期货法律法规74及答案解析.doc

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1、期货法律法规 74及答案解析(总分：94.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：36.00)1.在我国，期货交易所会员应当是_。 A.事业单位 B.自然人 C.境外企业法人 D.境内企业法人或其他经济组织（分数：1.00）A.B.C.D.2.设立期货交易所，由_审批。 A.中国银监会 B.国务院国有资产监督管理机构 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会（分数：1.00）A.B.C.D.3.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近_无重大违法违规记录。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.00）A.B.C

2、.D.4.设立期货公司，应当经_批准，并在公司登记机关登记注册。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.期货交易所（分数：1.00）A.B.C.D.5.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行_管理。 A.自律 B.集中 C.市场 D.计划（分数：2.00）A.B.C.D.6.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。 A.30% B.50% C.75% D.85%（分数：2.00）A.B.C.D.7.国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起_内作出批准或者不批准的决

3、定。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月（分数：2.00）A.B.C.D.8.期货交易所向会员收取的保证金属于_所有。 A.期货交易所 B.期货公司 C.该会员 D.中国证监会（分数：2.00）A.B.C.D.9.期货公司客户的保证金不足时，首先应当_。 A.强行平仓 B.自行平仓 C.由期货公司补足保证金 D.及时追加保证金或者自行平仓（分数：2.00）A.B.C.D.10.客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以_承担违约责任。 A.该客户的保证金 B.自有资金 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金（分数：2.00）A.B.C.D.11.期货投资者保障基金由_集中管理、统筹使

4、用。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国期货业协会 D.期货交易所（分数：2.00）A.B.C.D.12.期货投资者保障基金按照_的原则筹集。 A.效益最大化 B.取之于民、用之于民 C.取之于市场、用之于市场 D.持续经营（分数：2.00）A.B.C.D.13._依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.期货业协会 D.财政部（分数：2.00）A.B.C.D.14.我国公司制期货交易所采用_的组织形式。 A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.个人独资公司 D.合伙制公司（分数：2.00）A.B.C.D.15.期货交易所章程应当载明的事项不包括_。

5、A.设立目的和职责 B.期货交易信息的发布办法 C.基本业务制度 D.风险准备金管理制度（分数：2.00）A.B.C.D.16.会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括_。 A.会员的权利和义务 B.会员资格及其管理办法 C.对会员的纪律处分 D.对会员的奖励办法（分数：2.00）A.B.C.D.17.下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是_。 A.违规行为及其处理办法 B.保证金的管理和使用制度 C.财务会计、内部稽核制度 D.风险管理制度（分数：2.00）A.B.C.D.18.期货交易所的合并、分立，由_批准。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.财政部 D.国家工商总局（分数：2

6、.00）A.B.C.D.19.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_内报告中国证监会。 A.5日 B.10日 C.15日 D.20日（分数：2.00）A.B.C.D.20.未经_批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.期货业协会 D.财政部（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是_。 A.合并、分立或者解散 B.恢复交易品种 C.终止合约 D.变更住所（分数：2.00）A.B.C.D.22.期货公司办理的下列事项中，应当经国

7、务院期货监督管理机构批准的是_。 A.变更 3%以上的股权 B.变更业务范围 C.变更注册资本 D.设立境外期货类经营机构（分数：2.00）A.B.C.D.23.期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?_ A.成立后无正当理由超过 3个月未开始营业 B.开业后无正当理由连续停业 2个月 C.营业执照被公司登记机关依法注销 D.主动提出注销申请（分数：2.00）A.B.C.D.24.期货公司不得接受_的委托为其进行期货交易。 A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员 B.国务院期货监督管理机构的工作人员 C.事业单位 D.未能提供开户证明

8、材料的单位（分数：2.00）A.B.C.D.25.关于期货交易所，下列说法正确的有_。 A.应当及时发布价格预测信息 B.应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情 C.应保证即时行情的真实、准确 D.不得公布上市品种合约的最高价与最低价（分数：2.00）A.B.C.D.26.期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括_ A.为客户交存保证金 B.依据客户的要求支付可用资金 C.为客户支付手续费 D.为客户支付税款（分数：2.00）A.B.C.D.27.会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?_ A.期货交易所的风险准备金 B.期货交易所的自有资金 C.

