期货法律法规72及答案解析.doc

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1、期货法律法规 72 及答案解析(总分：100.04，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于_转发给相关期货交易所。 A.当日 B.次日 C.3 个工作日内 D.5 个工作日内（分数：1.50）A.B.C.D.2.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币_万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币_亿元。 A.1000；1 B.1000；2 C.3000；3 D.3000；2（分数：1

2、.50）A.B.C.D.3.在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会及其派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司_股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 A.20% B.40% C.60% D.100%（分数：1.50）A.B.C.D.5.申请设立期货公司，应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，注册资本最低限额为人民币_万元。 A.1000 B.2000 C.3000

3、D.5000（分数：1.50）A.B.C.D.6.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。 A.50% B.60% C.80% D.85%（分数：1.50）A.B.C.D.7.未经_许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A.国务院 B.期货交易所 C.期货公司 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.8.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没

4、收业务收入，单处或者并处_罚款。 A.1 万元以下 B.3 万元以下 C.10 万元以下 D.10 万元以上 20 元以下（分数：1.50）A.B.C.D.9.涨跌停板，是指合约在_个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A.2 B.1 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由_有关主管部门统一制定并公布。 A.期货交易所 B.期货公司 C.国务院 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.11.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提

5、供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处_罚款。 A.1 万元以下 B.3 万元以下 C.5 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下（分数：1.50）A.B.C.D.12.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币_万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近_个会计年度内至少 1 个会计年度盈利。 A.1000；3 B.1000；2 C.2000；3 D.3000；2（分数：1.50）A.B.C.D.13._应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A.期货公司 B.期货交

6、易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构（分数：1.50）A.B.C.D.14.对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知_。 A.期货交易所 B.其结算会员 C.期货公司 D.证券公司（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货公司_负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。 A.董事长 B.总经理 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理（分数：1.50）A.B.C.D.16.营业部负责人 1 年内累计离岗时间超过_个月的，期货公司应当更换营业部负责人，

7、法律法规另有规定的除外。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.17.除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于_人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。 A.5 B.10 C.15 D.20（分数：1.50）A.B.C.D.18.人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照_之规定办理。 A.中华人民共和国民事诉讼法 B.关于执行若干问题的规定 C.中华人民共和国行政法 D.中华人民共和国刑事诉讼法（分数：1.50）A.B.C.D.19.特殊

8、单位客户的实名制要求及核对应当遵循_的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 A.谨慎 B.公平 C.实质重于形式 D.明晰（分数：1.50）A.B.C.D.20.全面结算会员期货公司应当按照_的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 A.中国证监会 B.期货公司 C.国务院 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括_。 A.每一年度结束后 3 个月内提交年度财务报告 B.每一年度结束后 4 个月内提交年度财务报告 C.每一季度结束后 15 日内提交季度工

9、作报告 D.每一年度结束后 30 日内提交年度工作报告（分数：1.50）A.B.C.D.22.中国证监会可以根据期货交易所的_决定风险准备金的规模。 A.业务规模 B.经营状况 C.潜在的风险 D.发展计划（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货交易所因_而终止的，由中国证监会予以公告。 A.合并 B.分立 C.解散 D.设立（分数：1.50）A.B.C.D.24.下列选项中，属于期货营业部的设施应当符合的条件有_。 A.营业部应当设立投资者教育园地 B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施 C.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定 D.营业部配备 2 条以上具有

10、录音功能的电话线路（分数：1.50）A.B.C.D.25.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的_应当与期货交易所保持一致。 A.内容 B.格式 C.处理方式 D.处理日期（分数：1.50）A.B.C.D.26.中国期货业协会应履行的职责有_。 A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 C.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解（分数：1.50）A.B.C.D.27.发生下列_重大事项，期货交易所应当及时

11、向中国证监会报告。 A.期货交易所按规定收取保证金 B.发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 C.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 D.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策（分数：1.50）A.B.C.D.28.期货公司停业，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.停业申请书 B.停业决议文件 C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D.中国证监会规定的其他材料（分数：1.50）A.B.C.D.29.申请期货公司财务负责人的任职资格，应提交的资料有_。 A.

12、会计师以上职称资格证明 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.期货从业人员资格证书（分数：1.50）A.B.C.D.30.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有_。 A.责令参加培训 B.书面警示 C.约见谈话 D.增加内控合规自查次数（分数：1.50）A.B.C.D.31.期货交易所_，应当经中国证监会批准。 A.合并、分立 B.变更注册资本 C.变更名称 D.清算组制定的清算方案（分数：1.50）A.B.C.D.32.期货交易所应当及时公布上市品种合约的_和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 A.成交量 B.开盘价

