期货法律法规76及答案解析.doc

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1、期货法律法规 76及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：36.00)1._依法对期货公司首席风险官进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部（分数：1.00）A.B.C.D.2.在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是_。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.期货交易所、国务院国有资产监督管理机构 D.中国期货业协会、期货交易所（分数：1.00）A.B.C.D.3._依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会

2、 D.中国银监会及其派出机构（分数：1.00）A.B.C.D.4.在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是_。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会和期货交易所 C.期货交易所和中国证监会 D.中国期货业协会和中国证监会（分数：1.00）A.B.C.D.5.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和_。 A.基础结算业务资格 B.一般结算业务资格 C.特别结算业务资格 D.全面结算业务资格（分数：2.00）A.B.C.D.6.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近_内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违

3、法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A.1年 B.2年 C.3年 D.4年（分数：2.00）A.B.C.D.7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应近 3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过_，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。 A.20% B.30% C.50% D.80%（分数：2.00）A.B.C.D.8.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行_。

4、A.风险性测试 B.常规性测试 C.敏感性测试 D.系统性测试（分数：2.00）A.B.C.D.9.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的_机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 A.风险防范和效益增长 B.风险监控和资本补足 C.风险监控和信息披露 D.信息披露和资本补足（分数：2.00）A.B.C.D.10.期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司_的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A.净资产 B.固定资产 C.流动资产 D.总资本（分数：2.00）A.B.C.D.11.根据期货公司风险监

5、管指标管理试行办法的规定，净资本的计算公式为_。 A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金 B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值 C.净资本-净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-其他调整项 D.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金+其他调整项（分数：2.00）A.B.C.D.12.期货公司持有的金融资产，按照_采取不同比例进行风险调整。 A.流动性和可回收性情况 B.分类和账龄 C.分类和流动性情况 D.账龄和变现性情况（分数：2.00）A.B.C.D.13.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派

6、出机构应当要求期货公司_。 A.相应增加预计负债金额 B.相应核减净资本金额 C.相应增加保证金金额 D.相应核减净资产金额（分数：2.00）A.B.C.D.14.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2 B.3 C.5 D.6（分数：2.00）A.B.C.D.15.期货从业人员执业行为准则是_对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A.中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会期货部 D.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.16.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为

7、_。 A.该期货公司住所地 B.该分支机构住所地 C.期货交易所住所地 D.中国证监会指定的地点（分数：2.00）A.B.C.D.17.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，_应当承担赔偿责任。 A.期货公司 B.客户 C.期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任 D.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.18.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的_，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应

8、的监管制度安排。 A.风险认知水平 B.投资技能和风险控制能力 C.风险认知和控制能力 D.产品认知水平和风险承受能力（分数：2.00）A.B.C.D.19.中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照_的原则，严格落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的各项工作要求。 A.统一领导、加强协作、联合监管 B.统一领导、分工负责、加强协作、联合监管 C.各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行 D.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管（分数：2.00）A.B.C.D.20.中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方

9、面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报_备案。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.商务部（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括_。 A.部门设置 B.人员配置 C.岗位责任 D.金融期货结算业务管理制度和风险管理制度（分数：2.00）A.B.C.D.22.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的_负责。 A.准确性 B.合法性 C.真实性 D.合理性（分数：2.00）A.B.C.D.23.

10、期货公司风险监管指标包括_。 A.净资本与净资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求（分数：2.00）A.B.C.D.24.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的_进行专项说明。 A.合法性 B.充足性 C.有效性 D.合理性（分数：2.00）A.B.C.D.25.证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括_。 A.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名具有期货从业人员资格的业务人员 B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.已按规定建立客户

11、交易结算资金第三方存管制度（分数：2.00）A.B.C.D.26.证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的_制度。 A.业务规则 B.风险隔离 C.内部控制 D.合规检查（分数：2.00）A.B.C.D.27.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准包括_。 A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 6%，但因证券公司发债提供的反担保除外 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150% C.净资本不低于 12亿元人民币 D.净资本不低于净资产的 70%（分数：2.00）A.B.C.D.28.证券公司申请介绍

12、业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股东大会的决议 B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本（分数：2.00）A.B.C.D.29.期货从业人员执业行为准则(修订)规范的内容包括_。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业责任（分数：2.00）A.B.C.D.30.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员在执业过程中

13、应当_。 A.诚实守信，恪尽职守 B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务 C.保守投资者的商业秘密及个人隐私 D.坚持期货市场的公开、公平、公正原则（分数：2.00）A.B.C.D.31.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?_ A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的 B.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的 C.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 D.有关法律、法规、规章等要求提供的（分数：2.00）A.B.C.D.32.期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货

14、交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息的_。 A.情节严重的，处 7年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得 1倍以上 3倍以下罚金 B.情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 C.情节特别严重的，处 7年以上 10年以下的有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 3倍以下罚金 D.情节特别严重的，处 5年以上 10年以下的有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金（分数：2.00）A.B.C.D.33.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根

15、据各方当事人_确定承担的民事责任。 A.是否有过错 B.是否有损失及损失大小 C.过错的性质、大小 D.过错和损失之间的因果关系（分数：2.00）A.B.C.D.34.下列有关期货纠纷案件的管辖，说法不正确的是_。 A.期货纠纷案件由基层人民法院管辖 B.高级人民法院根据需要可以确定部分中级人民法院受理期货纠纷案件 C.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依侵权行为发生地确定管辖 D.侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖（分数：2.00）A.B.C.D.35.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列说法正确的是_。 A.