9、该会员的保证金 D.该会员的自有资金和风险准备金（分数：2.00）A.B.C.D.28.期货业协会的职责包括_。 A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究 B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求 C.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为 D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（分数：2.00）A.B.C.D.29.国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?_ A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.交割仓库 D.期货公司（分数：2.00）A.B.C.D.30.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续

10、性经营规则，对期货公司及其分支机构的_方面提出要求。 A.风险管理 B.经营条件 C.保证金存管 D.关联交易（分数：2.00）A.B.C.D.31.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?_ A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 C.停止批准新增业务或者分支机构 D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利（分数：2.00）A.B.C.D.32.期

11、货投资者保障基金的_，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。 A.来源 B.规模 C.缴纳比例 D.缴纳方式（分数：2.00）A.B.C.D.33.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有_。 A.章程和交易规则草案 B.期货交易所的经营计划 C.拟加入会员或者股东名单 D.场地、设备、资金证明文件及情况说明（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货交易所章程应当载明的事项包括_。 A.名称、住所和营业场所 B.注册资本及其构成 C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D.财务会计、内部控制制度（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货交易所交易规则

12、应当载明的事项包括_。 A.期货交易信息的发布办法 B.期货交易、结算和交割制度 C.交易异常情况的处理程序 D.交易纠纷的处理方式（分数：2.00）A.B.C.D.36.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是_。 A.期货交易所合并只能采取新设合并的方式 B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 C.期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继 D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（分数：2.00）A.B.C.D.37.期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准?_ A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会决定解散 C.理

13、事会决定解散 D.股东大会决定解散（分数：2.00）A.B.C.D.38.关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是_。 A.每届任期 5年 B.是会员大会的常设机构，对会员大会负责 C.由会员理事和非会员理事组成 D.设理事长 1人、副理事长 1至 2人（分数：2.00）A.B.C.D.39.期货交易所会员大会行使的职权有_。 A.选举和更换会员理事 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C.审议期货交易所风险准备金使用情况 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（分数：2.00）A.B.C.D.40.根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括_。 A.审议期货交易所合并、分立

14、、解散和清算的方案，提交会员大会通过 B.决定专门委员会的设置 C.决定对违规行为的纪律处分 D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：5，分数：10.00)41.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院期货监督管理机构审核同意后，由国务院银行业监督管理机构批准。（分数：2.00）A.正确B.错误42.商品期货合约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品。（分数：2.00）A.正确B.错误43.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。（分数：2.00）A.正确B

15、.错误44.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。（分数：2.00）A.正确B.错误45.在我国，期货交易所会员大会由董事会召集，每半年召开一次。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：8.00)2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009 年 7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。（分数：8.00）(1).根据期货从业人员管理办法的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?_ A.具有高中以上文化程度 B.年满 18周岁 C.具有完全民事行为能力 D.有履行职责所必

16、需的时间和精力（分数：2.00）A.B.C.D.(2).张某通过从业资格考试后，即可取得_颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部（分数：2.00）A.B.C.D.(3).期货公司为张某办理从业资格申请，根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合下列哪些条件?_ A.品行端正，具有良好的职业道德 B.最近 3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满（分数：2.00）A.B.C.D.(4).张某取得期

17、货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起_工作日内向中国期货业协会报告? A.5个 B.7个 C.10个 D.20个（分数：2.00）A.B.C.D.期货法律法规 74答案解析(总分：94.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：36.00)1.在我国，期货交易所会员应当是_。 A.事业单位 B.自然人 C.境外企业法人 D.境内企业法人或其他经济组织（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：2.设立期货交易所，由_审批。 A.中国银监会 B.国务院国有资产监督管

18、理机构 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会（分数：1.00）A.B.C. D.解析：3.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近_无重大违法违规记录。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年（分数：1.00）A.B.C. D.解析：4.设立期货公司，应当经_批准，并在公司登记机关登记注册。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.期货交易所（分数：1.00）A. B.C.D.解析：5.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行_管理。 A.自律 B.集中 C.市场 D.计划（分数：2.00）A. B.C.D.

19、解析：6.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。 A.30% B.50% C.75% D.85%（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：7.国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：8.期货交易所向会员收取的保证金属于_所有。 A.期货交易所 B.期货公司 C.该会员 D.中国证监会（分数：2.00）A.B.C. D.解析：9.期货公司客户的保证金不足时，首先应当_。 A.强行平仓 B.

20、自行平仓 C.由期货公司补足保证金 D.及时追加保证金或者自行平仓（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：10.客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以_承担违约责任。 A.该客户的保证金 B.自有资金 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金（分数：2.00）A. B.C.D.解析：11.期货投资者保障基金由_集中管理、统筹使用。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国期货业协会 D.期货交易所（分数：2.00）A. B.C.D.解析：12.期货投资者保障基金按照_的原则筹集。 A.效益最大化 B.取之于民、用之于民 C.取之于市场、用之于市场 D.持续经营（分数：2.00）A.B.C.