13、 C.持仓量 D.最高价（分数：1.50）A.B.C.D.33.对于违反期货从业人员执业行为准则(修订)的机构，中国期货业协会可作出的处理包括_。 A.要求其按期改正 B.逾期不改正的，给予训诫 C.逾期不改正的，公开谴责 D.情节严重的，移交司法部门（分数：1.50）A.B.C.D.34.从业人员有_情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请。 A.以期货公司名义从事期货交易的 B.以个人名义从事期货交易的 C.违反规定向投资者承诺或保证收益的 D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的（分数：1.50）A.B.C.D.35.期货交易的_由国务院有

14、关主管部门统一制定并公布。 A.收费项目 B.收费标准 C.管理办法 D.收费方式（分数：1.50）A.B.C.D.36.关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有_。 A.期货公司应有正当理由 B.期货公司可以无理由 C.期货公司应向中国证监会派出机构报告 D.期货公司应向中国证监会报告（分数：1.50）A.B.C.D.37.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一_管理制度，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 A.结算 B.风险管理 C.资金调拨 D.会计核算（分数：1.50）A.B.C.D.38.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部_经营管

15、理。 A.出售给他人 B.承包给他人 C.租赁给他人 D.委托给他人（分数：1.50）A.B.C.D.39.客户开立账户，必须出具下列_证件，中国证监会另有规定的除外。 A.中国公民身份证明 B.中国法人资格 C.其他经济组织资格的合法证件 D.学历证书（分数：1.50）A.B.C.D.40.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置_等资料供客户查阅。 A.期货交易相关法规 B.期货交易所业务规则 C.期货经纪业务流程 D.相关从业人员资格证明（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：6，分数：9.00)41.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期

16、货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（分数：1.50）A.正确B.错误42.以电话方式下达交易指令的，期货公司应同步录音。（分数：1.50）A.正确B.错误43.投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（分数：1.50）A.正确B.错误44.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。（分数：1.50）A.正确B.错误45.申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得期货从

17、业人员资格证书。（分数：1.50）A.正确B.错误46.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应在 7 个工作日内对公司进行现场检查。（分数：1.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：31.00)王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题：（分数：31.04）(1).王某的行为违反了下列规定中的_。 A.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 B.采用虚

18、假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 C.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费（分数：3.88）A.B.C.D.(2).针对王某的行为，期货业协会可以给予其下列纪律处分中的_。 A.训诫 B.公开谴责 C.暂停期货从业人员资格 10 个月 D.撤销期货从业人员资格并在 5 年内拒绝受理其从业资格申请（分数：3.88）A.B.C.D.(3).期货业协会在对王某采取上题中的纪律处分后，应当_。 A.将纪律惩戒信息向中国证监会报告 B.将纪律惩戒信息录入期货业协会从业资格数据库 C.将纪律惩戒信

19、息录入中国证券信息管理数据库 D.应当在协会网站和指定媒体上进行公示（分数：3.88）A.B.C.D.(4).针对王某的行为，期货业协会给予其暂停期货从业人员资格 10 个月的处分，如果王某对该处分不服，可以采取的措施是_。 A.可向协会申诉委员会申诉 B.向仲裁机构提起仲裁申诉 C.可以向最高人民法院申诉 D.可以向证监会申诉或反映（分数：3.88）A.B.C.D.(5).根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，王某在受到暂停从业资格处分后，应当_。 A.写检讨书 B.公开道歉 C.不得再从事期货业务 D.参加协会组织的专项后续职业培训（分数：3.88）A.B.C.D.(6).期货业协会

20、在对王某进行调查时，发现王某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该_。 A.移送中国证监会处理 B.移交司法机关追究刑事责任 C.向最高人民法院诉讼 D.进行行政处罚后再移交司法机关处理（分数：3.88）A.B.C.D.(7).如果李某经常挪用客户的保证金，则李某违反的规定是_。 A.期货从业人员执业行为准则(修订) B.会计法 C.证券法 D.期货公司风险监管指标管理办法（分数：3.88）A.B.C.D.(8).张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔，而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期

21、货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有_。 A.不得向客户做获利保证 B.不按规定向客户出示风险说明书 C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 D.期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员委托（分数：3.88）A.B.C.D.期货法律法规 72 答案解析(总分：100.04，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于_转发给相关期货交易所。 A.当日 B.次日 C.3 个工作日内 D.5 个工作日内（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 27 条规定，

22、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。2.申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币_万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币_亿元。 A.1000；1 B.1000；2 C.3000；3 D.3000；2（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 7 条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当具备的条件之一是：实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元，持续经营 2个

23、以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元。3.在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会及其派出机构（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 5 条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。4.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司_股权

24、的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 A.20% B.40% C.60% D.100%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 19 条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。5.申请设立期货公司，应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，注册资本最低限额为人民币_万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第 16 条规定，

25、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币 3000 万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。6.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于_。 A.50% B.60% C.