16、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其自行承担 B.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任 C.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担 D.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担（分数：2.00）A.B.C.D.36.根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的规定，下列说法正确的是_。 A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制

17、度的情况进行监督检查 B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证（分数：2.00）A.B.C.D.37.根据规定，中国金融期货交易所应当从投资者的_方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 A.个人信用及家庭背景 B.经济实力 C.股指期货产品认知能力 D.投资经历（分数：2.00）A.B.C.D.38.根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的规定，期货公司应当_。 A.向投资者充

18、分揭示股指期货风险 B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识 C.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力 D.建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密（分数：2.00）A.B.C.D.39.自然人投资者应当全面评估自身的_，审慎决定是否参与股指期货交易。 A.经济实力 B.产品认知能力 C.风险控制能力 D.心理承受能力（分数：2.00）A.B.C.D.40.期货公司违反投资者适当性制度要求的，_应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所

19、 D.中国期货保证金监控中心（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.中国证监会负责组织期货从业资格考试。（分数：2.00）A.正确B.错误42.首席风险官向期货公司监事会负责。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国期货业协会批准，取得金融期货结算业务资格。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。（分数：2.00）A.正确B.错误45.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任

20、的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。（分数：2.00）A.正确B.错误46.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.正确B.错误47.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当存其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：10.00)截至 2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为 6.8亿元。该期货交易所 2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手

21、续费为5000万元。（分数：10.00）(1).根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法正确的是_。 A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为 150万元 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为 250万元 C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金（分数：2.00）A.B.C.D.(2).若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基

22、金，则其保障基金总额应达到人民币_。 A.7亿元 B.8亿元 C.10亿元 D.20亿元（分数：2.00）A.B.C.D.(3).该期货交易所缴纳的保障基金应在其_中列支。 A.投资收益 B.营业成本 C.总资产 D.财务费用（分数：2.00）A.B.C.D.(4).根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，该期货交易所应当按_缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A.年度 B.半年度 C.季度 D.月度（分数：2.00）A.B.C.D.(5).该期货交易所应当在每季度结束后的_内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A.7个工作日 B.10个工作日 C.14个工作日 D.15个工作日（

23、分数：2.00）A.B.C.D.期货法律法规 76答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：36.00)1._依法对期货公司首席风险官进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部（分数：1.00）A. B.C.D.解析：2.在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是_。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.期货交易所、国务院国有资产监督管理机构 D.中国期货业协会、期货交易所（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：3._依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 A.中国证监会及

24、其派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会及其派出机构（分数：1.00）A. B.C.D.解析：4.在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是_。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会和期货交易所 C.期货交易所和中国证监会 D.中国期货业协会和中国证监会（分数：1.00）A.B. C.D.解析：5.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和_。 A.基础结算业务资格 B.一般结算业务资格 C.特别结算业务资格 D.全面结算业务资格（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：6.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近_内未受过刑

25、事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A.1年 B.2年 C.3年 D.4年（分数：2.00）A.B. C.D.解析：7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应近 3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过_，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。 A.20% B.30% C.50% D.80%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：8.期货公司扩大业务规模或者作

26、出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行_。 A.风险性测试 B.常规性测试 C.敏感性测试 D.系统性测试（分数：2.00）A.B.C. D.解析：9.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的_机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 A.风险防范和效益增长 B.风险监控和资本补足 C.风险监控和信息披露 D.信息披露和资本补足（分数：2.00）A.B. C.D.解析：10.期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司_的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A.净

27、资产 B.固定资产 C.流动资产 D.总资本（分数：2.00）A. B.C.D.解析：11.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，净资本的计算公式为_。 A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金 B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值 C.净资本-净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-其他调整项 D.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金+其他调整项（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：12.期货公司持有的金融资产，按照_采取不同比例进行风险调整。 A.流动性和可回收性情况 B.分类和账龄 C.分类和流动性情况

28、D.账龄和变现性情况（分数：2.00）A.B.C. D.解析：13.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司_。 A.相应增加预计负债金额 B.相应核减净资本金额 C.相应增加保证金金额 D.相应核减净资产金额（分数：2.00）A.B. C.D.解析：14.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2 B.3 C.5 D.6（分数：2.00）A. B.C.D.解析：15.期货从业人员执业行为准则是_对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A.中国证监会派出机构 B.中国期货业协会