21、D.解析：13._依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.期货业协会 D.财政部（分数：2.00）A. B.C.D.解析：14.我国公司制期货交易所采用_的组织形式。 A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.个人独资公司 D.合伙制公司（分数：2.00）A. B.C.D.解析：15.期货交易所章程应当载明的事项不包括_。 A.设立目的和职责 B.期货交易信息的发布办法 C.基本业务制度 D.风险准备金管理制度（分数：2.00）A.B. C.D.解析：16.会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括_。 A.会员的权利和义务 B.会员资格及其管理办法 C.对会

22、员的纪律处分 D.对会员的奖励办法（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：17.下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是_。 A.违规行为及其处理办法 B.保证金的管理和使用制度 C.财务会计、内部稽核制度 D.风险管理制度（分数：2.00）A.B.C. D.解析：18.期货交易所的合并、分立，由_批准。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.财政部 D.国家工商总局（分数：2.00）A.B. C.D.解析：19.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起_内报告中国证监会。 A.5日 B.10日 C.15日 D.20日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：20.未经_批准，期货交易所不

23、得设立分所或者其他任何期货交易场所。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.期货业协会 D.财政部（分数：2.00）A. B.C.D.解析：二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是_。 A.合并、分立或者解散 B.恢复交易品种 C.终止合约 D.变更住所（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：22.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是_。 A.变更 3%以上的股权 B.变更业务范围 C.变更注册资本 D.设立境外期货类经营机构（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：23.期

24、货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?_ A.成立后无正当理由超过 3个月未开始营业 B.开业后无正当理由连续停业 2个月 C.营业执照被公司登记机关依法注销 D.主动提出注销申请（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：24.期货公司不得接受_的委托为其进行期货交易。 A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员 B.国务院期货监督管理机构的工作人员 C.事业单位 D.未能提供开户证明材料的单位（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：25.关于期货交易所，下列说法正确的有_。 A.应当及时发布价格预测信息 B.应当及时公布上市

25、品种合约的成交量、成交价等即时行情 C.应保证即时行情的真实、准确 D.不得公布上市品种合约的最高价与最低价（分数：2.00）A.B. C. D.解析：26.期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括_ A.为客户交存保证金 B.依据客户的要求支付可用资金 C.为客户支付手续费 D.为客户支付税款（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：27.会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?_ A.期货交易所的风险准备金 B.期货交易所的自有资金 C.该会员的保证金 D.该会员的自有资金和风险准备金（分数：2.00）A. B. C. D.解析：28.期货业协会的职

26、责包括_。 A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究 B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求 C.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为 D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：29.国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?_ A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.交割仓库 D.期货公司（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：30.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的_方面提出要求。 A.风险管理 B.经

27、营条件 C.保证金存管 D.关联交易（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：31.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?_ A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 C.停止批准新增业务或者分支机构 D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：32.期货投资者保障基金的_，由中国证监会根据期货市场

28、发展状况、市场风险水平等情况调整确定。 A.来源 B.规模 C.缴纳比例 D.缴纳方式（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：33.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有_。 A.章程和交易规则草案 B.期货交易所的经营计划 C.拟加入会员或者股东名单 D.场地、设备、资金证明文件及情况说明（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：34.期货交易所章程应当载明的事项包括_。 A.名称、住所和营业场所 B.注册资本及其构成 C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D.财务会计、内部控制制度（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：35.期货交易所交易规则应当载

29、明的事项包括_。 A.期货交易信息的发布办法 B.期货交易、结算和交割制度 C.交易异常情况的处理程序 D.交易纠纷的处理方式（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：36.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是_。 A.期货交易所合并只能采取新设合并的方式 B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 C.期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继 D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：37.期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准?_ A.章程规定的营业期限届满 B.会员

30、大会决定解散 C.理事会决定解散 D.股东大会决定解散（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：38.关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是_。 A.每届任期 5年 B.是会员大会的常设机构，对会员大会负责 C.由会员理事和非会员理事组成 D.设理事长 1人、副理事长 1至 2人（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：39.期货交易所会员大会行使的职权有_。 A.选举和更换会员理事 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C.审议期货交易所风险准备金使用情况 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：40.根据规定，会员制期货交

31、易所理事会行使的职权包括_。 A.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过 B.决定专门委员会的设置 C.决定对违规行为的纪律处分 D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：三、B判断是非题/B(总题数：5，分数：10.00)41.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院期货监督管理机构审核同意后，由国务院银行业监督管理机构批准。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：42.商品期货合约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.实行

32、会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：44.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：45.在我国，期货交易所会员大会由董事会召集，每半年召开一次。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：四、B综合题/B(总题数：1，分数：8.00)2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009 年 7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。（分数：8.00）(1).根据期货从业人员管理办法的规定，张某参加期货从业资格考试，

33、应当符合哪些条件?_ A.具有高中以上文化程度 B.年满 18周岁 C.具有完全民事行为能力 D.有履行职责所必需的时间和精力（分数：2.00）A. B. C. D.解析：(2).张某通过从业资格考试后，即可取得_颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部（分数：2.00）A.B. C.D.解析：(3).期货公司为张某办理从业资格申请，根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合下列哪些条件?_ A.品行端正，具有良好的职业道德 B.最近 3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：(4).张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起_工作日内向中国期货业协会报告? A.5个 B.7个 C.10个 D.20个（分数：2.00）A.B.C. D.解析：