 解析：解析 期货交易所管理办法第 105 条规定，中国证监会认为期货市场出现异常

46、情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。39.期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，应_。（分数：2.50）A.于当日书面通知全体股东 B.向期货公司住所地的中国证监会派出机构书面报告 C.向中国证监会书面报告D.向中国期货业协会书面报告解析：解析 期货公司风险监管指标管理试行办法第 30 条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还

47、应当于当日向全体股东书面报告。三、判断是非题(总题数：6，分数：9.00)40.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易管理条例第 16 条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。41.期货交易所会员及非会员都可以在期货交易所进行期货交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第 24 条第 1 款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。42.期货公司不得向客户作获利保证；但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第 25 条第 2 款规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。43.保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 （分数：1.50）A.正