26、80% D.85%（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第 16 条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。7.未经_许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A.国务院 B.期货交易所 C.期货公司 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 28 条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。8.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介

27、服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处_罚款。 A.1 万元以下 B.3 万元以下 C.10 万元以下 D.10 万元以上 20 元以下（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 93 条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处 3 万元以下罚款。9.涨跌停板，是指合约在_个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度

28、，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A.2 B.1 C.3 D.4（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 82 条规定，涨跌停板，是指合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。10.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由_有关主管部门统一制定并公布。 A.期货交易所 B.期货公司 C.国务院 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第 33 条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。11.会计师事务所、律师

29、事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处_罚款。 A.1 万元以下 B.3 万元以下 C.5 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 93 条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处 3 万元以下罚款。12.申请设立期

30、货公司，持有 5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币_万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近_个会计年度内至少 1 个会计年度盈利。 A.1000；3 B.1000；2 C.2000；3 D.3000；2（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 7 条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当具备 7 项条件，其中第 1 项是：实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元。13.

31、_应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A.期货公司 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 26 条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。14.对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知_。 A.期货交易所 B.其结算会员 C.期货公司 D.证券公司（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 41 条规定，对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申

32、请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。15.期货公司_负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。 A.董事长 B.总经理 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 29 条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。16.营业部负责人 1 年内累计离岗时间超过_个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。 A.2 B.3

33、C.4 D.5（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 7 条规定，营业部负责人拟连续离岗 10 个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1 名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 5 个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人 1 年内累计离岗时间超过 3 个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。17.除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于_人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。 A.5 B.10 C.15 D.20（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 1

34、2 条规定，除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 5 人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。18.人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照_之规定办理。 A.中华人民共和国民事诉讼法 B.关于执行若干问题的规定 C.中华人民共和国行政法 D.中华人民共和国刑事诉讼法（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第 8 条规定，人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或

35、者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照中华人民共和国民事诉讼法第 103 条之规定办理。19.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循_的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 A.谨慎 B.公平 C.实质重于形式 D.明晰（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货市场客户开户管理规定第 42 条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。20.全面结算会员期货公司应当按照_的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 A.中国证监会 B.期货公司

36、C.国务院 D.期货交易所（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 32 条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括_。 A.每一年度结束后 3 个月内提交年度财务报告 B.每一年度结束后 4 个月内提交年度财务报告 C.每一季度结束后 15 日内提交季度工作报告 D.每一年度结束后 30 日内提交年度工作报告（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 102 条规定，期货交

37、易所应当向中国证监会履行下列报告义务：每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；每一季度结束后 15 日内，每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；中国证监会规定的其他事项。22.中国证监会可以根据期货交易所的_决定风险准备金的规模。 A.业务规模 B.经营状况 C.潜在的风险 D.发展计划（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 78 条规定，中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。23.期货交易所因_而终

38、止的，由中国证监会予以公告。 A.合并 B.分立 C.解散 D.设立（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第 18 条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。24.下列选项中，属于期货营业部的设施应当符合的条件有_。 A.营业部应当设立投资者教育园地 B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施 C.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定 D.营业部配备 2 条以上具有录音功能的电话线路（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货营业部管理规定(试行)第 4 条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的办

39、公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：营业部应当配备 2 条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；营业部应当配备 2 条以上具有录音功能的电话线路；营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行 4 小时的供电时间；营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室(柜室)；营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；中国证监会规定的其他条件。25.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目

40、的_应当与期货交易所保持一致。 A.内容 B.格式 C.处理方式 D.处理日期（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 60 条规定，期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。26.中国期货业协会应履行的职责有_。 A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 C.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解（分数：1.50）A.

41、B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第 46 条规定，期货业协会履行下列职责：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；期货业协会章程规定的其他职责。27.发生下列_重大事项，期货交易所应当及时向

42、中国证监会报告。 A.期货交易所按规定收取保证金 B.发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 C.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 D.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策（分数：1.50）A.B. C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 103 条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期货交易所的重

43、大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；中国证监会规定的其他事项。28.期货公司停业，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.停业申请书 B.停业决议文件 C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D.中国证监会规定的其他材料（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司管理办法第 29 条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：停业申请书；停业决议文件；关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；中国证监会规定的其他材料。29.申请期货公司财务负责人的任职资格，应提交的资料有_。 A.会计师以上职称资

44、格证明 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.期货从业人员资格证书（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 24 条规定，申请期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所在地中国证监会派出机构提出申请，并提交以下资料：申请书；任职资格申请表；身份、学历、学位证明；中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或注册会计师资格的证明。30.对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可

45、以采取的监管措施有_。 A.责令参加培训 B.书面警示 C.约见谈话 D.增加内控合规自查次数（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 20 条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。31.期货交易所_，应当经中国证监会批准。 A.合并、分立 B.变更注册资本 C.变更名称 D.清算组制定的清算方案（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法规定，期货交易所变更名称、注册资本的；期货交易所的合并、分立；期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。32.期货交易所应当及时公布上市品种合约的_和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 A.成交量 B.开盘价 C