期货法律法规75及答案解析.doc

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1、期货法律法规 75及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：38.00)1.根据规定，期货交易所解散的情形不包括_。 A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.中国证监会决定关闭 D.营业场所变更（分数：1.00）A.B.C.D.2.期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由_批准。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.财政部 D.国家工商总局（分数：1.00）A.B.C.D.3.根据期货公司管理办法的规定，_依法对保证金安全实施监控。 A.中国证监会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.中国期货业协会 D

2、.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.4.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的_。 A.30% B.50% C.70% D.90%（分数：2.00）A.B.C.D.5.设立期货公司，持有 100%股权的股东的净资本应当不低于人民币_。 A.2亿元 B.5亿元 C.10亿元 D.20亿元（分数：2.00）A.B.C.D.6.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括_。 A.公司章程草案 B.经营计划 C.场地、设备、资金证明文件 D.发起人的住址及其信用状况（分数：2.00）A.B.C.D.7.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前_的风

3、险监管指标持续符合规定的标准。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月（分数：2.00）A.B.C.D.8.根据期货公司管理办法的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币_。 A.3000万元 B.5000万元 C.6000万元 D.8000万元（分数：2.00）A.B.C.D.9.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括_。 A.主要部门负责人情况表 B.高级管理人员情况表 C.职工工资情况表 D.从业人员情况表（分数：2.00）A.B.C.D.10.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_月末的期

4、货公司风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月（分数：2.00）A.B.C.D.11._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.财政部（分数：2.00）A.B.C.D.12._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 A.中国证监会、期货交易所 B.中国期货业协会、期货交易所 C.中国证监会、中国期货业协会 D.中国期货业协会、商务部（分数：2.00）A.B.C.D.13.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括_。 A.具有经济管理工作 3

5、年以上经验 B.具有从事期货、证券等金融业务 3年以上经验 C.具有从事法律、会计业务 3年以上经验 D.具有大学专科以上学历（分数：2.00）A.B.C.D.14.申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务_以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。 A.2年 B.3年 C.5年 D.8年（分数：2.00）A.B.C.D.15.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括_。 A.通过中国证监会认可的资质测试 B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C.有履行职责所必需的

6、时间和精力 D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2年（分数：2.00）A.B.C.D.16.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，在持有或者控制期货公司_以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。 A.2% B.3% C.5% D.10%（分数：2.00）A.B.C.D.17.在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是_。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.商务部（分数：2.00）A.B.C.D.18.参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括_。 A.

7、年满 18周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有高中以上文化程度 D.具有良好的职业道德与守法意识（分数：2.00）A.B.C.D.19.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当_申请从业资格。 A.自行直接向中国期货业协会 B.自行直接向中国证监会 C.事先通过其所在机构向中国期货业协会 D.事先通过其所在机构向中国证监会（分数：2.00）A.B.C.D.20.期货公司首席风险官是负责对期货公司_进行监督检查的期货公司高级管理人员。 A.风险管理状况 B.经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C.财务状况和风险管理状况 D.经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况（分数：2.

8、00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有_。 A.1/4以上理事联名提议 B.期货交易所章程规定的情形 C.中国证监会提议 D.总经理提议（分数：2.00）A.B.C.D.22.在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是_。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部（分数：2.00）A.B.C.D.23.申请设立期货公司，应当具备的条件有_。 A.具有期货从业人员资格的人员不少于 20人 B.注册资本最低限额为人民币 3000万元 C.具备任职资格的高级管理人员不少于 3人 D.有合格

9、的经营场所和业务设施（分数：2.00）A.B.C.D.24.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东应当具备的条件有_。 A.实收资本和净资产均不低于人民币 5000万元，持续经营 2个以上完整的会计年度，在最近 2个会计年度内至少 1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 1亿元 B.近 3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C.没有较大数额的到期未清偿债务 D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施（分数：2.00）A.B.C.D.25.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.经营计划 B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、

10、简历和相关资格证明 C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 D.律师事务所出具的法律意见书（分数：2.00）A.B.C.D.26.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形 C.控股股东和实际控制人近 2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形 D.近 2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料

11、有_。 A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.从事金融期货经纪业务的计划书 D.业务设施和技术系统运行情况报告（分数：2.00）A.B.C.D.28.期货公司变更股权有下列_情形之一的，应当经中国证监会批准。 A.持有 5%以上股权的股东受让股权 B.有关联关系且合计持有 3%以上股权的股东受让股权 C.单个股东的持股比例增加到 5%以上 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%以上（分数：2.00）A.B.C.D.29.期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以

12、上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.变更股权申请书 B.变更后期货公司股东股权背景情况图 C.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货公司变更注册资本，应当符合的条件是_。 A.变更后注册资本不低于 2000万元 B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 C.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 D.模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于 1亿元（分数：2.00）A.B.C.