29、C.中国证监会期货部 D.期货交易所（分数：2.00）A.B. C.D.解析：16.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为_。 A.该期货公司住所地 B.该分支机构住所地 C.期货交易所住所地 D.中国证监会指定的地点（分数：2.00）A.B. C.D.解析：17.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，_应当承担赔偿责任。 A.期货公司 B.客户 C.期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任 D.期货交易所（分数：2.00

30、）A. B.C.D.解析：18.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的_，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.风险认知水平 B.投资技能和风险控制能力 C.风险认知和控制能力 D.产品认知水平和风险承受能力（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：19.中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照_的原则，严格落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的各项工作要求。 A.统一领导、加强协作、联合监管 B.统一领导、分工负责、加强协作、联合监管 C.各司其职、各

31、负其责、加强协作、联合监管、高效运行 D.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：20.中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报_备案。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.商务部（分数：2.00）A.B. C.D.解析：二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括_。 A.部门设置 B.人员配置 C.岗位责任 D.金融期货结算业务管理制度和风险管理制度（分数：2.00）A. B

32、. C. D. 解析：22.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的_负责。 A.准确性 B.合法性 C.真实性 D.合理性（分数：2.00）A.B. C. D.解析：23.期货公司风险监管指标包括_。 A.净资本与净资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：24.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的_进行专项说明。 A.合法性 B.充足性 C.有效性 D.合理性（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：25.证券公司申请介绍业务

33、资格应当符合的条件包括_。 A.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名具有期货从业人员资格的业务人员 B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：26.证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的_制度。 A.业务规则 B.风险隔离 C.内部控制 D.合规检查（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：27.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准包括_。 A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高

34、于净资产的 6%，但因证券公司发债提供的反担保除外 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150% C.净资本不低于 12亿元人民币 D.净资本不低于净资产的 70%（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：28.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的，应提供股东会或者股东大会的决议 B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离

35、和合规检查等制度文本（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：29.期货从业人员执业行为准则(修订)规范的内容包括_。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业责任（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：30.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员在执业过程中应当_。 A.诚实守信，恪尽职守 B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务 C.保守投资者的商业秘密及个人隐私 D.坚持期货市场的公开、公平、公正原则（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：31.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄

36、露、传递给他人，但下列哪些情况除外?_ A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的 B.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的 C.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 D.有关法律、法规、规章等要求提供的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：32.期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息的_。 A.情节严重的，处 7年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得 1倍以上 3倍以下罚金 B.情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役

37、，并处或者单处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金 C.情节特别严重的，处 7年以上 10年以下的有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 3倍以下罚金 D.情节特别严重的，处 5年以上 10年以下的有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5倍以下罚金（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：33.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人_确定承担的民事责任。 A.是否有过错 B.是否有损失及损失大小 C.过错的性质、大小 D.过错和损失之间的因果关系（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：34.下列有关期货纠纷案件的管辖，说法不正确的是_。 A.期货纠纷案件由基层人民法

38、院管辖 B.高级人民法院根据需要可以确定部分中级人民法院受理期货纠纷案件 C.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依侵权行为发生地确定管辖 D.侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖（分数：2.00）A. B. C. D.解析：35.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列说法正确的是_。 A.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其自行承担 B.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任 C.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为

39、符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担 D.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：36.根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的规定，下列说法正确的是_。 A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制

40、度的情况进行核查验证（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：37.根据规定，中国金融期货交易所应当从投资者的_方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 A.个人信用及家庭背景 B.经济实力 C.股指期货产品认知能力 D.投资经历（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：38.根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的规定，期货公司应当_。 A.向投资者充分揭示股指期货风险 B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识 C.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力 D.建立客户资料档案

41、，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：39.自然人投资者应当全面评估自身的_，审慎决定是否参与股指期货交易。 A.经济实力 B.产品认知能力 C.风险控制能力 D.心理承受能力（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：40.期货公司违反投资者适当性制度要求的，_应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货保证金监控中心（分数：2.00）A.B. C. D.解析：三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：14.00)41.中国证监会负责组织期货从业资格考试。

42、（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：42.首席风险官向期货公司监事会负责。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：43.期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国期货业协会批准，取得金融期货结算业务资格。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：44.期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：45.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。（分数：2.00）A

43、.正确 B.错误解析：46.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：47.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当存其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：四、B综合题/B(总题数：1，分数：10.00)截至 2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为 6.8亿元。该期货交易所 2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。（分数：10.00）(1).根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法正

44、确的是_。 A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为 150万元 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为 250万元 C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金（分数：2.00）A. B.C.D.解析：(2).若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币_。 A.7亿元 B.8亿元 C.10亿元 D.20亿元（分数：2.00）A.B. C.D.解析：(3).该期货交易所缴纳的保障基金应在其_中列支。 A.投资收益 B.营业成本 C.总资产 D.财务费用（分数：2.00）A.B. C.D.解析：(4).根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，该期货交易所应当按_缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A.年度 B.半年度 C.季度 D.月度（分数：2.00）A.B.C. D.解析：(5).该期货交易所应当在每季度结束后的_内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A.7个工作日 B.10个工作日 C.14个工作日 D.15个工作日（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：