13、D.31.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指期货公司的_。 A.副总经理 B.首席风险官 C.营业部负责人 D.财务负责人（分数：2.00）A.B.C.D.32.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有_。 A.诚实守信的品质 B.良好的职业道德 C.优良的期货交易业绩 D.履行职责所必需的经营管理能力（分数：2.00）A.B.C.D.33.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是_。 A.在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属 B.在其他期货公司担任除独立董事以

14、外职务的人员 C.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属（分数：2.00）A.B.C.D.34.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有从事期货、证券等金融业务 2年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验（分数：2.00）A.B.C.D.35.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资

15、格管理办法的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 2年以上经验 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有期货从业人员资格 D.通过中国证监会认可的资质测试（分数：2.00）A.B.C.D.36.期货从业人员管理办法所称的期货从业人员是指_。 A.期货公司的管理人员和专业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员（分数：2.00）A.B.C.D.37.期

16、货公司董事会选聘首席风险官，应当将其_作为主要判断标准。 A.是否具有从事期货业务 5年以上经验 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否诚信守法 D.是否具备胜任能力（分数：2.00）A.B.C.D.38.下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有_。 A.应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患 B.其履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项 C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息 D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录（分数：2.00）A.B.C.D.39.

17、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括_。 A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 2年以上经历 B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形 C.近 3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚 D.控股股东和实际控制人持续经营 2个以上完整的会计年度（分数：2.00）A.B.C.D.40.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?_ A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员 B.取得金融期货经纪业务资格 C.近 3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件 D.控股股东或者实际控

18、制人为金融机构，在最近 2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：8，分数：16.00)41.在我国，设立期货交易所，由财政部审批。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。（分数：2.00）A.正确B.错误44.中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。（分数：

19、2.00）A.正确B.错误46.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前 2个月月末的风险监管报表。（分数：2.00）A.正确B.错误47.申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3年以上经验。（分数：2.00）A.正确B.错误48.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：6.00)甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入

20、白糖期货合约 50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成吴某没有获利。（分数：6.00）(1).在该案例中，甲期货公司违反的规定有_。 A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.以上均不是（分数：2.00）A.B.C.D.(2).该案例中，甲期货公司应承担的责任有_。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满 10万元的，并处 1

21、0万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元

22、以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（分数：2.00）A.B.C.D.(3).假设 2009年甲期货交易所的手续费收入为 2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为_。 A.300万元 B.400万元 C.500万元 D.600万元（分数：2.00）A.B.C.D.期货法律法规 75答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：38.00)1.根据规定，期货交易所解散的情形不包括_。 A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.中国证监会决定关闭 D.营业场所变更（分数：1.00）A.B.C.D.

23、解析：2.期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由_批准。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.财政部 D.国家工商总局（分数：1.00）A.B. C.D.解析：3.根据期货公司管理办法的规定，_依法对保证金安全实施监控。 A.中国证监会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所（分数：2.00）A.B. C.D.解析：4.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的_。 A.30% B.50% C.70% D.90%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：5.设立期货公司，持有 100%股权的股东的净资本应当不低于人民币_。 A.

24、2亿元 B.5亿元 C.10亿元 D.20亿元（分数：2.00）A.B.C. D.解析：6.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括_。 A.公司章程草案 B.经营计划 C.场地、设备、资金证明文件 D.发起人的住址及其信用状况（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：7.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前_的风险监管指标持续符合规定的标准。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月（分数：2.00）A.B.C. D.解析：8.根据期货公司管理办法的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币_。 A.3000万元 B.5000万元 C

25、.6000万元 D.8000万元（分数：2.00）A. B.C.D.解析：9.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括_。 A.主要部门负责人情况表 B.高级管理人员情况表 C.职工工资情况表 D.从业人员情况表（分数：2.00）A.B.C. D.解析：10.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_月末的期货公司风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月（分数：2.00）A.B. C.D.解析：11._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.财政部（分

26、数：2.00）A. B.C.D.解析：12._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 A.中国证监会、期货交易所 B.中国期货业协会、期货交易所 C.中国证监会、中国期货业协会 D.中国期货业协会、商务部（分数：2.00）A.B. C.D.解析：13.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括_。 A.具有经济管理工作 3年以上经验 B.具有从事期货、证券等金融业务 3年以上经验 C.具有从事法律、会计业务 3年以上经验 D.具有大学专科以上学历（分数：2.00）A. B.C.D.解析：14.申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有

27、从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务_以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。 A.2年 B.3年 C.5年 D.8年（分数：2.00）A.B.C. D.解析：15.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括_。 A.通过中国证监会认可的资质测试 B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C.有履行职责所必需的时间和精力 D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2年（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：16.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，在持有或者控

28、制期货公司_以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。 A.2% B.3% C.5% D.10%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：17.在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是_。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.商务部（分数：2.00）A. B.C.D.解析：18.参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括_。 A.年满 18周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有高中以上文化程度 D.具有良好的职业道德与守法意识（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：19.取得从业资格考试合格证明的

29、人员从事期货业务的，应当_申请从业资格。 A.自行直接向中国期货业协会 B.自行直接向中国证监会 C.事先通过其所在机构向中国期货业协会 D.事先通过其所在机构向中国证监会（分数：2.00）A.B.C. D.解析：20.期货公司首席风险官是负责对期货公司_进行监督检查的期货公司高级管理人员。 A.风险管理状况 B.经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C.财务状况和风险管理状况 D.经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况（分数：2.00）A.B. C.D.解析：二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有_。 A.1/4以上理

30、事联名提议 B.期货交易所章程规定的情形 C.中国证监会提议 D.总经理提议（分数：2.00）A.B. C. D.解析：22.在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是_。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部（分数：2.00）A.B. C. D.解析：23.申请设立期货公司，应当具备的条件有_。 A.具有期货从业人员资格的人员不少于 20人 B.注册资本最低限额为人民币 3000万元 C.具备任职资格的高级管理人员不少于 3人 D.有合格的经营场所和业务设施（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：24.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东应当具备的条件有

31、_。 A.实收资本和净资产均不低于人民币 5000万元，持续经营 2个以上完整的会计年度，在最近 2个会计年度内至少 1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 1亿元 B.近 3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C.没有较大数额的到期未清偿债务 D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：25.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.经营计划 B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 D.律师事务所出具的法律意见书

32、（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：26.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形 C.控股股东和实际控制人近 2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形 D.近 2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：27.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 B.加盖公

33、司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.从事金融期货经纪业务的计划书 D.业务设施和技术系统运行情况报告（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：28.期货公司变更股权有下列_情形之一的，应当经中国证监会批准。 A.持有 5%以上股权的股东受让股权 B.有关联关系且合计持有 3%以上股权的股东受让股权 C.单个股东的持股比例增加到 5%以上 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%以上（分数：2.00）A. B.C. D.解析：29.期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。 A.

34、变更股权申请书 B.变更后期货公司股东股权背景情况图 C.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：30.期货公司变更注册资本，应当符合的条件是_。 A.变更后注册资本不低于 2000万元 B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 C.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 D.模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于 1亿元（分数：2.00）A.B. C. D.解析：31.期货公司董事、监事和

35、高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指期货公司的_。 A.副总经理 B.首席风险官 C.营业部负责人 D.财务负责人（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：32.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有_。 A.诚实守信的品质 B.良好的职业道德 C.优良的期货交易业绩 D.履行职责所必需的经营管理能力（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：33.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是_。 A.在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属 B.在其他期货公司担任除独立董事以外职

36、务的人员 C.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：34.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括_。 A.具有从事期货、证券等金融业务 2年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务 3年以上经验，或者其他金融业务 4年以上经验，或者法律、会计业务 5年以上经验（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：35.根据期货公司董事、监

37、事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有_。 A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 2年以上经验 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有期货从业人员资格 D.通过中国证监会认可的资质测试（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：36.期货从业人员管理办法所称的期货从业人员是指_。 A.期货公司的管理人员和专业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员（分数：

38、2.00）A. B. C. D. 解析：37.期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其_作为主要判断标准。 A.是否具有从事期货业务 5年以上经验 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否诚信守法 D.是否具备胜任能力（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：38.下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有_。 A.应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患 B.其履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项 C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息 D.其开展工作应当制作并保

39、留工作底稿和工作记录（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：39.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括_。 A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 2年以上经历 B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形 C.近 3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚 D.控股股东和实际控制人持续经营 2个以上完整的会计年度（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：40.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?_ A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员 B.取得金融期

40、货经纪业务资格 C.近 3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件 D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：三、B判断是非题/B(总题数：8，分数：16.00)41.在我国，设立期货交易所，由财政部审批。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：42.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：44.中国证监会及其派出机构依法对

41、期货公司及其分支机构实行监督管理。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：45.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：46.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前 2个月月末的风险监管报表。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：47.申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3年以上经验。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：48.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：四、B综合题/B(总题数：1，

42、分数：6.00)甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约 50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成吴某没有获利。（分数：6.00）(1).在该案例中，甲期货公司违反的规定有_。 A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.以上均不是（分数：2.00）A.B.C. D.解析

43、：(2).该案例中，甲期货公司应承担的责任有_。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（分数：2.00）A. B.C.D.解析：(3).假设 2009年甲期货交易所的手续费收入为 2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为_。 A.300万元 B.400万元 C.500万元 D.600万元（分数：2.00）A.B. C.D.解析：